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现将《宜宾市属国有企业融资和借款及担保监督管理办法》印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。
为进一步推动企业加强案件管理，有效防范化解风险，我委制定了《宜宾市属国有企业法律纠纷案件管理办法》，经市国资委2025年第3次主任办公会审议通过，现予印发，请遵照执行。
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宜宾市属国有企业融资和借款及担保
宜宾市属国有企业法律纠纷案件管理办法
第一条为规范市属国有企业融资和借款及担保行为，建立管理有序、决策科学、防控风险、推动发展的融资和借款及担保管理机制，增强企业自主性，进一步激发企业活力，确保国有资产保值增值，加快建设社会主义现代化的国家区域中心城市，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等法律法规的规定，结合我市实际，制定本办法。
第一条为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化宜宾法治国企建设，加强监管企业法律纠纷案件管理，依法保障企业合法权益，切实维护国有资产安全，根据《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，参照《中央企业法律纠纷案件管理办法》，结合宜宾实际，制定本办法。
第二条本办法适用于市属企业及纳入其合并范围内的企业（以下统称企业）。
第二条本办法适用于宜宾市政府国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）根据宜宾市人民政府授权履行出资人职责的市属国有企业（以下简称市属企业）及其所属企业。
第三条本办法所称融资主要指通过银行贷款、信托、融资租赁等方式对外举借债务、债券类融资和其他融资行为；
本办法所称市属企业的所属企业，是指市属企业直接或者逐级投资的各级全资、控股、实际控制企业，以下统称所属企业。
借款主要指企业作为债权人将资金借予其他单位的行为；
本办法所称法律纠纷案件是指市属企业及其所属企业在经营管理过程中发生的境内外诉讼、仲裁等案件（以下简称案件）。
担保主要指企业以自身信用或特定财产保证债权人实现债权的行为。
第三条涉案企业是依法处理法律纠纷案件的主体，积极主动维权，切实防止国有资产损失。
市属企业应当加强案件管理，完善管理制度，建立健全以案促管机制，及时发现案件反映的管理问题，堵塞管理漏洞，提升管理水平，切实保障提质增效、稳健发展。
依法推动所属企业建立法律纠纷案件管理制度，加强业务指导与监管。
企业年初根据发展战略、主营业务经营规划、财务状况和偿债能力编制年度融资计划，年度融资计划（包含本企业及下属各级全资、控股企业融资活动）主要包括年度总融资规模、融资途径、资金用途、年度偿债计划以及实施年度融资计划对本企业债务结构、财务状况影响等内容。
第四条市国资委负责指导市属企业案件管理工作，建立健全委内协同工作机制，加强对案件管理、处置、报告等情况的监督检查，强化对重大案件的指导协调和督办。
企业不得擅自变更计划，计划执行过程中遇有下列情况之一可作计划调整：
（一）市委、市政府研究确定新增实施的重点项目，需要融资的。
第五条市属企业主要负责人应当切实履行法治建设第一责任人职责，将案件管理工作纳入法治国企建设全局统筹谋划，及时听取案件管理情况汇报，强化机构、人员和经费保障，全面提升案件管理水平和应对处置能力。
（二）原定计划项目发生重大变化，导致原计划无法实施的。
第六条市属企业首席合规官（分管法律事务的负责人）牵头案件管理工作，研究解决重点难点问题，领导法务管理部门完善工作机制，指导所属企业加强案件管理。
（三）计划内容、资金需求等发生重大变化，或计划执行单位变更，需要调整的。
第七条市属企业法务管理部门负责拟订案件管理制度，制定案件应对机制，对案件涉及的管理问题提出完善建议，选聘和管理法律服务中介机构，推动案件管理信息化建设等工作。
市属企业业务和职能部门应当及时与法务管理部门沟通案件可能引发的有关情况，相互配合开展证据收集、案情分析、法律论证、诉讼执行等工作，针对案件反映的管理问题完善相关制度，改进工作机制，推动以案促管、以案促治。
企业应严格执行年度融资计划，年内可根据实际情况进行一次调整。
第八条市属企业应当建立案件管理人才选拔培养机制，鼓励法务人员（包括公司律师）参与或者直接代理案件，提升案件管理工作水平。
年度融资计划和计划调整分别于每年1月底和9月底报市国资委备案。
第九条市属企业应当完善法律纠纷案件管理制度，明确责任主体、职责范围、管理措施、监督问责等内容。
建立健全统一管理、分类指导、分级负责、专人跟进的案件管理体系。
债券发行审核机构认为须取得市国资委同意文书的债券类融资项目应报市国资委核准后实施。
明确各部门之间、市属企业与所属企业之间的案件管理职责要求和任务分工，细化案件管理流程。
第十条市属企业应当建立案件督办机制，加强对所属企业的专业指导和监督检查，及时督促所属企业落实主体责任，加强案件管理，依法维护权益。
第六条企业应根据相关规定建立融资负面清单，并形成相应的制度；
应根据自身规模、资金缺口以及专项资金情况合理确定融资规模；
充分发挥内外部法律资源作用，做细做实案件分析评估、法律论证、证据收集、保全措施、案件执行等工作，规范参加庭审活动，重视舆情监测处置。
应针对融资主体的经营和项目建设、产业投资情况，科学论证并优化融资产品、期限配置，避免短债长用、期限错配等；
第十二条市属企业应当定期开展法律纠纷风险排查，建立法律风险提示预警机制，密切关注以下情形的发生：
应通过建立健全融资机构方案比选制度等，有效管控融资成本，开展融资业务原则上不得超过市国资委按季度发布的融资成本指导线；
（一）可能对合同的订立、效力及履行产生重大影响的相关法律、政策的最新变化；
应完善融资决策机制、运营机制和内控机制，严格管控融资风险。
（二）可能影响合同履行的国际地缘政治冲突、关税政策变化、贸易摩擦等；
（三）可能影响合同履行的重大社会公共事件、重大自然灾害等；
第七条本办法规定的担保方式主要包括保证、抵押、质押等，也包括出具有担保效力的共同借款合同、差额补足承诺、安慰承诺等支持性函件的隐性担保（不包括房地产企业为购房人按揭贷款提供的阶段性担保，以及汽车生产企业为经销商提供的担保）。
（四）在订立合同时无法预见的、不属于商业风险的合同基础条件的重大变化，继续履行可能对于合同一方明显不公平的；
（五）合同订立时可能存在欺诈、胁迫、重大误解、显失公平等情形；
企业年初应根据实际情况编制年度借款及担保计划，计划包括借款及担保用途、额度、资金来源与构成、实施年限、偿还计划等内容。
企业不得擅自变更计划，计划执行过程中遇有下列情况之一可作计划调整：
（七）开展新型业务，或原有业务的交易模式发生重大变化；
（一）市委、市政府研究确定新增实施的重点项目，需要提供借款及担保支持的。
（二）原定计划项目发生重大变化，导致原计划无法实施的。
（九）本企业或业务相对方出现或可能出现重大风险事件。
（三）计划内容、资金需求等发生重大变化，或计划执行单位变更，需要调整的。
第十三条市属企业应当结合国际化经营实际，建立健全涉外案件管理机制，加大涉外案件处理力度，切实维护境外国有资产安全。
涉案企业在按照本办法及相关规定及时报告的同时，应开展法律分析、研判评估风险，落实应对措施，妥善处理纠纷，切实维护国家利益和企业合法权益。
企业年度借款及担保计划和调整计划分别于每年1月底和9月底报市国资委备案。
第十四条市属企业及所属企业应当通过诉讼、仲裁、和解、调解等多元化纠纷解决机制妥善处理纠纷案件。
第十五条市属企业应当加强历史遗留案件和长期未结案件的管理，研究制定处置方案，动态跟踪进展情况，积极采取有力措施，推动案件加快解决。
第九条企业应当制定和完善统一的借款及担保管理制度，明确企业本部及所属子企业借款及担保权限和限额，落实管理部门和管理责任，规范内部审批程序，细化审核流程。
第十六条涉案企业应当对处理完毕的案件及时进行总结分析，梳理案件管理经验，查找经营管理薄弱环节。
制定和修订借款及担保管理制度需经企业董事会审议通过。
市属企业对具有典型意义的案件，深入剖析，提出切实有效的防范建议和意见，通过法律意见书、建议函、案件通报等形式，提示相关风险，指导公司相关部门或者所属企业完善管理制度，弥补管理漏洞，着重可从以下方面分析其中存在的问题：
第十条企业不得向自然人、无股权关系的民营企业提供借款或担保。
企业原则上只能对具备持续经营能力和偿债能力的所属子企业、实际控制企业或参股企业提供借款及担保，对参股但未实际控制的企业原则上只能按照持股比例提供借款及担保。
（二）对交易相对方的尽职调查是否及时、完备，执行阶段是否有意识地对其财产线索进行搜集；
企业不得对进入重组或破产清算程序、资不抵债、连续三年及以上亏损且经营净现金流为负等不具备持续经营能力的子企业提供借款或担保，市委、市政府研究确定的除外。
（三）涉案合同或相关业务文本条款设置是否存在违法违规问题；
第十一条企业原则上不得为无股权关系的国有企业提供借款及担保，下列情形除外：
（二）已纳入各市属国有企业年度借款及担保计划的重点项目（包括年中调整计划）。
（六）交易过程中是否注意调查、检索有关权利的归属和来源，是否注意避免侵犯其他主体的合法权益；
（三）已列入市级及以上重点项目库或招商引资项目库或经市领导召集专题会议研究确定的项目及配套项目。
（四）经市委、市政府研究决定的市内紧急流动性纾困项目。
上述（二）—（四）项单笔担保金额5亿元以上的报市国资委审批。
企业对已为无股权关系的国有企业提供借款及担保或为参股但未实际控制企业超股比提供借款及担保的，应按照压缩存量的原则、以市场化的方式逐渐减少，直至解除借款和担保关系。
第十二条企业应当根据自身财务承受能力合理确定担保规模，原则上总担保规模不得超过企业上一年度合并净资产的50%。
（十一）是否及时、妥善引进外部专家、法律服务机构等第三方专业服务；
第十三条除本办法另有规定外，提供借款及担保由企业董事会决策。
企业应当规范融资和借款及担保的审核标准和审批流程，建立一套科学、系统、严谨的程序和统一、规范的标准，严格和细化审核审批流程，绘制出清晰完整的操作流程图。
第十七条市属企业应当将案件管理情况作为法治建设重要内容，纳入对所属企业的考核评价，重点关注案件的胜诉以及避免或者挽回损失情况。
第十八条市属企业应当加强案件管理信息化建设，定期运用信息数据加强分析研究，及时掌握案件情况，健全管理指标体系，开展数据统计分析，实现案件管理的科学化、规范化、精准化。
第十四条企业应当将融资和借款及担保业务纳入内控体系，建立业务台账，实行定期盘点并进行分类分析和风险识别，对发现有风险的业务及时采取资产保全等应对措施，严防国有资产流失。
第十九条市属企业应当做好年度案件统计分析工作，研究案件总体情况、主要特点、发案原因、应对措施及下一步打算，形成年度重大法律纠纷案件汇总表和分析报告，并于次年1月底前向市国资委报送。
用款企业原则上按项目平衡资金年限（按照产业类项目平衡期限10年以内，房产开发类项目平衡期限3—5年，基础设施类项目平衡期限15—20年），对于超出期限的项目，融资支持企业应督促用款企业及时还款，并在年终报告市国资委。
第二十条市国资委加强对市属企业法律纠纷案件管理、处置、报告等情况的监督检查，督促整改突出问题，及时提示重大法律风险，持续推进企业提升法律纠纷案件管理水平。
在风险评估的基础上，对预计无法按期足额支付的到期债务本息事项或担保重大代偿事项，应于债务到期日届满前1个月以上书面报告市国资委，不得瞒报、漏报、迟报。
第二十一条本办法所称重大法律纠纷案件，是指企业发生下列情形之一的诉讼、仲裁案件：
报告主要包括预计发生违约债务类别、债务人、债权人、债务期限、本息金额、担保情况、风险发生原因、事态发展趋势、可能造成的损失或影响、已采取或拟采取的应对措施等内容。
（一）涉案金额超过2000万元人民币或等值外币以上；
第十六条企业应当按季度向市国资委报送融资和借款及担保执行情况，加强信息化平台建设应用，做好与国资国企在线监管系统的融合。
截至每年第三季度末，对借款超计划执行的，以及担保执行率低于60%的企业，市国资委将发送提示函。
第十七条建立健全企业融资和借款及担保监督检查机制，发挥战略规划、财务监督、产权管理、考核分配、领导人员管理等相关监管职能合力，强化对企业融资和借款及担保活动过程监管，国资及相关监管部门根据工作需要进行检查，对存在问题下达整改意见书，企业应按整改通知要求及时进行整改。
（四）其他对企业经营发展、社会和职工稳定具有重大影响的案件。
第十八条国资及相关部门对融资和借款及担保情况开展专项检查，强化企业融资和借款及担保的主体责任，建立完善科学决策和责任追究制度。
第二十二条市国资委对重大法律纠纷案件实行备案管理制度。
对企业不按“三重一大”规定进行决策、对风险提示不予重视或存在违反本办法规定的其他行为，未造成国有资产损失的，通报批评并责令其限期纠正；
市属企业发生重大法律纠纷案件，应当自收到立案、受理或者应诉通知书等材料之日起10个工作日内报市国资委备案。
造成国有资产损失或其他严重后果的，依照相关规定予以处理，构成犯罪的依法移交司法机关追究刑事责任。
第十九条市委管理的骨干企业负责所出资企业融资和借款及担保的监督。
所属企业发生重大法律纠纷案件的，应当及时上报市属企业。
企业对融资和借款及担保项目的真实性、科学性和合规合法性负责。
以拆分项目、提供虚假材料等不正当手段取得备案或核准文件的，追究企业负责人及相关人员责任。
第二十条市政府授权管理的企业，被授权单位参照执行。
（一）基本案情，包括当事人、案由、涉案金额、受理案件的法院或仲裁机构及已收到的相关法律文书等；
第二十一条上市公司、金融类和文化类企业对融资和借款及担保另有规定的，从其规定执行。
企业以投资为目的，对标的公司提供借款，形成的债权将在未来某一时点确定转为股权的按照投资相关规定执行。
重大法律纠纷案件处理完毕后，市属企业应当在收到终审判决、仲裁裁决或调解、撤诉等相关法律文书后30日内向市国资委提交书面报告。
本办法自印发之日起执行，《宜宾市属国有企业融资和借款及担保监督管理办法》（宜国资委〔2022〕138号）同时废止。
报告应当包括案件发生原因、经验教训、生效法律文书等内容。
第二十四条相关案件存在下列情形之一的，市属企业可报请市国资委依法予以指导协调：
（二）受到不正当干预，严重影响企业和出资人合法权益的；
第二十五条市属企业报请市国资委指导协调的案件，应当经过市属企业组织协调，确有困难的，按照相关规定报请市国资委。
第二十六条市国资委指导协调重大法律纠纷案件，应当坚持依法履职、合法维权、有利发展、服务企业的原则，必要时可以通过咨询法律专家及外聘法律顾问、召开案件研讨会和专题协调会等方式进行。
市属企业应当积极配合，认真落实经协调一致达成的意见，及时通报案件处理进展情况。
第二十七条涉案的市属企业及所属企业应当高度关注重大法律纠纷案件的执行情况，并根据实际情况采取以下措施：
（二）运用多元纠纷解决机制，充分论证债务重组、不良资产转让、执行和解、以物抵债等方式的可行性；
（三）积极与法院沟通，及时申请采取财产查控措施和执行限制措施；
（四）关注被执行人其他案件纠纷解决和执行情况，在满足法定条件下申请参与分配或提出异议；
（五）在资产评估报告、执行分配方案可能损害企业利益时提出异议；
（六）对于无法执行到位的案件，可以考虑增加或更换法律服务机构参与执行代理。
第二十八条涉案企业通过和解、调解方式依法协调解决法律纠纷案件的，应当根据相关规定结合案件实际，综合评估企业利益，经相关决策程序后进行。
对于重大法律纠纷案件，必要时可请法律服务中介机构对和解调解方案出具专业意见。
市属企业（包括所属企业）之间发生法律纠纷的，鼓励双方主动协商，按照市国资委相关规定妥善处理或通过和解、调解、仲裁等方式解决。
第二十九条市属企业应当完善法律服务中介机构管理制度，科学确定选聘方式，明确选聘条件、流程等，确保依法合规、公平公正。
第三十条首席合规官应结合法律纠纷案件的特点和实际需要，根据企业有关制度及工作流程规定，研究、确定代理律师选聘方案，统筹推进选聘工作。
第三十一条案件代理律师的选聘需重点关注代理律师个人的过往业绩、专业特长、业务能力、律师行业奖惩以及与案件实际需要的匹配度等因素，并结合律师提出的诉讼（仲裁）方案予以综合评判。
第三十二条在明确案件代理律师后，市属企业（所属企业）应根据案件工作方案及诉讼（仲裁）方案相关内容签订代理合同，代理合同应约定案件处理的工作要求、代理律师的工作内容、工作职责、付款条件、合同解除条件及违约责任等。
首席合规官应督促并支持代理律师工作，法务管理及相关业务部门应结合案件实际及企业需要，积极会同代理律师开展有关工作，准确掌控案件处理进程。
第三十三条市属企业（所属企业）在案件处理过程中应当发挥主导作用，加强对法律服务中介机构的指导监督，有效整合内外部资源，及时掌握案件进展情况，切实强化对重大事项的审核把关，严格落实保密管理各项要求。
对于法律服务中介机构提出的意见建议，要结合实际情况，综合研判，审慎确定诉讼策略。
第三十四条市属企业应当建立法律服务中介机构评价机制，根据专业能力、服务质量、工作效果、资信状况等进行动态管理，对不能胜任的及时调整。
第三十五条市属企业应当严格按照有关规定，规范使用风险代理，明确审批权限和程序，综合考虑案件难易程度、涉案金额等，明晰风险责任，合理确定费用。
第三十六条市属企业应当建立健全案件管理激励机制，明确条件和标准，对在案件处理过程中避免或者挽回损失的本企业部门、人员给予表彰和奖励。
第三十七条市属企业在案件处理过程中，发现相关部门或者个人在经营管理中存在违规行为，造成资产损失或者其他严重不良后果的，应当开展责任追究；
对涉嫌违纪违法的，按照规定移交相关部门或者机构处理。
第三十八条市属企业对有关人员在案件管理过程中玩忽职守、滥用职权、谋取私利，给企业造成资产损失或者其他严重不良后果的，应当按照规定追究相关人员责任。
第三十九条市国资委对市属企业违反本办法规定，因案件管理不到位造成损失的，可以印发提示函、通报或约谈相关企业并责令整改；
对因违规行为引发重大案件并造成重大损失的，根据有关规定，由市国资委和市属企业按照管理权限，对相关人员开展责任追究；
对涉嫌违纪违法的，按照规定移交相关部门或者机构处理。
第四十条按照市政府授权由其他机构履行出资人职责的企业，其法律纠纷案件管理事项按对应的履行出资人职责的机构所作规定执行。
各县（区）国有资产监督管理机构可参照本办法，指导所出资企业加强法律纠纷案件管理工作。
第四十一条上市公司、金融、文化传媒产业监管机构对相关企业法律纠纷案件管理另有规定的，从其规定执行。
《宜宾市国有企业重大法律纠纷案件管理暂行办法》（宜国资委〔2007〕160号）同时废止。