上海市人民政府关于印发《上海市交易场所管理暂行办法》的通知
市国资委关于修订印发《上海市国有产权交易场所管理实施办法》的通知
现将《上海市交易场所管理暂行办法》印发给你们，请认真按照执行。
为防范和化解交易风险，规范本市国有产权交易场所行为，促进产权交易市场健康发展，推动产权规范有序流转，根据《上海市交易场所管理暂行办法》（沪府规〔2025〕2号）等文件要求，结合本市实际，经市国资委主任办公会议（2025-23）审议通过，现印发修订后的《上海市国有产权交易场所管理实施办法》，请遵照执行。
上海市交易场所管理暂行办法
上海市国有产权交易场所管理实施办法
第一条为规范本市交易场所的行为，促进其健康发展，根据有关法律法规和《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》等文件，结合本市实际，制定本办法。
第一条为防范和化解交易风险，规范本市国有产权交易场所的行为，促进产权交易市场健康发展，推动产权规范有序流转，根据有关法律法规和《上海市交易场所管理暂行办法》（以下简称《办法》）等文件，结合本市实际，制定本实施办法。
第二条本办法所称交易场所，是指在本市行政区域内由市政府批准设立，名称中包含“交易中心”或“交易所”字样的商品现货类交易场所，以及从事权益类交易和其他合约类交易的交易场所，但仅从事车辆、房地产等实物交易和国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所除外。
第二条在本市国有产权交易场所从事产权交易活动，适用本实施办法。
交易场所的会员、代理商、授权服务机构等，按照分支机构管理。
本实施办法所称产权是指股权、债权等各类资产所有权；
第三条本市依托金融风险防范处置有关工作机制（以下简称“工作机制”），加强对交易场所的清理整顿和规范管理等工作。
市地方金融管理部门为牵头部门，负责督促、指导各市级行业主管部门、各区政府等落实工作机制有关决策部署。
国有产权交易场所是指在本市行政区域内由市政府批准设立，组织开展包括企业国有资产交易业务在内的产权交易活动的交易场所；
工作机制不代替履行市级行业主管部门和区政府原有的管理职责。
产权交易经纪机构是指在产权交易活动中接受交易主体委托，为交易主体提供产权经纪等服务的第三方机构。
第四条市级行业主管部门作为本行业交易场所的监管部门，履行监管责任。
第三条上海市国有资产监督管理委员会（以下简称“市国资委”）作为本市国有产权交易场所的行业主管部门，履行监管责任。
市级行业主管部门要明确内部机构和人员，会同有关部门做好准入管理并加强事中事后监管。
国家相关部委明确其行业监管职责的，由市级相关部门对应承接。
市商务、国资、宣传、文化旅游、经济信息化、发展改革、生态环境、交通、农业农村、科技、知识产权等部门分别负责商品现货、国有产权、文化产权、文化艺术品、工艺美术、碳市场、航运市场、农村集体产（股）权、技术、知识产权等交易场所监管。
第五条本市支持各类交易场所合规发展，营造交易场所良好发展环境，维护地方金融安全和社会稳定。
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第六条按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则，统筹规划各类交易场所的数量规模和区域分布，审慎批准设立交易场所。
第四条在本市新设国有产权交易场所或国有产权交易场所拟终止提供交易平台服务的，应当按照《办法》履行批准程序。
第五条国有产权交易场所变更下列事项之一的，应当按照国家及本市相关规定，履行决策审批程序，并向市国资委提出申请，由市国资委受理并提出评估意见后，报市政府批准：
未经批准，任何单位或个人不得设立交易场所，不得以任何形式组织交易场所的交易及其相关活动。
名称中使用“交易所”字样的，市政府批准前，应当征求清理整顿各类交易场所部际联席会议意见。
第八条新设交易场所，原则上应当采取公司制组织形式，除符合《中华人民共和国公司法》规定外，还应当具备下列条件：
（一）发起人应当具备一定的资本实力和风险承受能力，注册资本应当满足经营活动和风险处置需要。
（二）交易场所工作人员应当具备相应的专业知识和从业经验。
担任交易场所法定代表人、董事、监事、高级管理人员（包括总经理、副总经理及相应级别人员），必须近5年无重大违法记录和严重失信信息，未涉及尚在处理的重大经济纠纷案件。
（三）有健全的组织机构和管理制度，有符合行业发展规划、服务实体经济的商业计划书，有合法合规经营的承诺函。
（四）有明确的交易品种，其中商品现货类交易场所的交易品种原则上应当与本地产业有关。
（五）有与业务经营相适应的营业场所、设施、安全防范措施和其他必要措施。
第九条设立交易场所，申请人应当按照要求，在完成筹建工作后向相关市级行业主管部门提出申请，筹建期间不得从事交易场所经营活动。
市级行业主管部门受理后，认为符合本办法第八条规定条件的，提出评估意见并就拟批准设立事项向社会公示后，报市政府批准。
经批准设立的交易场所，申请人应当持批准文件，向市场监督管理部门办理登记注册手续。
第十条交易场所自取得营业执照之日起无正当理由超过6个月未开业的，或开业后自行停业连续6个月以上的，可以由市场监督管理部门依法吊销其营业执照。
第十一条交易场所原则上不得设立分支机构及通过发展会员、代理商、授权服务机构等开展经营活动。
确有必要的，应当分别经该交易场所所在地省级政府和上海市政府批准。
第十二条交易场所变更下列事项之一的，由市级行业主管部门受理并提出评估意见后，报市政府批准：
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交易场所变更交易品种、交易模式、交易规则、主要股东，报市级行业主管部门同意。
国有产权交易场所变更交易品种、交易模式、交易规则、主要股东，报市国资委同意。
市级行业主管部门同意的，应当出具同意意见并抄送市地方金融管理部门。
市国资委同意的，应当出具同意意见并抄送市地方金融管理部门。
交易场所有下列变更事项之一的，应当在事项发生后10个工作日内报市级行业主管部门备案，并抄送市地方金融管理部门：
第六条国有产权交易场所有下列变更事项之一的，应当按照国家及本市相关规定，履行决策审批程序，并在事项发生后10个工作日内报市国资委备案，同时抄送市地方金融管理部门：
（一）变更法定代表人、董事、监事、高级管理人员；
（一）变更法定代表人、董事、高级管理人员；
（二）变更住所或分支机构营业场所；
（二）变更住所；
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（四）修改章程、风险管理等制度；
（四）修改章程、风险管理制度等管理制度；
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（六）市级行业主管部门规定的其他变更事项。
（六）市国资委规定的其他变更事项。
第十三条交易场所拟终止提供交易平台服务的，应当至少提前3个月向市级行业主管部门报告，并及时通知投资者及其他相关主体，确定退出方案，在媒体上公示退出公告及处置方案，妥善处理投资者保证金和其他资产，确保投资者资金安全及其他相关主体的合法权益。
市级行业主管部门应当对其制定的退出方案进行审查，并向社会公示后，报市政府批准。
清算结束，应当向市场监督管理部门申请办理注销登记并在媒体发布公告。
交易场所因破产而终止，应当按照《中华人民共和国企业破产法》及相关法律法规规章的规定进行破产清算。
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第十四条交易场所应当严格遵守法律法规和监管部门的规定，自觉接受监管，严格防范风险，以服务实体经济和所在行业为宗旨，科学设计自身业务模式。
第七条国有产权交易场所应当严格遵守法律法规和监管部门的规定，遵循公开、公平、公正原则，自觉接受监管，严格防范风险，以服务实体经济发展和要素资源市场化配置为宗旨，科学设计自身业务模式。
商品现货类交易场所应当立足现货，具备相应产业背景和物流等配套措施。
第八条国有产权交易场所应当聚焦产权交易主业，保证产权交易活动的有序进行，为交易主体提供以下服务：
交易客户限定为行业内企业，不得诱导个人投资者参与投机交易，参与特许经营类产品交易的应取得相关经营资质。
（一）提供交易场所、交易信息系统等产权交易基础设施；
交易品种应当为能够进入流通领域、用于工农业生产或消费的可大批量交易的实物商品，不得擅自上线未经批准的交易品种。
（二）组织产权交易活动，提供披露交易信息、登记投资意向、组织交易签约、出具交易凭证、结算交易资金等服务；
上线品种的交易价格应当基于买卖双方真实交易达成，反映现货市场价格，不得依据任何其他市场行情或价格指数组织交易，不得虚构或操纵价格行情，交易应当基本能够完成交割并用于生产经营。
（三）提供产权交易信息咨询、业务培训、纠纷调解等与产权交易活动相关的配套服务。
第九条国有产权交易场所应当依法建立健全法人治理结构，完善议事规则、决策程序和内部审计制度，保持内部治理的有效性。
第十五条交易场所应当依法建立健全内部治理结构，完善议事规则、决策程序和内部审计制度，保持内部治理的有效性。
指定一名高级管理人员作为合规负责人，承担合规责任，对国有产权交易场所合法合规运作进行监督。
指定一名高管人员作为合规负责人，承担合规责任，对交易场所合法合规运作进行监督。
第十六条交易场所应当对其业务及分支机构实行集中统一管理，各项业务的决策和主要管理职责应当由交易场所总部承担。
第十条国有产权交易场所应当建立健全财务管理制度，按照企业会计准则等要求，真实记录和反映企业的财务状况、经营成果和现金流量。
交易场所及其分支机构严禁开展连续集中竞价交易和非法证券期货活动，以及法律法规和政策规定禁止的其他交易活动。
国有产权交易场所信息系统应当符合业务开展及监管要求，能为市国资委提供远程接入。
第十七条交易场所应当建立健全财务管理制度，按照企业会计准则等要求，真实记录和反映企业的财务状况、经营成果和现金流量。
系统应当具备数据安全保护和数据备份措施，确保数据资料的安全，各种数据资料的保存期限不得少于20年，并能够及时向市国资委或其指定机构提供符合要求的数据信息。
交易场所信息系统应当符合业务开展及监管要求，能为市级行业主管部门提供远程接入。
第十一条国有产权交易场所应当按照有关规定，定期向市国资委报送月度报告、季度报告和年度报告。
系统应当具备数据安全保护和数据备份措施，确保数据资料的安全，各种数据资料的保存期限不得少于20年，并能够及时向市级行业主管部门或其指定机构提供符合要求的数据信息。
第十八条交易场所应当按照有关规定，定期向市级行业主管部门报送月度报告、季度报告和年度报告。
国有产权交易场所遇有下列重大事项，应当及时向市国资委报告，并抄送市地方金融管理部门：
交易场所遇有下列重大事项，应当及时向市级行业主管部门报告，并抄送市地方金融管理部门：
（一）国有产权交易场所或其法定代表人、董事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规，被立案调查或者采取强制措施；
（一）交易场所或其法定代表人、董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规，被立案调查或采取强制措施；
（二）国有产权交易场所重大财务支出和财务决策可能带来较大财务或者经营风险；
（二）交易场所重大财务支出和财务决策可能带来较大财务或经营风险；
（三）涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；
（三）涉及占其净资产10%以上或对其经营风险有较大影响的诉讼；
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（五）交易场所股东更名或发生重大变动；
（五）国有产权交易场所股东更名或发生重大变动；
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市级行业主管部门可以根据需要，要求交易场所报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的措施。
市国资委可以根据工作需要，要求国有产权交易场所就重大产权交易项目、产权交易异常情况、受到有关部门处罚等事项报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的措施等。
交易场所提交的信息和资料，应当真实、准确、完整。
国有产权交易场所提交的信息和资料，应当真实、准确、完整。
第十九条交易场所应当及时准确填报本市交易场所统计监测和风险预警平台相关信息，并按照规定于每月10日前报送上月交易信息，于每季度首月10日前报送上季度财务信息，于每年1月20日和7月20日前报送相关报表。
第十二条国有产权交易场所应当及时准确填报本市交易场所统计监测和风险预警平台相关信息，并按照规定于每月10日前报送上月交易信息，于每季度首月10日前报送上季度财务信息，于每年1月20日和7月20日前报送相关报表。
第二十条交易场所应当建立投资者适当性制度，合格投资者原则上应当以行业内相关企业为主，定期进行市场风险信息提示，开展投资者教育，保障投资者合法权益。
第十三条国有产权交易场所应当建立投资者适当性制度，定期进行市场风险信息提示，开展投资者教育，保障投资者合法权益。
第二十一条交易场所应当实行自有资金与客户资金的隔离管理，切实维护客户资金安全。
交易场所应当在本市经营的银行业金融机构开立用于交易资金结算的银行账户。
国有产权交易场所不得利用投资者信息从事任何与交易无关或损害投资者合法权益的活动。
交易场所应当实行交易资金第三方结算制度，由交易资金的开户银行或非银行支付机构负责交易资金的结算，按客户实行分账管理，确保资金结算与客户交易指令要求相符。
交易场所应当与符合条件的商业银行就账户性质、账户功能、账户使用的具体内容、监督方式等事项以监督协议的形式做出约定，明确双方的责任和义务。
对未接入第三方登记公示平台但符合相应资质的交易场所，由商业银行提供资金支付结算服务。
鼓励交易场所接入依法设立的交易标的第三方登记公示平台。
第二十二条交易场所应当根据交易特点，依法制定交易规则。
交易规则内容包括交易品种和交割（交收）期限，交易方式和流程，风险管理，交易标的交割（交收）、资金清算规则，交易纠纷解决机制，交易费用标准和收取方式，交易信息的处理和发布规则，其他异常处理、差错处理机制等事项。
第二十三条交易场所应当制定风险警示、风险处置等风险管理制度及突发事件应急处置预案，并报市级行业主管部门备案。
交易场所不得利用投资者信息从事任何与交易无关或损害投资者合法权益的活动。
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第二十五条交易场所应当建立信息公开披露制度。
第十四条国有产权交易场所应当依法制定与产权交易活动相关的交易规则。
信息披露内容包括公司设立及高管人员，交易规则、资金管理、投资者适当性管理、风险管理等主要制度，交易品种，交割仓库，经营中发生的重大突发事件，公司关闭、客户服务及投诉处理渠道等。
披露的信息应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
交易场所分支机构、会员、代理商、授权服务机构名单与相关信息应当在营业场所及网站显著位置进行公示。
第二十六条交易场所及其分支机构、会员、代理商、授权服务机构等不得违法从事下列活动：
第十五条进入国有产权交易场所的转让方、意向受让方、投资者等交易主体可自主选择是否委托产权交易经纪机构代理产权交易活动。
产权交易经纪机构根据服务内容直接向委托方收取服务费用。
第十六条国有产权交易场所应当实行自有资金与客户资金的隔离管理，按照国家及本市相关要求，开立用于交易资金结算的银行账户，实行交易资金第三方结算制度，切实维护客户资金安全，不得挪作他用。
第十七条国有产权交易场所应当制定风险警示、风险处置等风险管理制度以及突发事件应急处置预案，并报市国资委备案。
第十八条国有产权交易场所应当建立产权交易纠纷解决机制。
交易过程中交易主体发生争议时，可以向国有产权交易场所申请调解；
也可以按照约定向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。
第十九条国有产权交易场所应当建立信息公开披露制度。
信息披露内容包括：公司设立及高级管理人员，交易规则、收费办法、资金管理、投资者适当性管理、风险管理等主要制度，交易品种，经营中发生的重大突发事件，公司关闭、客户服务及投诉处理渠道等。
披露的信息应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第二十条国有产权交易场所及产权交易经纪机构不得违法从事下列活动：
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交易场所不得为其股东、实际控制人或其他关联方提供融资或者融资担保，不得从代理机构处谋取非法利益。
国有产权交易场所不得为其股东、实际控制人或其他关联方提供融资或者融资担保。
交易场所及其内设机构不得直接或变相从事本交易场所的交易业务；
国有产权交易场所及其内设机构不得直接或者变相从事本交易场所的交易业务，包括作为交易主体的代理人。
交易场所的相关工作人员和交易场所股东、实际控制人不得参与本交易场所的交易，不得泄露内幕信息或者利用内幕信息获取非法利益。
国有产权交易场所的相关工作人员不得参与本交易场所的交易，不得泄露内幕信息或者利用内幕信息获取非法利益。
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第二十一条市国资委依法对本市国有产权交易场所履行监管职责，建立对国有产权交易场所的检查评审机制，定期对国有产权交易场所进行监管评价，将评价结果纳入国有产权交易场所的考核指标。
第二十二条市国资委可以根据实际情况，在调查或者进行检查时查看实物，查阅、复制有关文件和资料，对有关人员进行约见谈话、询问、要求提供与国有产权交易场所经营有关的资料和信息。
必要时，可以采取风险提示、向其合作机构或者其他相关单位通报情况等措施。
（三）指导、检查、督促和协调市级行业主管部门开展监管工作；
国有产权交易场所应当配合市国资委依法实施监管，不得拒绝、阻碍和隐瞒。
（四）落实清理整顿各类交易场所部际联席会议交办的工作等。
第二十三条市国资委认为国有产权交易场所可能存在下列情形之一的，可以委托具有相应资质的中介机构进行专项审计、评估或者出具法律意见书：
（一）国有产权交易场所的报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（二）督促市级行业主管部门制定交易场所监管制度并配合其开展准入管理和业务规范工作；
（三）按照国家有关规定，会同相关金融管理部门组织抽查与合规会商，对发现的问题，督促并协调相关部门按照职责分工及时处置，消除风险隐患;
（四）牵头建立跨部门交易场所统计监测和风险预警平台；
第二十八条市级行业主管部门对本行业交易场所履行以下职责：
（一）研究制定交易场所总体发展战略规划和日常监管制度；
（二）对交易场所日常经营行为实施监督管理，做好统计监测、信访投诉、违法违规处理、风险处置等工作；
（三）指导协调交易场所整合，督促规范违法违规交易场所整改，引导交易场所规范发展；
（四）督促交易场所填报本市交易场所统计监测和风险预警平台相关信息；
第二十九条工作机制相关单位对各类交易场所进行协同监管，分别履行下列职责：
（一）上海证监局负责指导、督促、协助做好交易场所管理工作，及时提示交易场所问题和风险，督促进行清理整顿和分类处置，为市级行业主管部门提供政策传递和专业技术支持，及时承接公安、司法机关或其他有关行政执法部门的协作请求，依法开展交易场所非法证券期货交易活动的认定。
（二）市市场监督管理部门依照工作机制明确的市级行业主管部门及其制定的交易场所监管制度的要求，做好交易场所设立、变更、注销等重大事项的登记工作。
加强对交易场所及其会员、代理商、授权服务机构等广告的监测和检查，依法查处违法广告。
（三）市网信、宣传、文化旅游部门负责指导和督促媒体加强管理，依法叫停违法违规交易场所通过网络、电视台、电台、报纸、期刊等媒介进行的宣传推广活动，杜绝对交易场所的不实报道。
（四）市网信、通信管理部门依法关停未经市政府批准设立的交易场所网站及“微盘”交易平台。
（五）市公安部门依法对交易场所及“微盘”交易平台涉嫌犯罪行为予以打击，加强与市级行业主管部门的协作配合，及时排查交易场所涉嫌违法犯罪的情况，对相关部门移送和自身发现的交易场所涉嫌犯罪情况依法进行查处。
（六）中国人民银行上海市分行、上海金融监管局根据职责，督促辖内银行业金融机构、非银行支付机构严格执行国家部委及本市清理整顿各类交易场所的各项规定，加强交易场所类特约商户资质审核和风险监测，严禁为未经市政府批准的交易场所提供支付结算服务。
根据有关部门对违法违规交易场所的正式认定文件和处置方案，通知并督导辖内银行业金融机构、非银行支付机构限期停止为违法违规交易场所提供金融服务。
（七）各区政府落实属地管理职责，配合市级行业主管部门做好违法违规处理、风险处置等工作。
未经批准但已登记注册的交易场所，由注册地区政府牵头依法处理；
未进行登记注册而实际开展业务的交易场所，由实际运营地区政府牵头依法处理。
第三十条市级行业主管部门应当建立健全本行业交易场所市场准入制度及非现场监管、现场检查等日常监管制度，建立交易场所监管协调机制和信息共享机制，并定期对交易场所进行监管评价，根据评价结果，在市场准入、退出市场、非现场监管和现场检查等方面对交易场所实施分类监管。
市级行业主管部门负责制定和完善本行业交易场所统计监测相关制度，并按照规定将交易场所新设、变更、终止、风险处置信息和相关数据及时报送至本市交易场所统计监测和风险预警平台。
第三十一条市级行业主管部门可以根据实际情况，在调查或者进行检查时查看实物，查阅、复制有关文件和资料，对有关人员进行约见谈话、询问、要求提供与交易场所经营有关的资料和信息。
必要时，可以采取风险提示、向其合作金融机构或者其他相关单位通报情况等措施。
交易场所应当配合市级行业主管部门依法实施监管，不得拒绝、阻碍和隐瞒。
第三十二条市级行业主管部门建立和完善社会监督机制，充分利用社会监督力量，加强对交易场所经营行为的约束、监督，畅通投诉举报渠道。
第三十三条市级行业主管部门和区政府应当按照行业和属地管理的原则，制定并完善交易场所相关风险处置预案，履行风险处置职责。
第三十四条市级行业主管部门认为交易场所可能存在下列情形之一的，可以委托具有相应资质的中介机构进行专项审计、评估或者出具法律意见书：
（一）交易场所的报告等存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
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（三）违反有关规定，存在重大风险隐患的；
（三）违反有关规定，存在重大风险隐患；
（四）市级行业主管部门根据审慎监管原则认定的其他重大情形。
（四）市国资委根据审慎监管原则认定的其他重大情形。
第三十五条交易场所违反有关规定的，市级行业主管部门应当责令其停止相关行为，限期改正；
第二十四条国有产权交易场所违反有关规定的，市国资委责令其停止相关行为，限期整改；
逾期未改正或整改不到位的，采取出具警示函、暂停发展新投资者、不予新设交易品种、取消违规交易品种等监管措施；
逾期未改正或整改不到位的，采取出具警示函、暂停从事相关业务、不予新设交易品种、取消违规交易品种等监管措施；
情节严重的，由市级行业主管部门报市政府批准后依法予以关闭或取缔；
情节严重的，由市国资委报市政府批准后依法予以关闭或取缔；
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对负有责任的交易场所法定代表人、董事、监事、高级管理人员，市级行业主管部门可以依法采取监管谈话、纳入诚信档案管理等监管措施，实行联合惩戒。
对于负有责任的国有产权交易场所法定代表人、董事、高级管理人员，市国资委可以依法采取监管谈话、纳入诚信档案管理、建议给予处分等监管措施，实行联合惩戒。
第三十六条市级行业主管部门应当将违法违规交易场所及其法定代表人、董事、监事、高级管理人员相关信息纳入本市公共信用信息平台和中国人民银行金融信用信息基础数据库。
市级行业主管部门应当将批准设立的交易场所和违法违规交易场所名单报送市地方金融管理部门，由市地方金融管理部门汇总后统一对社会公示。
第二十六条本实施办法自2025年10月23日起实施，《上海市产权交易场所管理实施办法（暂行）》（沪国资委规〔2021〕3号）同时废止。
第三十七条市级行业主管部门可以依据本办法，根据职责制定本行业交易场所管理相关的操作流程和实施细则，加强交易场所规范管理工作。
法律法规规章和国家对交易场所管理另有规定的，从其规定。