关于印发《上海市国资委监管企业主责主业管理办法》的通知
各监管企业、委托监管单位、受托监管企业，各区国资委：
《上海市国资委监管企业主责主业管理办法》经市国资委主任办公会议（2025-23）审议通过，现印发给你们，请遵照执行。
《上海市国资委监管企业主业管理办法》经上海市国资国企改革工作推进领导小组审议通过，现印发给你们，请遵照执行。
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上海市国资委监管企业主业管理办法
上海市国资委监管企业主责主业管理办法
第一条【制定目的和依据】为贯彻落实中共中央、国务院全面深化国资国企改革要求，建立完善以管资本为主的国有资产监管体制，进一步推动国有企业聚焦主责主业，提升国有经济竞争力、创新力、控制力、影响力、抗风险能力，根据《中共中央国务院关于新时代加快完善社会主义市场经济体制的意见》《中华人民共和国企业国有资产法》《中华人民共和国公司法》《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，结合上海国资国企实际，制定本办法。
第二条【定义和适用范围】本办法所称监管企业，是指上海市人民政府授权上海市国有资产监督管理委员会（以下简称“市国资委”）履行监管职责的企业。
为进一步推进国有经济布局优化和结构调整，推动监管企业聚焦主责主业，增强核心功能，提升核心竞争力，更好发挥科技创新、产业控制、安全支撑作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规和国务院国资委有关规定，结合上海国资国企实际，制定本办法。
本办法所称主业是指由监管企业依据功能定位和发展战略规划制定并经市国资委审核，由上海市国资国企改革工作推进领导小组审定后对外公布的企业主要经营业务，非主业是指主业以外的其他经营业务。
第三条【用途和意义】经审定公布的主业目录是企业编制战略规划、经营计划的重要依据，是市国资委对企业战略规划、考核评价、改革重组、重大投资等事项依法履行出资人职责的重要依据。
本办法所称监管企业，是指上海市人民政府授权上海市国有资产监督管理委员会（以下简称“市国资委”）履行出资人职责、依法进行监督管理的企业。
第四条【管理原则】主业管理坚持以管资本为主加强国有资产监管，切实发挥规划引领作用，根据依法监管、分类监管要求，规范国有企业经营管理行为，对企业主业发展情况实施全过程动态监管，对企业主业目录进行动态调整。
本办法所称所属企业，指监管企业各级独资、全资、控股及实际控制企业。
第五条【监管职责】市国资委依据国资监管机构职能定位，建立健全主业管理体系，履行下列职责：
（一）制定监管企业主业管理办法，并负责组织实施和监督检查；
监管企业应当明确主责，并依据主责将业务划分为主业和非主业。
（三）指导监管企业建立健全内部主业管理制度及相应的管控机制；
（一）主责，是指监管企业的战略定位、重要使命、核心功能和重大责任。
（四）建立主业管理监测评价体系，根据监管企业不同类型，制定定性与定量相结合的评价标准，对企业主业发展情况实施监测评价；
（二）主业，是指监管企业按照主责要求开展，并经市国资委核定的主要经营业务。
第六条【企业主体责任】监管企业应当聚焦主责主业，开展经营管理活动，并根据国资监管要求履行下列职责：
（一）依据功能定位和发展战略规划，制定主业目录，以书面形式报送市国资委；
经核定的主责主业是监管企业编制战略规划、经营计划和投资方案的重要依据，是市国资委对监管企业战略规划、考核评价、改革重组、重大投资等事项依法履行出资人职责和国资监管职责的重要依据。
（二）建立健全企业内部主业管理制度，对拥有实际控制权的下属各级企业实施全面有效的主业管理，提升主业集中度、发展质量和核心竞争力；
（三）围绕主业开展投资活动（含私募股权投资基金），严控非主业投资，规范非主业存量业务经营活动，将非主业业务形成的利润用于支持主业发展；
（四）建立统计分析评估体系，对主业发展情况开展动态分析评估，定期向市国资委报送自评报告；
（一）依法建立健全主责主业监督管理体系，明确监管企业主责主业管理规范，完善主责主业全过程管理机制。
（三）组织实施监管企业主责主业管理和产业发展情况监测评价。
第七条【分类管理】根据对市场竞争类、金融服务类、功能保障类企业实施分类监管的要求，分类明确主业管理重点：
（四）指导监管企业建立健全主责主业管理体系，围绕主责主业优化资源要素配置，加快国有经济布局优化和结构调整，提升企业核心竞争力。
（一）对市场竞争类监管企业，以主业利润、净资产收益率、创新投入、品牌价值、行业排名或市场占有率、资产负债率等定量指标为重点；
（五）与监管企业主责主业管理和产业发展相关的其他监管职责。
（二）对金融服务类监管企业，以主业利润、净资产收益率、创新投入、金融科技应用水平、行业排名、行业监管部门分类评价结果等定量指标为重点；
（三）对功能保障类监管企业，以战略任务和专项任务推进节点、公共设施建设和运营成效、民生服务满意度、行业监管部门分类评价结果等定量定性相结合的指标为重点。
第八条【主业管理制度】监管企业应当建立健全内部主业管理制度，经董事会或类似决策机构审议通过后，报送市国资委备案。
（一）建立健全企业主责主业管理体系，对所属企业实施全面有效的主业管理。
主业管理制度应与其他管理制度衔接统一，主要内容包括：
（一）制定主业目录的原则依据、工作程序、决策机构及其职责；
（三）聚焦主责主业开展经营管理活动，科学对标，定期监测评估主责主业管理和产业发展情况，及时优化调整产业发展安排。
（二）根据主业目录，对拥有实际控制权的下属各级企业的主要经营活动建立授权、监督与管理制度，企业管理层级原则上不超过4级；
（四）完善主责主业与战略规划、投资计划、年度预算、考核评价等联动机制，对存量业务实施专业化整合，培育发展战略性新兴产业和未来产业，加快形成新质生产力。
（三）主业发展情况统计分析评估的工作程序、责任部门以及相应的数字化管理体系；
第九条【基本原则】监管企业确定主业应当遵循以下基本原则：
监管企业主责根据市委、市政府决策部署及批复同意的组建方案，市国资委落实市委、市政府决策部署对企业提出的要求等确定。
企业主业应按照中共中央、国务院及上海市委、市政府战略决策部署，符合国家和本市相关产业政策导向，体现服务国家战略、服务上海“五个中心”建设、强化上海“四大功能”和打响上海“四大品牌”的要求；
（一）监管企业应围绕国家和我市战略发展导向和国资国企改革要求，立足自身功能定位、现有产业基础和未来转型升级需求，优选具有较高战略意义或具备资源优势和基础条件，具有较强行业竞争力，能够支撑企业可持续发展的业务作为主业。
企业主业应按照国资国企综合改革要求，符合国有经济布局调整方向，聚焦价值链高端、产业链核心、创新链关键，推进国有资本向重点领域和关键环节集中，充分发挥国有企业的引领带动和基础保障作用；
（二）主业名称参考国民经济行业分类、战略性新兴产业分类等相关行业分类标准确定，体现企业经营业务特征，关联度高、协同性强的业务可适当归类。
（三）主业分为核心业务、培育业务两类，原则上核心业务不超过3个、培育业务不超过2个。
企业应立足自身功能定位、现有产业基础和未来转型升级需要，优选具备资源优势和基础条件，具有较强行业竞争力，能够支撑企业可持续发展的业务作为主业。
核心业务是指体现企业核心竞争力，持续发展能力较强，能够实现企业未来长远发展的业务。
除主责直接明确的核心业务外，单个核心业务的资产总额、营业收入、利润总额、投资资产规模或在岗职工等主要指标占企业总量的比重，原则上至少有一项近三年平均不低于20%。
（一）主业名称参照《国民经济行业分类》标准确定，关联度高、协同性强的业务可适当归类；
培育业务是指与核心业务所处行业有相关性，适应创新转型升级、探索新增长点、培育战略性新兴产业和未来产业等需要，有一定发展基础，但有关经营指标未达到核心业务标准的业务。
（二）主业可分为核心业务和培育业务两类，其中，核心业务原则上不超过3个，培育业务原则上不超过2个。
“核心业务”是指已形成较大的资产规模，具有持续稳定的盈利能力，体现企业核心竞争力，反映企业行业地位，能支撑企业未来长远发展的业务；
“培育业务”是指目前总资产、营业收入或利润总额占比较小，但符合上海“五个中心”定位，代表产业发展方向，未来可望成为企业核心业务的业务；
（三）纳入核心业务的单项业务板块总资产、营业收入或利润总额占企业总量的比重原则上不低于20%。
支撑业务是指为主责主业提供稳定现金流、平衡财务报表或者提供必要配套的业务，支撑业务原则上不超过2个。
第十一条【操作程序】监管企业主业目录按以下程序确认：
其他非主业是指对主责主业的发展不具备支撑作用，拟退出的业务。
已设立的监管企业，按照市国资委要求提出主责建议，市国资委组织研究后，按程序确定企业主责。
新组建或者重组的监管企业，应当在其组建或者重组方案中明确主责。
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监管企业依据功能定位和发展战略规划，紧密结合内外部环境和发展实际，在充分研究论证基础上，形成主业目录初稿，以书面形式报送市国资委初审。
监管企业在充分研究论证基础上，形成主业核定申请，报送市国资委初审。
其中，新组建或者重组的监管企业，在正式运营一年内，根据产业发展情况提出主业核定申请。
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市国资委组织委内有关处室进行联审，并会同相关行业监管部门商研，对企业主业目录初稿提出意见反馈企业。
市国资委组织开展研究论证，与监管企业充分沟通，提出初审意见并反馈监管企业。
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企业根据反馈意见对主业目录进行修改完善，经董事会或类似决策机构批准后，将主业目录报告、内部决策文件等材料以书面形式报送市国资委。
监管企业根据市国资委意见修改完善，履行董事会等相关决策程序后正式报送市国资委。
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企业主业目录经市国资委主任办公会议审核通过后，由市国资委提交上海市国资国企改革工作推进领导小组审定。
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市国资委对审定的监管企业主业目录予以公布。
市国资委对审定的监管企业主业予以公布。
第十二条【报送材料】监管企业向市国资委报送的材料应当包括：
第十二条（报送材料）
（一）企业主业目录报告，主要内容包括：拟定主业及依据说明，主业发展现状及前景，行业对标及竞争力分析，主业发展目标及任务举措（培育业务应当明确培育期），其他业务相关情况等；
（二）经营业务基础数据表（包括总资产、营业收入、利润总额、人员指标及占比）；
（一）关于申请核定主责主业的请示，主要内容包括：拟定主责主业及依据说明，主业发展现状及前景，行业对标情况及竞争力分析，主业发展目标及任务举措，其他业务相关情况等。
（三）企业集团内部决策文件（董事会或类似决策机构的决议）；
（二）市委、市政府批复同意的公司组建方案和相关决策部署，市国资委关于本企业战略定位、重要使命、重大责任以及改革发展等文件资料。
（三）经营业务基础数据表（包括监管企业各业务板块资产总额、营业收入、利润总额、在岗职工及占比；
第十三条【动态调整】监管企业主业目录审定后，原则上在三年规划期内不作调整。
监管企业根据改革发展的情况，认为确有必要调整主业目录的，由监管企业董事会或类似决策机构研究提出调整理由，可以在重新计算业务占比的基础上向市国资委申请，按本办法第十一条规定办理。
监管企业培育业务在培育期内实现预期发展目标，总资产、营业收入或利润总额在企业总量的占比达到20%以上的，可转为核心业务；
未达到预期发展目标的，视情况做出主业目录调整安排。
第十四条【企业自评】监管企业应当组织开展主业发展情况评估，对核心业务和培育业务的资产、经营、投入、产出情况进行分析总结，客观、真实、准确揭示经营管理中存在的问题，及时制定优化调整方案，并随战略发展三年行动规划年度执行情况一并报送市国资委备案。
监管企业主责主业在保持相对稳定的基础上实施动态调整。
同时，按照内部管理制度及国资监管要求不定期开展专项评估。
（一）主责由市国资委根据市委、市政府部署按程序进行调整。
第十五条【监测评价】市国资委建立主业管理监测评价体系，围绕重点领域和关键环节，加强对监管企业主业发展情况的监测评价，就发现的问题责令企业及时整改，防控风险。
（二）主业由市国资委要求或者由监管企业申请进行调整。
第十六条【分类考核】市国资委依据主业目录，对不同类型的监管企业，合理设置主业经营业绩考核指标，实施分类考核。
市国资委根据市委、市政府决策部署以及国有资本布局结构优化需要，可要求监管企业调整主业。
监管企业聚焦主业，根据分类考核要求形成内部考核责任传递机制。
监管企业因重大产业变革、资产重组等情况，认为确有必要调整主业的，经论证后按程序申请调整。
第十七条【联动机制】市国资委会同行业监管部门建立主业管理信息共享、考核联动机制，发挥战略规划、法律合规、干部人事、产权管理、考核分配、财务评价、审计监督、监事会监督等相关监管职能，形成合力，实现对监管企业主业发展情况的全程监管。
（三）核心业务经核定后原则上在三年任期内保持稳定。
培育业务的培育期原则上为3-5年，在培育期内实现预期发展目标、达到核定标准的，可调整为核心业务；
第十八条【风险管控】监管企业应当强化主业经营日常管控，加强主业发展指标动态分析，提高对经营环境变化、行业发展趋势的预判能力，及时优化调整主业发展策略，防控偏离主业发展的风险。
未达到预期发展目标或者不再具备培育条件的，监管企业应当重新进行论证研究，向市国资委提出继续培育或者调整退出的建议。
第十九条【违规责任】监管企业违反本办法及国资监管有关规定，未履行或未正确履行主业管理职责，在经营活动中造成国有资产流失或其他严重不良后果的，由有关部门依法追究企业经营管理人员的责任。
（四）拟退出的核心业务或不再培育的产业调整为非主业。
对瞒报、谎报、不及时报送主业管理情况的企业，市国资委予以通报批评。
第二十一条【特殊类型管理】涉及上市公司、金融类企业的主业管理，有关法律法规另有规定的，从其规定。
第二十二条【准用性规定】本市各委托监管单位、区国资委结合实际参照执行。
监管企业战略发展规划应明确各业务板块发展主要思路、总体目标和具体举措。
对于支撑业务，维持现有经营规模，或投入适度资源，并将盈利用于支持核心业务、培育业务发展；
对于其他非主业，及时调整退出，短期内较难退出的，视情况维持经营或逐步收缩。
鼓励监管企业培育新赛道，年度投资计划中应安排一定比例投资于培育业务。
支撑业务原则上不作大规模投入，确有必要的，履行相关程序后可保持适度规模投入。
科创层企业应在年度预算及年度投资计划中加大创新资源的投入，确保增量资源布局与集团未来发展目标相适配。
监管企业应围绕主责主业优化产业布局，统筹协调区域经济发展和企业自身长远发展，根据资源禀赋、产业政策、市场环境和技术发展趋势，及时评估产业所在区域的经济、社会、环境和法律风险，实施产业布局的动态调整。
监管企业在主业范围内优化产业布局，实施的项目对本市产业升级有重大影响或者对本企业战略转型有重大意义的，应充分论证并在董事会决策前向市国资委报告。
监管企业应对存量资产进行全面梳理，聚焦主责主业开展内部资源专业化整合，制定其他非主业调整计划，实现有序退出。
监管企业应强化主责主业经营日常管控，将所属企业与各业务板块名称和国民经济行业代码相对应，进行穿透式数字化管理，并结合战略发展规划执行情况，对主责主业实施动态监测、对标分析和竞争力评价。
市国资委建立健全主责主业评价分析体系，围绕重要产业、重点子企业发展情况，加强监管企业主责主业动态监测、跟踪管理和统计分析。
市国资委依据主责主业，分类分企设置经营业绩考核指标，在一企一策的考核方案中支持核心业务和培育业务做强做优做大，支撑业务平稳过渡，其他非主业调整退出。
承担培育业务的企业优先纳入科创层，实行差异化的考核分配机制。
监管企业将发展新质生产力相关业务纳入培育业务范畴的，应研究制订尽职免责清单，明确未达预期目标但决策合规、无个人牟利、非主观故意的情形，免予追责且不作负面评价。
监管企业违反国资监管有关规定，在经营活动中造成国有资产流失或其他严重不良后果的，市国资委依照《中华人民共和国企业国有资产法》《上海市市属国有企业违规经营投资责任追究实施办法（试行）》等法律法规规定，追究监管企业经营管理人员的责任。
金融企业、上市公司的主责主业管理事项，行业监管机构另有规定的，从其规定。
《上海市国资委监管企业主业管理办法》（沪国资委规划〔2020〕226号）同时废止。