伊犁哈萨克自治州医疗保障局，各地、州、市医疗保障局：
《规范医疗保障基金使用监督管理行政处罚裁量权办法》的通知
《新疆维吾尔自治区医疗保障基金使用监督管理行政处罚裁量基准（试行）》已经2021年12月10日自治区医疗保障局第50次党组会议审议通过。
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团医疗保障局：
自治区医疗保障局
《规范医疗保障基金使用监督管理行政处罚裁量权办法》已经2021年6月9日国家医疗保障局第46次局长办公会审议通过。
第一条为规范我区医疗保障基金使用监管行政执法裁量尺度，保障各级医疗保障行政部门合法、合理、适当地行使行政处罚裁量权，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国社会保险法》《中华人民共和国行政处罚法》《医疗保障基金使用监督管理条例》《医疗保障行政处罚程序暂行规定》（国家医疗保障局令第4号）《规范医疗保障基金使用监督管理行政处罚裁量权办法》（医保发〔2021〕35号）等相关法律法规和规定，结合实际，制定本裁量基准。
第二条本基准所称行政处罚裁量权，是指医疗保障行政部门在法律、法规、规章规定的行政处罚权限范围内，依照法律、法规、规章及行政规范性文件规定的方式、条件、范围、种类、幅度和期限等，综合考虑违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度以及当事人主观过错等因素，决定行政处罚种类、处罚幅度或者作出不予行政处罚决定的选择适用权限。
第一条为规范医疗保障基金使用监管行政执法行为，保障医疗保障行政部门合法、合理、适当地行使行政处罚裁量权，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》《医疗保障基金使用监督管理条例》等相关法律法规，制定本办法。
第三条全区各级医疗保障行政部门（以下简称为医疗保障行政部门）实施行政处罚适用本基准。
第二条本办法所称医疗保障基金使用监督管理行政处罚裁量权，是指医疗保障行政部门在实施医疗保障基金使用监督管理行政处罚时，根据法律、法规、规章等规定，综合考虑违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度以及当事人主观过错等因素，决定行政处罚种类及处罚幅度的权限。
第四条医疗保障行政部门行使行政处罚裁量权，应当符合法律目的，排除不相关因素的干扰，所采取的措施和手段应当必要、适当，应按照《新疆维吾尔自治区医疗保障基金使用监督管理行政处罚实施标准》（见附件，以下简称《实施标准》）执行。
第三条省级医疗保障行政部门制定行政处罚裁量基准和行使行政处罚裁量权，适用本办法。
第五条行使行政处罚裁量权，应当符合法律、法规、规章规定，遵循法定程序，保障行政相对人的合法权益。
第四条行使行政处罚裁量权，应当符合法律、法规、规章规定，遵循法定程序，保障行政相对人的合法权益。
第六条行使行政处罚裁量权，应当以事实为依据、以法律为准绳，全面分析违法行为的主体、客体、主观方面、客观方面等因素，综合裁量，合理确定应否给予行政处罚或者应当给予行政处罚的种类、幅度。
第五条行使行政处罚裁量权应当符合法律目的，排除不相关因素的干扰，所采取的措施和手段应当必要、适当。
行政处罚的种类和幅度应当与违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度相当，与违法行为发生地的经济社会发展水平相适应。
第六条行使行政处罚裁量权，应当以事实为依据，行政处罚的种类和幅度应当与违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度相当，与违法行为发生地的经济社会发展水平相适应。
… 1 unchanged clause …
第七条省级医疗保障行政部门可以根据统一和规范的全国医疗保障基金监管行政执法裁量尺度，针对特定的医疗保障基金监管行政处罚事项制定裁量基准。
第七条行使行政处罚裁量权，应当坚持处罚与教育相结合、执法与普法相结合，将普法宣传融入行政执法全过程，教育和引导公民、法人或者其他组织知法学法、尊法守法。
第八条法律、法规、规章对行政处罚事项规定有裁量空间的，省级医疗保障行政部门应当根据本办法结合本地区实际制定裁量基准，明确处罚裁量标准和适用条件，供本区域医疗保障行政部门实施行政处罚时参照执行。
第八条依法应当责令改正的违法行为，应当责令行政相对人立即或限期改正。
第九条省级医疗保障行政部门应当依据法律、法规、规章制定情况、上级部门制定的行政处罚裁量权适用规则的变化以及执法工作实际，及时修订完善本部门的行政处罚裁量基准并向国家医保局备案。
立即改正的，一般不超过5日，限期改正的，一般不超过30日。
（一）法律、法规、规章规定可以选择是否给予行政处罚的，应当明确是否给予行政处罚的具体裁量标准和适用条件；
第九条有下列情形之一的，医疗保障行政部门应当不予处罚：
（二）法律、法规、规章规定可以选择行政处罚种类的，应当明确适用不同种类行政处罚的具体裁量标准和适用条件；
（三）法律、法规、规章规定可以选择行政处罚幅度的，应当根据违法事实、性质、情节、社会危害程度等因素确定具体裁量标准和适用条件；
（四）法律、法规、规章规定可以单处也可以并处行政处罚的，应当明确单处或者并处行政处罚的具体裁量标准和适用条件。
第十一条法律、法规、规章设定的罚款数额有一定幅度的，在相应的幅度范围内分为从重处罚、一般处罚、从轻处罚。
除法律、法规、规章另有规定外，罚款处罚的数额按照以下标准确定：
（一）罚款为一定幅度的数额，并同时规定了最低罚款数额和最高罚款数额的，从轻处罚应低于最高罚款数额与最低罚款数额的中间值，从重处罚应高于中间值；
（二）罚款为一定金额的倍数，并同时规定了最低罚款倍数和最高罚款倍数的，从轻处罚应低于最低罚款倍数和最高罚款倍数的中间倍数，从重处罚应高于中间倍数。
第十二条同时具有两个以上从重情节、且不具有从轻或者减轻情节的，应当在违法行为对应的处罚幅度内按最高档次实施处罚。
同时具有两个以上从轻情节、且不具有从重情节的，应当在违法行为对应的处罚幅度内按最低档次实施处罚。
同时具有从重和从轻或减轻情节的，应当根据违法行为的性质和主要情节确定对应的处罚幅度，综合考虑后实施处罚。
第十三条有下列情形之一的，医疗保障行政部门应当不予处罚：
… 5 unchanged clauses …
（六）违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚；
（六）违法行为在二年内未被发现的，从违法行为发生之日起计算；
违法行为有连续或继续状态的，从行为终了之日起计算，不再给予行政处罚；
… 2 unchanged clauses …
违法行为有连续或继续状态的，从行为终了之日起计算。
… 1 unchanged clause …
第十四条有下列情形之一的，医疗保障行政部门应当从轻或减轻处罚：
发生前款第（四）项情形的，应对行政相对人约谈教育，并记录存档备查。
第十条有下列情形之一的，医疗保障行政部门应当从轻或减轻处罚：
… 7 unchanged clauses …
第十五条有下列情形之一的，医疗保障行政部门可以从轻或减轻处罚：
第十一条有下列情形之一的，医疗保障行政部门可以从轻或减轻处罚：
… 3 unchanged clauses …
第十六条有下列情形之一的，医疗保障行政部门应当从重处罚：
第十二条有下列情形之一的，医疗保障行政部门应当从重处罚：
… 5 unchanged clauses …
第十七条给予减轻处罚的，依法在法定行政处罚的最低限度以下作出。
第十三条同时具有两个以上从重情节、且不具有从轻或者减轻情节的，应当在违法行为对应的处罚幅度内按最高阶位实施处罚。
第十八条行使行政处罚裁量权，应当坚持处罚与教育相结合、执法与普法相结合，将普法宣传融入行政执法全过程，教育和引导公民、法人或者其他组织知法学法、自觉守法。
同时具有两个以上从轻情节、且不具有从重情节的，应当在违法行为对应的处罚幅度内按最低阶位实施处罚。
第十九条医疗保障行政部门应当加强医疗保障基金监管执法典型案例的收集、整理、研究和发布工作，建立医疗保障基金监管行政执法案例库，充分发挥典型案例在指导和规范行政处罚裁量权工作中的引导、规范功能。
同时具有从重和从轻或减轻情节的，应当根据违法行为的性质和主要情节确定对应的处罚幅度，综合考虑后实施处罚。
第二十条医疗保障行政部门行使行政处罚裁量权，不得有下列情形：
第十四条除法律、法规、规章另有规定外，从轻、减轻、从重作出罚款处罚的数额按照以下标准确定：
（一）违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度与受到的行政处罚相比，畸轻或者畸重的；
（一）罚款为一定幅度的数额，并同时规定了最低罚款数额和最高罚款数额的，从轻处罚应低于最高罚款数额与最低罚款数额的中间值，从重处罚应高于中间值；
（二）在同一时期同类案件中，不同当事人的违法行为相同或者相近，所受行政处罚差别较大的；
（二）罚款为一定金额的倍数，并同时规定了最低罚款倍数和最高罚款倍数的，从轻处罚应低于最低罚款倍数和最高罚款倍数的中间倍数，从重处罚应高于中间倍数。
（三）依法应当不予行政处罚或者应当从轻、减轻行政处罚的，给予处罚或未从轻、减轻行政处罚的；
（三）给予减轻处罚的，依法在法定行政处罚的最低限度以下作出。
第十五条拟作出行政处罚决定前，应当制作行政处罚告知书，预先告知行政相对人作出行政处罚决定的事实、理由和依据。
第二十一条各级医疗保障行政部门应当建立健全规范医疗保障基金监管行政处罚裁量权的监督制度，通过以下方式加强对本行政区域内医疗保障行政部门行使裁量权情况的监督：
医疗保障行政部门应当充分听取行政相对人的陈述和申辩，其提出的事实、理由和证据，应当进行复核。
提出的事实、理由或者证据成立的，医疗保障行政部门应当采纳。
行政机关不得因行政相对人进行陈述和申辩而加重行政处罚。
第十六条行使行政处罚裁量权，对符合听证条件的，应当告知行政相对人享有申请听证的权利。
第十七条作出重大行政处罚决定前，必须经过法制审核；
各级医疗保障行政部门应当加强对下级医疗保障行政部门行使行政处罚裁量权的监督、指导。
（二）责令解除医保服务协议等直接关系到当事人或第三人重大权益，经过听证程序的；
第二十二条医疗保障基金监管行政执法人员滥用行政处罚裁量权的，依法追究其行政责任。
涉嫌违纪、犯罪的，移交纪检监察机关、司法机关依法依规处理。
第二十三条省级医疗保障行政部门制定的行政处罚裁量权基准，应当及时向社会公开。
（五）法律、法规规定的其他需要审核的重大行政执法情形。
法制审核由医疗保障行政部门法制机构负责实施，同一案件的办案人员不得作为审核人员。
行政执法机构或承办人员与法制审核工作机构对审核意见不一致时，经法制审核工作机构组织有关专家、法律顾问或者委托第三方专业机构论证，将论证意见等相关材料提交医疗保障部门负责人。
第十八条对涉及重大安全问题或者有重大社会影响的案件、调查处理意见与法制审核意见存在重大分歧的案件、医疗保障行政部门负责人认为应当提交集体讨论的其他案件，应当由医疗保障行政部门负责人集体讨论决定。
讨论内容应当针对案件事实是否调查清楚，证据是否确凿、充分，定性是否准确，当事人是否具备主体资格，应处理的单位和个人是否遗漏，适用法律法规是否正确，自由裁量是否得当，办案程序是否合法等，讨论的问题应当有结论性意见。
集体讨论应当形成讨论记录，集体讨论中有不同意见的，应当如实记录。
第十九条违法行为涉嫌构成刑事犯罪的，应当按照行刑衔接规定程序移送司法机关，不得以行政处罚代替刑事处罚。
公立医疗机构存在违法违规行为的，要向纪检部门移送。
第二十条医疗保障行政部门法制机构（以下简称“法制机构”）依照相关规定，对本级行政处罚裁量权的实施进行监督。
第二十一条法制机构通过开展宣传培训、分析典型案例等多种方式，指导、落实规范行政处罚裁量权工作，定期组织执法人员开展培训。
第二十二条医疗保障行政部门行使行政裁量权，应当自觉接受监察监督、司法监督、舆论监督和社会监督，受理行政执法投诉举报，并依法及时处理。
自治区医疗保障局通过行政执法监督检查、行政执法评议考核、行政执法案卷评查等方式，对规范行政处罚裁量权工作进行监督。
第二十四条案件承办机构及其执法人员由于行使行政处罚裁量权不当造成严重后果或者徇私舞弊、滥用行政处罚裁量权的，应当按照有关规定追究责任。
第二十五条对本裁量基准未作细化裁量权的行政处罚事项，各级医疗保障行政部门应当根据法律、法规、规章规定，结合裁量基准实施行政处罚。
第二十六条本裁量基准中的《实施标准》中所称的“以上”包含本数，“以下”不包含本数。
第二十七条本裁量基准由新疆维吾尔自治区医疗保障局负责解释。
附件：新疆维吾尔自治区医疗保障基金使用监督管理行政处罚实施标准