(2019年3月15日第十三届全国人民代表大会第二次会议通过)
关于向社会公开征求《新疆维吾尔自治区合格境外有限合伙人（QFLP）境内投资试点管理办法（公开征求意见稿）》意见建议的通知
根据工作安排，我局草拟了《新疆维吾尔自治区合格境外有限合伙人（QFLP）境内投资试点管理办法（公开征求意见稿）》，现向社会公开征求意见建议，欢迎社会各界提出意见建议。
意见建议征集时间：2025年3月17日至3月27日
3.通讯地址：乌鲁木齐市昆仑东街789号金融大厦16楼自治区地方金融管理局（邮政编码：830018）。
附件：《新疆维吾尔自治区合格境外有限合伙人（QFLP）
第一条 为了进一步扩大对外开放，积极促进外商投资，保护外商投资合法权益，规范外商投资管理，推动形成全面开放新格局，促进社会主义市场经济健康发展，根据宪法，制定本法。
第二条 在中华人民共和国境内(以下简称中国境内)的外商投资，适用本法。
本法所称外商投资，是指外国的自然人、企业或者其他组织(以下称外国投资者)直接或者间接在中国境内进行的投资活动，包括下列情形：
(一)外国投资者单独或者与其他投资者共同在中国境内设立外商投资企业；
(二)外国投资者取得中国境内企业的股份、股权、财产份额或者其他类似权益；
(三)外国投资者单独或者与其他投资者共同在中国境内投资新建项目；
第一条为贯彻落实《国务院关于进一步优化外商投资环境加大吸引外商投资力度的意见》（国发〔2023〕11号）、《国务院办公厅关于印发〈扎实推进高水平对外开放更大力度吸引和利用外资行动方案〉的通知》（国办发〔2024〕9号），进一步扩大利用外资规模、提升利用外资质量，推动国际资本参与我区建设，根据《中华人民共和国外商投资法》《私募投资基金监督管理条例》等有关规定，结合我区实际情况，制定本办法。
(四)法律、行政法规或者国务院规定的其他方式的投资。
第二条本办法所称的合格境外有限合伙人（QFLP），是指依法参与认购本办法规定试点基金的境外机构投资者和境外自然人。
本法所称外商投资企业，是指全部或者部分由外国投资者投资，依照中国法律在中国境内经登记注册设立的企业。
本办法所称的试点基金管理企业，是指符合本办法综合研判会商要求、经综合研判会商单位认定并依规在我区发起设立试点基金、受托管理其投资业务的企业。
第三条 国家坚持对外开放的基本国策，鼓励外国投资者依法在中国境内投资。
本办法所称的试点基金，是指由试点基金管理企业依法发起，由合格境外有限合伙人（QFLP）参与投资设立，以非公开方式募集资金并进行股权投资或经许可的其他投资活动的企业。
国家实行高水平投资自由化便利化政策，建立和完善外商投资促进机制，营造稳定、透明、可预期和公平竞争的市场环境。
第三条试点基金管理企业可以采用公司制、合伙制等组织形式。
第四条 国家对外商投资实行准入前国民待遇加负面清单管理制度。
试点基金可以采用公司制、合伙制或契约制等组织形式。
前款所称准入前国民待遇，是指在投资准入阶段给予外国投资者及其投资不低于本国投资者及其投资的待遇；
试点基金管理企业和试点基金应符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）关于私募投资基金登记备案有关规定。
所称负面清单，是指国家规定在特定领域对外商投资实施的准入特别管理措施。
第四条试点基金管理企业、试点基金的登记注册应符合注册地市场监管部门各项要求。
鼓励试点基金管理企业、试点基金在我区自由贸易试验区乌鲁木齐片区、喀什片区或霍尔果斯片区登记注册。
中华人民共和国缔结或者参加的国际条约、协定对外国投资者准入待遇有更优惠规定的，可以按照相关规定执行。
第五条申请试点基金管理企业应当符合我国《私募投资基金监督管理条例》中对私募基金管理人的相关条件要求。
第五条 国家依法保护外国投资者在中国境内的投资、收益和其他合法权益。
试点基金设立后，应按照我国《私募投资基金监督管理条例》要求及时完成登记备案。
第六条 在中国境内进行投资活动的外国投资者、外商投资企业，应当遵守中国法律法规，不得危害中国国家安全、损害社会公共利益。
第六条境外机构投资者和境外自然人在境内投资，应符合《中华人民共和国外商投资法》相关要求。
第七条 国务院商务主管部门、投资主管部门按照职责分工，开展外商投资促进、保护和管理工作；
第七条试点基金管理企业和试点基金在市场监管部门登记注册时，由自治区地方金融管理局、自治区市场监督管理局和中国证券监督管理委员会新疆监管局（以下简称“新疆证监局”）参照自治区现行私募基金综合研判会商机制进行综合研判会商。
国务院其他有关部门在各自职责范围内，负责外商投资促进、保护和管理的相关工作。
各综合研判会商单位按照国家有关规定，结合各自职责做好综合研判会商工作，协调解决相关问题。
县级以上地方人民政府有关部门依照法律法规和本级人民政府确定的职责分工，开展外商投资促进、保护和管理工作。
第八条申请综合研判会商所需提供的材料包括但不限于：
第八条 外商投资企业职工依法建立工会组织，开展工会活动，维护职工的合法权益。
（一）《设立外商投资股权投资管理企业申请表》或《设立外商投资股权投资企业申请表》；
（三）法定代表人、实际控制人（如为自然人）、董事会全体董事、全体高级管理人员、名单及身份证复印件；
第九条 外商投资企业依法平等适用国家支持企业发展的各项政策。
第十条 制定与外商投资有关的法律、法规、规章，应当采取适当方式征求外商投资企业的意见和建议。
（五）至少2名高级管理人员名单、简历及相关证明材料；
与外商投资有关的规范性文件、裁判文书等，应当依法及时公布。
第十一条 国家建立健全外商投资服务体系，为外国投资者和外商投资企业提供法律法规、政策措施、投资项目信息等方面的咨询和服务。
第九条试点基金管理企业和试点基金的申请人应当具备与其认缴资本金额相匹配的出资能力，境外投资者用于出资的货币应当为可自由兑换的货币、境外人民币或其在中国境内获得的人民币利润或因转股、清算等活动获得的人民币合法收益，境内投资者应当以人民币出资。
第十二条 国家与其他国家和地区、国际组织建立多边、双边投资促进合作机制，加强投资领域的国际交流与合作。
第十三条 国家根据需要，设立特殊经济区域，或者在部分地区实行外商投资试验性政策措施，促进外商投资，扩大对外开放。
第十条试点基金管理企业和试点基金的日常运营管理，应当符合法律法规和中国基金业协会各项监管要求，包括但不限于登记备案、资金募集、投资运作等。
第十四条 国家根据国民经济和社会发展需要，鼓励和引导外国投资者在特定行业、领域、地区投资。
第十一条试点基金管理企业开展股权投资试点业务时，应严格遵守我国外汇管理和跨境人民币业务管理相关规定，外汇管理参照现有外商直接投资（FDI）管理。
外国投资者、外商投资企业可以依照法律、行政法规或者国务院的规定享受优惠待遇。
第十二条试点基金管理企业应委托境内具有基金托管资质的金融机构作为试点基金的托管人，并作为独立第三方实时监控资金使用情况。
第十五条 国家保障外商投资企业依法平等参与标准制定工作，强化标准制定的信息公开和社会监督。
托管银行须对试点基金托管账户的资金使用情况进行监督，发现可疑情况应及时向自治区地方金融管理局、自治区市场监督管理局、新疆证监局或国家外汇管理局新疆分局进行报告。
第十三条试点基金管理企业和试点基金对外支付外汇资金，应按照国家外汇管理局相关要求进行办理。
第十六条 国家保障外商投资企业依法通过公平竞争参与政府采购活动。
第十四条银行可凭试点基金管理企业出具的有关资金来源和用途的说明及税务承诺函，为试点基金直接办理清盘前跨境收支。
政府采购依法对外商投资企业在中国境内生产的产品、提供的服务平等对待。
第十五条试点基金管理企业和试点基金应当遵守国家有关外商投资的法律、法规等相关规定。
第十七条 外商投资企业可以依法通过公开发行股票、公司债券等证券和其他方式进行融资。
自由贸易试验区外商投资准入负面清单规定禁止投资的领域，不得进行投资；
第十八条 县级以上地方人民政府可以根据法律、行政法规、地方性法规的规定，在法定权限内制定外商投资促进和便利化政策措施。
自由贸易试验区外商投资准入负面清单规定限制投资的领域，应当符合负面清单规定的条件；
第十九条 各级人民政府及其有关部门应当按照便利、高效、透明的原则，简化办事程序，提高办事效率，优化政务服务，进一步提高外商投资服务水平。
自由贸易试验区外商投资准入负面清单以外的领域，按照内外资一致的原则实施管理。
有关主管部门应当编制和公布外商投资指引，为外国投资者和外商投资企业提供服务和便利。
试点基金不得直接或间接向房地产和地方政府融资平台投融资。
试点基金募集境外资金，境外投资者应遵守其所在地监管部门有关规定。
在特殊情况下，国家为了公共利益的需要，可以依照法律规定对外国投资者的投资实行征收或者征用。
征收、征用应当依照法定程序进行，并及时给予公平、合理的补偿。
（二）上市公司非公开发行和交易的普通股，包括定向发行新股、大宗交易、协议转让以及可转换为普通股的优先股和可转债；
第二十一条 外国投资者在中国境内的出资、利润、资本收益、资产处置所得、知识产权许可使用费、依法获得的补偿或者赔偿、清算所得等，可以依法以人民币或者外汇自由汇入、汇出。
（三）可作为上市公司原始股东参与配股，以上如构成对境内上市公司战略投资的，应符合《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的有关规定；
第二十二条 国家保护外国投资者和外商投资企业的知识产权，保护知识产权权利人和相关权利人的合法权益；
国家鼓励在外商投资过程中基于自愿原则和商业规则开展技术合作。
技术合作的条件由投资各方遵循公平原则平等协商确定。
第十七条试点基金投向应当符合国家宏观调控政策、产业政策及现行外商投资准入特别管理措施，并可采用基金中基金（FOF）形式运作，可以参与投资在中国证券投资基金业协会备案的不动产私募投资基金。
行政机关及其工作人员不得利用行政手段强制转让技术。
第十八条试点基金管理企业和试点基金应当持续合法合规运营，自治区地方金融管理局会同国家外汇管理局新疆分局、新疆证监局要严格落实管理责任，履行审慎审查和风险防控义务，督促并引导企业规范运作，并不定时开展联合监管检查，加强地方金融风险防控，打击以股权投资、私募基金名义从事非法集资等违法违规金融活动。
第二十三条 行政机关及其工作人员对于履行职责过程中知悉的外国投资者、外商投资企业的商业秘密，应当依法予以保密，不得泄露或者非法向他人提供。
第十九条托管机构须将试点基金投资款的缴入与其他资金的使用分开核算，试点基金管理企业、托管机构应当于每季度结束后10个工作日内向自治区地方金融管理局、国家外汇管理局新疆分局、新疆证监局等相关部门书面报送含资金汇兑、资金投向、投资收益等情况等在内的专项报告。
第二十四条 各级人民政府及其有关部门制定涉及外商投资的规范性文件，应当符合法律法规的规定；
对于可能存在风险的试点基金，各有关部门要加强信息共享。
没有法律、行政法规依据的，不得减损外商投资企业的合法权益或者增加其义务，不得设置市场准入和退出条件，不得干预外商投资企业的正常生产经营活动。
第二十条试点基金管理企业有下列重大变更事项之一的，应向自治区地方金融管理局、国家外汇管理局新疆分局、新疆证监局同时及时进行报告：
第二十五条 地方各级人民政府及其有关部门应当履行向外国投资者、外商投资企业依法作出的政策承诺以及依法订立的各类合同。
因国家利益、社会公共利益需要改变政策承诺、合同约定的，应当依照法定权限和程序进行，并依法对外国投资者、外商投资企业因此受到的损失予以补偿。
第二十六条 国家建立外商投资企业投诉工作机制，及时处理外商投资企业或者其投资者反映的问题，协调完善相关政策措施。
外商投资企业或者其投资者认为行政机关及其工作人员的行政行为侵犯其合法权益的，可以通过外商投资企业投诉工作机制申请协调解决。
外商投资企业或者其投资者认为行政机关及其工作人员的行政行为侵犯其合法权益的，除依照前款规定通过外商投资企业投诉工作机制申请协调解决外，还可以依法申请行政复议、提起行政诉讼。
（五）涉嫌重大诉讼、被监管部门采取行政监管措施、被中国基金业协会取消登记备案资格、被市场监管部门列为严重失信主体等情形；
第二十七条 外商投资企业可以依法成立和自愿参加商会、协会。
商会、协会依照法律法规和章程的规定开展相关活动，维护会员的合法权益。
自治区地方金融管理局、国家外汇管理局新疆分局、新疆证监局对相关情况进行综合研判，对不适合继续经营的试点基金管理企业、试点基金，及时终止其试点资格。
第二十一条试点基金管理企业和试点基金可采取股权转让、减资、清算等国家法律法规允许的方式退出被投资企业，并按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合伙企业法》等相关规定进行利润分配、减资和解散清算。
第二十八条 外商投资准入负面清单规定禁止投资的领域，外国投资者不得投资。
第二十二条试点基金管理企业和试点基金违反国家法律、法规、规章或本办法规定的，有关部门和单位根据相应职责进行查处并视情况终止其试点资格；
外商投资准入负面清单规定限制投资的领域，外国投资者进行投资应当符合负面清单规定的条件。
外商投资准入负面清单以外的领域，按照内外资一致的原则实施管理。
第二十三条香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的投资者、定居在国外的中国公民在我区投资设立试点基金管理企业和试点基金，参照本办法关于境外投资者的相关规定执行。
第二十九条 外商投资需要办理投资项目核准、备案的，按照国家有关规定执行。
第三十条 外国投资者在依法需要取得许可的行业、领域进行投资的，应当依法办理相关许可手续。
有关主管部门应当按照与内资一致的条件和程序，审核外国投资者的许可申请，法律、行政法规另有规定的除外。
第三十一条 外商投资企业的组织形式、组织机构及其活动准则，适用《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》等法律的规定。
第三十二条 外商投资企业开展生产经营活动，应当遵守法律、行政法规有关劳动保护、社会保险的规定，依照法律、行政法规和国家有关规定办理税收、会计、外汇等事宜，并接受相关主管部门依法实施的监督检查。
第三十三条 外国投资者并购中国境内企业或者以其他方式参与经营者集中的，应当依照《中华人民共和国反垄断法》的规定接受经营者集中审查。
外国投资者或者外商投资企业应当通过企业登记系统以及企业信用信息公示系统向商务主管部门报送投资信息。
外商投资信息报告的内容和范围按照确有必要的原则确定；
通过部门信息共享能够获得的投资信息，不得再行要求报送。
第三十五条 国家建立外商投资安全审查制度，对影响或者可能影响国家安全的外商投资进行安全审查。
第三十六条 外国投资者投资外商投资准入负面清单规定禁止投资的领域的，由有关主管部门责令停止投资活动，限期处分股份、资产或者采取其他必要措施，恢复到实施投资前的状态；
外国投资者的投资活动违反外商投资准入负面清单规定的限制性准入特别管理措施的，由有关主管部门责令限期改正，采取必要措施满足准入特别管理措施的要求；
外国投资者的投资活动违反外商投资准入负面清单规定的，除依照前两款规定处理外，还应当依法承担相应的法律责任。
第三十七条 外国投资者、外商投资企业违反本法规定，未按照外商投资信息报告制度的要求报送投资信息的，由商务主管部门责令限期改正；
第三十八条 对外国投资者、外商投资企业违反法律、法规的行为，由有关部门依法查处，并按照国家有关规定纳入信用信息系统。
第三十九条 行政机关工作人员在外商投资促进、保护和管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，或者泄露、非法向他人提供履行职责过程中知悉的商业秘密的，依法给予处分；
第四十条 任何国家或者地区在投资方面对中华人民共和国采取歧视性的禁止、限制或者其他类似措施的，中华人民共和国可以根据实际情况对该国家或者该地区采取相应的措施。
第四十一条 对外国投资者在中国境内投资银行业、证券业、保险业等金融行业，或者在证券市场、外汇市场等金融市场进行投资的管理，国家另有规定的，依照其规定。
《中华人民共和国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国外资企业法》、《中华人民共和国中外合作经营企业法》同时废止。
本法施行前依照《中华人民共和国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国外资企业法》、《中华人民共和国中外合作经营企业法》设立的外商投资企业，在本法施行后五年内可以继续保留原企业组织形式等。