关于印发《市国资委监管企业法律纠纷案件管理办法》的通知
各监管企业、委托监管单位、受托监管企业，各区国资委：
为进一步推动企业加强案件管理，有效防范化解风险，经市国资委主任办公会议（2024-13）审议通过，我委制定了《市国资委监管企业法律纠纷案件管理办法》。
为进一步提升依法治企能力、加强重大案件管理、有效防范化解风险，我委制定了《市国资委监管企业重大法律纠纷案件管理实施意见》，经市国资委主任办公会议（2019-25）审议通过，现予印发。
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第一条为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化上海法治国企建设，加强监管企业法律纠纷案件管理，依法保障企业合法权益，切实维护国有资产安全，根据《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，参照《中央企业法律纠纷案件管理办法》，结合上海国企实际，制定本办法。
第二条本办法适用于市国资委监管企业（以下简称监管企业）及所属企业在经营管理过程中发生的境内外诉讼、仲裁等案件（以下简称案件）。
第一条为加强企业国有资产的监督管理，维护出资人和企业的合法权益，防止国有资产流失，促进企业持续健康发展，根据《企业国有资产法》《企业国有资产监督管理暂行条例》规定精神，制定本实施意见。
本办法所称市国资委监管企业的所属企业，是指市国资委监管企业直接或者逐级投资的全资、控股或者实际控制的企业。
第二条本实施意见适用于市国资委监管企业（以下简称企业）及其所属企业重大法律纠纷案件的管理工作。
第三条涉案企业是依法处理法律纠纷案件的主体，积极主动维权，切实防止国有资产损失。
本实施意见所称市国资委监管企业的所属企业，是指市国资委监管企业直接或者逐级投资的全资、控股或者实际控制的企业。
监管企业应当加强案件管理，完善管理制度，建立健全以案促管机制，及时发现案件反映的管理问题，堵塞管理漏洞，提升管理水平，切实保障提质增效、稳健发展。
第三条本实施意见所称重大法律纠纷案件，是指企业发生下列情形之一的诉讼、仲裁或者可能引发诉讼、仲裁的案件：
第四条市国资委负责指导监管企业案件管理工作，建立健全委内协同工作机制，加强对案件管理、报告等情况的监督检查，强化对重大案件的指导协调和督办。
（一）涉案金额超过5000万元人民币或等值外汇、资产的；
第五条监管企业主要负责人应当切实履行法治建设第一责任人职责，将案件管理工作纳入法治国企建设全局统筹谋划，及时听取案件管理情况汇报，强化机构、人员和经费保障，全面提升案件管理水平和应对处置能力。
（三）其他严重影响企业经营发展、社会和职工稳定或者具有国内外重大影响的。
第六条监管企业总法律顾问牵头案件管理工作，研究解决重点难点问题，领导法务管理部门完善工作机制，指导所属企业加强案件管理。
第四条企业是依法处理法律纠纷案件的主体，应当严格落实主体责任，切实维护合法权益。
第七条法务管理部门负责拟订案件管理制度，开展案件应对，对案件反映的管理问题提出完善建议，选聘和管理法律服务中介机构，推动案件管理信息化建设等工作。
企业主要负责人应当高度重视，切实履行法治建设第一责任人职责，将案件管理工作纳入法治国企建设全局统筹谋划，及时听取案件管理情况汇报，提供必要的制度、人员、机构和经费保障，全面提升案件管理水平和应对处置能力。
业务和职能部门应当及时与法务管理部门沟通可能引发案件的有关情况，配合开展证据收集、案情分析、法律论证、案件执行等工作，针对案件反映的管理问题完善相关制度，改进工作机制，推动以案促管。
第五条企业应当完善法律纠纷案件管理制度机制，及时研究应对。
第八条监管企业建立案件管理人才选拔培养机制，鼓励法务人员（包括公司律师）参与或者直接代理案件，提升案件管理工作水平。
第九条监管企业应当完善法律纠纷案件管理制度，明确责任主体、职责范围、管理措施、监督问责等内容。
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明确各部门之间、集团与所属企业之间的案件管理职责要求和任务分工，优化管控模式，完善案件管理制度，细化案件管理流程。
明确各部门之间、监管企业与所属企业之间的案件管理职责要求和任务分工，细化案件管理流程。
第六条企业应当建立健全法律风险防范机制，对重大法律纠纷案件的处理，由企业主要负责人负总责，企业总法律顾问或者分管法律事务的企业负责人牵头组织，企业法律事务机构具体实施，有关业务部门予以配合，统筹做好沟通协调、诉讼（仲裁）事务等工作。
第十条监管企业应当建立案件督办机制，加强对所属企业的专业指导和监督检查，及时督促所属企业落实主体责任，加强案件管理，依法维护权益。
加强对所属企业的案件管控，及时指导、督办或组织协调处置。
充分发挥内外部法律资源作用，做细做实案件分析评估、法律论证、证据收集、申请保全、案件执行等工作，规范参加庭审活动，加强舆情监测处置。
充分发挥内外部法律资源作用，做细做实案件分析评估、法律论证、证据收集、申请保全等工作，制定务实有效的应对方案；
第十二条监管企业应当定期开展法律纠纷风险排查，建立法律风险提示预警机制，密切关注以下情形的发生：
对案件进入诉讼（仲裁）阶段的，应当严格按照诉讼（仲裁）程序，委托外聘律师、公司律师、法律顾问参与庭审，维护企业合法权益。
（一）可能对合同的订立、效力及履行产生重大影响的相关法律、政策的最新变化；
规范法律中介机构选聘，加强外聘律师管理，对外聘律师提出的意见建议，要结合实际情况，综合研判，审慎确定诉讼策略。
（二）可能影响合同履行的重大社会公共事件、重大自然灾害等；
第八条企业应当大力推进案件管理信息化建设，定期运用信息数据加强分析研究，实现案件管理的科学化、规范化、精细化。
（三）在订立合同时无法预见的、不属于商业风险的合同基础条件的重大变化，继续履行可能对于合同一方明显不公平的；
（四）合同订立时可能存在欺诈、胁迫、重大误解、显失公平等情形；
企业集团发生重大法律纠纷案件，应当自收到受理案件通知或者应诉通知书之日起15日内报告市国资委。
（六）开展新型业务，或原有业务的交易模式发生重大变化；
（八）本企业或业务相对方出现或可能出现重大风险事件。
第十三条监管企业应当结合国际化经营实际，建立健全涉外案件管理机制，加大涉外案件处理力度，切实维护境外国有资产安全。
涉案企业在按照本办法及相关规定及时报告的同时，应开展法律分析、研判评估风险，做好应对工作，妥善处理纠纷，切实维护国家利益和企业合法权益。
第十四条监管企业及所属企业应当通过诉讼、仲裁、和解、调解等多元化纠纷解决机制妥善处理案件。
第十五条监管企业应当加强历史遗留案件和长期未结案件的管理，研究制定处置方案，动态跟踪进展情况，积极采取有力措施，推动案件加快解决。
第十六条涉案企业应当对处理完毕的案件及时进行总结分析，梳理案件管理经验，查找经营管理薄弱环节。
监管企业对具有典型意义的案件，深入剖析，提出切实有效的防范建议和意见，通过法律意见书、建议函、案件通报等形式，提示相关风险，指导相关部门或者所属企业完善管理制度，堵塞管理漏洞，着重可从以下方面分析其中存在的问题：
（二）对交易相对方的尽职调查是否及时、完备，执行阶段是否有意识地对其财产线索进行搜集；
（三）涉案合同或相关业务文本条款设置是否存在违法违规问题；
（六）交易过程中是否注意调查、检索有关权利的归属和来源，是否注意避免侵犯其他主体的合法权益；
（十一）是否及时、妥善引进外部专家、法律服务机构等第三方专业服务；
第十七条监管企业应当将案件管理情况作为法治建设重要内容，纳入对所属企业的考核评价，重点关注案件的胜诉以及避免或者挽回损失情况。
第十八条监管企业应当加强案件管理信息化建设，定期运用信息数据加强分析研究，及时掌握案件情况，健全管理指标体系，开展数据统计分析，实现案件管理的科学化、规范化、精准化。
第十九条监管企业应当做好年度案件统计分析工作，研究案件总体情况、主要特点、发案原因、应对措施及下一步打算，形成年度重大法律纠纷案件汇总表和分析报告，按照市国资委要求上报。
第二十条市国资委通过建立国企典型案例库、与有关单位搭建平台，建立健全情况通报、风险提示、案例分享、重大案件沟通、课题研究政策会商等工作机制，共同推进监管企业完善案件管理、加强法治建设。
第二十一条市国资委加强对监管企业法律纠纷案件处理、报告等情况的监督检查，督促整改突出问题，及时提示重大法律风险，持续推进企业提升法律纠纷案件管理水平。
第二十二条本办法所称重大法律纠纷案件，是指企业发生下列情形之一的诉讼、仲裁案件：
（一）涉案金额超过5000万元人民币或等值外币以上；
（五）其他对企业经营发展、社会和职工稳定具有重大影响的案件。
第二十三条市国资委对重大法律纠纷案件实行报告制度。
监管企业发生重大法律纠纷案件，应当自收到立案、受理或者应诉通知书等材料之日起10个工作日内报告市国资委。
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所属企业发生重大法律纠纷案件，应当及时报上一级企业，并逐级上报企业集团。
所属企业发生重大法律纠纷案件的，应当及时上报监管企业。
企业集团收到所属企业报告后15日内报市国资委。
监管企业收到所属企业报告后，汇总信息后按月报市国资委。
对于涉案企业根据相关程序规定仅作为案件名义当事人，并无实际权利义务的案件可不纳入报告范围。
主要事实、争议焦点、受理案件的法院或仲裁机构及相关法律文书等；
（一）基本案情，包括当事人、案由、涉案金额、受理案件的法院或仲裁机构及已收到的相关法律文书等；
（二）已经或拟采取的应对措施。
（二）已经或拟采取的应对措施；
重大法律纠纷案件结案后，企业应当在收到终审判决或调解、撤诉等相关法律文书后30日内提交结案报告。
重大法律纠纷案件处理完毕后，监管企业应当在收到终审判决、仲裁裁决或调解、撤诉等相关法律文书后30日内提交书面报告。
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金融企业涉及金融债权明晰、相同类型，且对企业无重大不利影响的重大法律纠纷案件，可以采用年度汇总表形式上报。
金融企业涉及债权明晰、相同类型，且对企业无重大不利影响的案件，可以采用年度汇总表形式上报。
第十一条企业应当做好年度案件汇总统计工作，研究分析案件总体情况、主要特点、发案原因、应对措施及下一步打算，形成年度重大法律纠纷案件汇总表和分析报告，于每年2月底前报市国资委。
第二十五条相关案件存在下列情形之一的，监管企业可报请市国资委依法予以指导协调：
第十二条相关案件存在下列情形之一的，企业可报请市国资委依法予以协调：
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第十三条企业报请市国资委协调的案件，事前应当经过企业主要负责人或分管领导组织协调，协调确有困难的，由企业报请市国资委协调。
第二十六条监管企业报请市国资委指导协调的案件，应当经过监管企业组织协调，确有困难的，按照相关规定报请市国资委。
第二十七条市国资委指导协调重大法律纠纷案件，应当坚持依法履职、合法维权、有利发展、服务企业的原则，必要时可以通过咨询市国资委外聘法律顾问、召开案件研讨会和专题协调会等方式进行。
协调确有困难且符合本实施意见第十二条规定的，由企业集团报请市国资委协调。
监管企业应当积极配合，认真落实经协调一致达成的意见，及时通报案件处理进展情况。
第十四条企业报请市国资委协调重大法律纠纷案件的文件，除本实施意见规定的报告内容外，还应当包括以下内容：
第二十八条监管企业应当高度关注重大法律纠纷案件的执行情况，并督促涉案企业根据实际情况采取以下措施：
（二）运用多元纠纷解决机制，充分论证债务重组、不良资产转让、执行和解、以物抵债等方式的可行性；
（三）积极与法院沟通，及时申请采取财产查控措施和执行限制措施；
第十五条市国资委协调重大法律纠纷案件，应当坚持依法履职、合法维权、有利发展、服务企业的原则，通过邀请市国资委兼职政府法律顾问指导、召集案件研讨会、召开协调会等方式进行。
（四）关注被执行人其他案件纠纷解决和执行情况，在满足法定条件下申请参与分配或提出异议；
企业应当积极配合，认真落实经协调一致达成的意见，及时通报案件处理进展情况。
（五）在资产评估报告、执行分配方案可能损害企业利益时提出异议；
监管企业之间发生法律纠纷，鼓励双方主动协商，妥善处理或通过第三方调解、仲裁等方式解决。
（六）对于无法执行到位的案件，可以考虑增加或更换法律服务机构参与执行代理。
第十六条企业应当及时做好对已结案件的评价工作，总结分析在案件应对过程中的不足。
第二十九条涉案企业通过和解、调解方式依法协调解决法律纠纷案件的，应当根据相关规定结合案件实际，综合评估企业利益，经相关决策程序后进行。
通过案件倒查企业经营管理中存在的薄弱环节，及时堵塞漏洞，改进优化管理。
对于重大法律纠纷案件，必要时可请法律服务中介机构对和解调解方案出具专业意见。
对具有典型意义的案件，充分深入分析其中存在的问题，提出切实有效的防范建议和意见，并在一定范围内进行通报。
监管企业（包括所属企业）之间发生法律纠纷的，鼓励双方主动协商，按照市国资委相关规定妥善处理或通过和解调解、仲裁等方式解决。
对具有普遍性或可能引发连锁反应的风险事项，要采取提示函、典型案例分析等形式及时提示预警，扩大风险防范范围，遏制风险蔓延扩大，防止类似案件再次发生。
第三十条监管企业应当建立覆盖所属企业的法律服务中介机构库。
第十八条企业应当加强对境外法律纠纷案件的管理，对发生可能影响国家政治、经济、外交以及重大国有资产安全的境外案件，或者被境外机构刑事、行政调查的，应当第一时间向市国资委和有关部门报告。
完善法律服务中介机构管理制度，科学确定选聘方式，明确选聘条件、流程等，确保依法合规、公平公正。
同时，深入开展法律分析、研判评估和庭审准备，积极做好相关应对工作，妥善处理纠纷。
第三十一条监管企业在案件处理过程中应当发挥主导作用，加强对法律服务中介机构的指导监督，有效整合内外部资源，及时掌握进展情况，切实强化对重大事项的审核把关，严格落实保密管理各项要求。
积极争取有关部门的指导和支持，多渠道推进案件处理，切实维护国家利益和企业合法权益。
对于法律服务中介机构提出的意见建议，要结合实际情况，综合研判，审慎确定诉讼策略。
第十九条企业应当根据案件实际情况，综合评估企业利益，经相关决策程序后通过调解、和解方式依法协调解决重大法律纠纷案件。
第三十二条监管企业应当建立法律服务中介机构评价机制，根据专业能力、服务质量、工作效果、资信状况等进行动态管理，对不能胜任的及时调整。
必要时，可请律师事务所等第三方机构对调解和解方案出具专业意见。
第三十三条监管企业应当严格按照有关规定，规范使用风险代理，明确审批权限和程序，综合考虑案件难易程度、涉案金额等，明晰风险责任，合理确定费用。
第三十四条监管企业应当建立健全案件管理激励机制，明确条件和标准，对在案件处理过程中避免或者挽回损失的部门、人员给予表彰和奖励。
第三十五条监管企业在案件处理过程中，发现相关部门或者个人在经营管理中存在违规行为，造成资产损失或者其他严重不良后果的，应当开展责任追究；
第二十一条企业未按照有关规定建立健全法律风险防范机制和企业法律顾问制度，导致重大法律纠纷案件未及时处理或处理不当造成恶劣影响的或者未按照本实施意见报告的，由市国资委予以通报批评；
对涉嫌违纪违法的，按照规定移交相关部门或者机构处理。
情节严重造成企业国有资产重大损失的，或者在处理重大法律纠纷案件中玩忽职守、滥用职权、谋取私利，给企业造成较大损失的，由市国资委和企业按照管理权限，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法或按照有关规定予以处理，同时追究其相关法律责任。
第三十六条监管企业对有关人员在案件管理过程中玩忽职守、滥用职权、谋取私利，给企业造成资产损失或者其他严重不良后果的，应当按照规定追究相关人员责任。
第二十二条市国资委通过建立国企典型案例库、与有关单位搭建平台，建立健全情况通报、风险提示、案例分享、重大案件沟通、课题研究政策会商等工作机制，共同推进企业完善案件管理、加强法治建设。
第三十七条市国资委对监管企业违反本办法规定，因案件管理不到位造成损失的，可以约谈相关企业并责令整改；
第二十三条市国资委加强对企业法律纠纷案件处理、报告等情况的监督检查，督促整改突出问题，及时提示重大法律风险，持续推进企业提升法律纠纷案件管理水平。
对因违规行为引发重大案件并造成重大损失的，根据有关规定，由市国资委和监管企业按照管理权限，对相关人员开展责任追究；
第二十四条委托监管单位、区国资委、监管企业可根据本实施意见结合本单位实际，制定有关重大法律纠纷案件管理的具体规定。
对涉嫌违纪违法的，按照规定移交相关部门或者机构处理。
第三十八条监管企业、受托监管企业、委托监管单位、区国资委可根据本办法结合本单位实际，指导所出资企业加强案件管理工作。
市国资委2009年12月21日发布的《上海市国资委系统企业重大法律纠纷案件管理实施意见》同时废止。
市国资委2019年12月5日发布的《市国资委监管企业重大法律纠纷案件管理实施意见》同时废止。