各区县（市）市场监管局（知识产权局）（景区分局）、各有关单位：
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构及有关单位：为贯彻落实《中华人民共和国中小企业促进法》和《国务院关于进一步促进中小企业发展的若干意见》（国发〔2009〕36号），工业和信息化部、国家统计局、发展改革委、财政部研究制定了《中小企业划型标准规定》。
现将《杭州市知识产权质押融资风险补偿基金管理办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
工业和信息化部国家统计局国家发展和改革委员会财政部二○一一年六月十八日
为规范和加强我市知识产权金融服务，健全知识产权质押融资风险补偿机制，鼓励和引导金融机构加大对中小微企业的知识产权质押融资的支持力度，缓解企业融资困难，根据中共中央国务院《关于印发<知识产权强国建设纲要（2021-2035）>的通知》以及《关于促进和规范知识产权运营工作的通知》（国知发运字〔2021〕22号）、《浙江省知识产权保护和促进条例》、《杭州市人民政府办公厅关于印发<杭州市国家知识产权强市建设示范城市创建工作方案>的通知》(杭政办函〔2023〕5号）等文件有关精神，设立杭州市知识产权质押融资风险补偿基金（以下简称“风险补偿基金”），并制定本办法。
一、本办法所称的风险补偿基金用于补偿金融机构（担保机构）对中小微企业开展知识产权质押融资政策性担保服务时产生的部分风险损失。
一、根据《中华人民共和国中小企业促进法》和《国务院关于进一步促进中小企业发展的若干意见》(国发〔2009〕36号)，制定本规定。
二、本办法所称知识产权质押融资，是指企业以国家知识产权局依法授予的有效发明专利、实用新型专利、外观设计专利及注册商标进行质押，并获得金融机构融资的方式。
二、中小企业划分为中型、小型、微型三种类型，具体标准根据企业从业人员、营业收入、资产总额等指标，结合行业特点制定。
三、风险补偿基金由杭州市市场监督管理局（市知识产权局）初始出资3000万元，资金来源为杭州市知识产权运营服务体系建设专项资金，以后视运作情况在本级财政资金中予以统筹增补。
三、本规定适用的行业包括：农、林、牧、渔业，工业（包括采矿业，制造业，电力、热力、燃气及水生产和供应业），建筑业，批发业，零售业，交通运输业（不含铁路运输业），仓储业，邮政业，住宿业，餐饮业，信息传输业（包括电信、互联网和相关服务），软件和信息技术服务业，房地产开发经营，物业管理，租赁和商务服务业，其他未列明行业（包括科学研究和技术服务业，水利、环境和公共设施管理业，居民服务、修理和其他服务业，社会工作，文化、体育和娱乐业等）。
四、杭州市市场监督管理局（市知识产权局）是风险补偿基金的主管部门，主要职责包括：
（一）研究国家、省知识产权风险补偿、融资担保基金政策，制定我市风险补偿基金的管理制度；
（二）申请风险补偿基金的财政预算，执行资金划拨、变更基金规模；
其中，营业收入500万元及以上的为中型企业，营业收入50万元及以上的为小型企业，营业收入50万元以下的为微型企业。
（三）按照规定流程公开遴选优秀的合作担保机构，并与其签订合作协议，指导其开展知识产权质押融资担保业务；
（四）定期统计合作担保机构的知识产权质押融资担保业务开展情况，审定合作担保机构申请的风险基金使用方案，并接受备案；
从业人员1000人以下或营业收入40000万元以下的为中小微型企业。
（五）对风险补偿基金运营进行监管，必要时委托审计等第三方机构开展风险补偿基金绩效评价、风险损失审核认定工作，规范基金使用。
其中，从业人员300人及以上，且营业收入2000万元及以上的为中型企业；
从业人员20人及以上，且营业收入300万元及以上的为小型企业；
（一）负责根据本办法规定及合作协议约定开展知识产权质押融资担保业务；
从业人员20人以下或营业收入300万元以下的为微型企业。
（二）定期向主管部门报送有关知识产权质押融资担保业务的开展数据；
营业收入80000万元以下或资产总额80000万元以下的为中小微型企业。
（四）追索欠款，并向风险补偿基金按比例返还追偿所得。
其中，营业收入6000万元及以上，且资产总额5000万元及以上的为中型企业；
营业收入300万元及以上，且资产总额300万元及以上的为小型企业；
（一）与银行开展有融资担保业务合作的政策性担保机构；
营业收入300万元以下或资产总额300万元以下的为微型企业。
（三）具有知识产权质押融资担保业务操作经验，制定了符合知识产权质押融资担保业务操作规程且上年度知识产权质押融资担保余额不低于5亿元；
从业人员200人以下或营业收入40000万元以下的为中小微型企业。
（四）具有健全的风险管理制度,较强的风险防控及处置能力;
其中，从业人员20人及以上，且营业收入5000万元及以上的为中型企业；
从业人员5人及以上，且营业收入1000万元及以上的为小型企业；
七、主管部门按自然年度对合作担保机构开展的知识产权质押融资担保业务组织绩效考核，考核范围包括：收取的担保费率、知识产权质押融资担保余额、代偿率等。
从业人员5人以下或营业收入1000万元以下的为微型企业。
八、纳入风险补偿基金支持的融资为银行融资，并应具备以下条件：
从业人员300人以下或营业收入20000万元以下的为中小微型企业。
其中，从业人员50人及以上，且营业收入500万元及以上的为中型企业；
（三）知识产权质押给融资银行或者担保机构，质押合同依法在国家知识产权局登记。
从业人员10人及以上，且营业收入100万元及以上的为小型企业；
九、符合风险补偿基金支持的知识产权质押融资企业需同时满足以下条件：
从业人员10人以下或营业收入100万元以下的为微型企业。
（二）符合国家有关中小企业划型标准《关于印发中小企业划型标准规定的通知》（工信部联企业〔2011〕300号）。
从业人员1000人以下或营业收入30000万元以下的为中小微型企业。
其中，从业人员300人及以上，且营业收入3000万元及以上的为中型企业；
（一）专利为已被国家知识产权局依法授予专利证书的发明专利、实用新型专利或外观设计专利，商标已经国家知识产权局依法注册；
从业人员20人及以上，且营业收入200万元及以上的为小型企业；
（二）知识产权应处于法定有效期限内，且未欠缴相关费用；
从业人员20人以下或营业收入200万元以下的为微型企业。
（三）知识产权具有一定的市场潜力和良好的经济效益；
（四）双方当事人约定的知识产权的质押期限不得超过该知识产权有效期限到期前5年，以实用新型专利质押的，质押期限不得超过该专利权有效期到期前2年；
从业人员200人以下或营业收入30000万元以下的为中小微型企业。
（五）出质人应为知识产权权属证书所记载的知识产权人。
其中，从业人员100人及以上，且营业收入1000万元及以上的为中型企业；
从业人员20人及以上，且营业收入100万元及以上的为小型企业；
十一、同一年度内单户企业享受补偿政策的知识产权质押融资最高余额不超过500万元,融资期限不超过一年。
从业人员20人以下或营业收入100万元以下的为微型企业。
知识产权质押融资必须用于本企业技术研发及改造，流动资金周转等科研、生产经营活动，不得用于有价证券、期货、基建等用途。
十二、知识产权质押融资业务逾期且合作担保机构按约代偿的，风险补偿基金应在基金总额内（包括全部孳息收入及预补偿后追偿收回的款项）根据代偿率大小对合作担保机构承担损失的部分进行有限比例的风险预补偿。
从业人员1000人以下或营业收入30000万元以下的为中小微型企业。
其中，当合作担保机构代偿率小于1%（含），风险补偿基金对合作担保机构损失承担的比例为50%；
其中，从业人员300人及以上，且营业收入2000万元及以上的为中型企业；
当代偿率超过1%且小于3%（含）时，风险补偿基金对合作担保机构损失承担的比例为25%;
从业人员20人及以上，且营业收入100万元及以上的为小型企业；
从业人员20人以下或营业收入100万元以下的为微型企业。
十三、发生融资损失代偿后，合作担保机构进行不良融资的清收，最终清收回的资金扣除律师费、诉讼费等相关费用后，按风险补偿基金承担比例返还，其中返还给风险补偿基金的资金转入其专用账户，在风险补偿基金解散前可滚动使用。
十四、鼓励各区县（市）积极制定政策，安排本级知识产权质押融资专项资金，支持区域内企业融资。
从业人员300人以下或营业收入10000万元以下的为中小微型企业。
十五、合作担保机构应对风险补偿基金单独开户、单独列账、专款专用。
其中，从业人员100人及以上，且营业收入2000万元及以上的为中型企业；
风险补偿基金账户所得利息收入，滚入风险补偿基金专用账户内，用于扩大风险补偿基金规模。
从业人员10人及以上，且营业收入100万元及以上的为小型企业；
十六、本风险补偿基金自本办法失效之日终止，其有效期内存量支持项目在全部融资结清且完成风险补偿（如有）后，风险补偿基金账户内的剩余存量资金（含孳息，如有）应根据规定返还，并继续按规定用于杭州市知识产权运营服务体系建设。
从业人员10人以下或营业收入100万元以下的为微型企业。
十七、对违规使用风险补偿基金，违反财经纪律，弄虚作假、虚报冒领、挤占挪用等行为，一经查实，收回已发放的风险补偿资金，取消相关单位合作资格。
情节严重的，可依照《中华人民共和国预算法》、《财政违法行为处罚处分条例》等法律、法规和规章给予处理和处罚，追究相关单位和个人的责任。
从业人员300人以下或营业收入10000万元以下的为中小微型企业。
十八、本办法由杭州市市场监督管理局（市知识产权局）负责解释。
其中，从业人员100人及以上，且营业收入2000万元及以上的为中型企业；
从业人员10人及以上，且营业收入100万元及以上的为小型企业；
原《杭州市专利权质押融资风险补偿基金管理办法》（杭市管〔2019〕163号）已失效，其有效期内的存量支持项目统一纳入本办法给予支持。
从业人员10人以下或营业收入100万元以下的为微型企业。
杭州市知识产权质押融资风险补偿基金管理办法.pdf
从业人员2000人以下或营业收入100000万元以下的为中小微型企业。
其中，从业人员100人及以上，且营业收入1000万元及以上的为中型企业；
从业人员10人及以上，且营业收入100万元及以上的为小型企业；
从业人员10人以下或营业收入100万元以下的为微型企业。
从业人员300人以下或营业收入10000万元以下的为中小微型企业。
其中，从业人员100人及以上，且营业收入1000万元及以上的为中型企业；
从业人员10人及以上，且营业收入50万元及以上的为小型企业；
从业人员10人以下或营业收入50万元以下的为微型企业。
营业收入200000万元以下或资产总额10000万元以下的为中小微型企业。
其中，营业收入1000万元及以上，且资产总额5000万元及以上的为中型企业；
营业收入100万元及以上，且资产总额2000万元及以上的为小型企业；
营业收入100万元以下或资产总额2000万元以下的为微型企业。
从业人员1000人以下或营业收入5000万元以下的为中小微型企业。
其中，从业人员300人及以上，且营业收入1000万元及以上的为中型企业；
从业人员100人及以上，且营业收入500万元及以上的为小型企业；
从业人员100人以下或营业收入500万元以下的为微型企业。
从业人员300人以下或资产总额120000万元以下的为中小微型企业。
其中，从业人员100人及以上，且资产总额8000万元及以上的为中型企业；
从业人员10人及以上，且资产总额100万元及以上的为小型企业；
从业人员10人以下或资产总额100万元以下的为微型企业。
六、本规定适用于在中华人民共和国境内依法设立的各类所有制和各种组织形式的企业。
个体工商户和本规定以外的行业，参照本规定进行划型。
七、本规定的中型企业标准上限即为大型企业标准的下限，国家统计部门据此制定大中小微型企业的统计分类。
国务院有关部门据此进行相关数据分析，不得制定与本规定不一致的企业划型标准。
八、本规定由工业和信息化部、国家统计局会同有关部门根据《国民经济行业分类》修订情况和企业发展变化情况适时修订。
九、本规定由工业和信息化部、国家统计局会同有关部门负责解释。
十、本规定自发布之日起执行，原国家经贸委、原国家计委、财政部和国家统计局2003年颁布的《中小企业标准暂行规定》同时废止。