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现将《宜宾市属国有企业合规管理办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
为深入贯彻落实六届市委巡察工作领导小组第六次会议精神，认真厘清市国资委、宜宾国有企业管理服务有限公司招投标服务中心、市属国有企业之间的职责分工，梳理建设宜宾市国有企业数字化招采平台合规效力，理顺市属国企采购监管工作路径。
科技创新科会同招投标服务中心将原《宜宾市属国有企业招标与采购管理办法（试行）》修订为《宜宾市属国有企业阳光采购监督管理办法》，现将该办法印发于各市属国有企业，请严格参照执行。
2.宜宾市属国有企业非依法必招范围及采购方式指导意见
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宜宾市属国有企业合规管理办法
宜宾市属国有企业阳光采购监督管理办法
第一条为深入贯彻落实习近平法治思想，深化法治国企建设，推动市属企业加强合规管理，提升依法合规经营管理水平，切实防控风险，保障企业持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规，参照《中央企业合规管理办法》《四川省省属企业合规管理办法》等规定，制定本办法。
第一条为进一步规范市属国有企业采购管理工作，推行阳光采购，全面提升企业依法合规经营管理水平，切实防控采购廉洁风险，助力企业采购持续规范健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《中华人民共和国招标投标法》《电子招标投标办法》等有关法律法规及部门规章，参照《中华人民共和国政府采购法》《四川省省属企业实施阳光采购管理办法（试行）》《宜宾市属国有企业合规管理办法》等有关规定，结合市属国有企业实际，制定本办法。
第二条本办法适用于宜宾市政府国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）根据宜宾市人民政府授权履行出资人职责的市属国有企业（下称市属企业）。
第二条本办法适用于宜宾市属国有企业（即注册地在宜宾市范围内的市属国有企业及其各级全资、控股子公司）工程类、货物类、服务类采购行为的管理。
第三条本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则以及公司章程、相关规章制度等要求。
第三条本办法所称的采购行为，是指市属国有企业遵循公开、公平、公正和诚实信用原则，通过依法必须采取招标方式（以下简称依法必招）和非依法必须采取招标方式（以下简称非依法必招），有偿取得工程、货物、服务的行为。
本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。
其中，市属国有企业对于依法必招项目应根据《中华人民共和国招标投标法》《必须招标的工程项目规定》（国家发展改革委2018年第16号令）及部门规章等相关规定严格执行，具体招标程序应严格按照《中华人民共和国招标投标法实施条例》《工程建设项目施工招标投标办法》及中、省、市有关规定组织招投标。
本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
第四条市国资委负责指导、监督市属企业合规管理工作，对合规管理体系建设情况及其有效性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究。
第四条本办法所称的阳光采购，是指市属国有企业对于非依法必招项目应根据本办法的原则性规定为指导，按照企业内部采购管理制度及程序，依法依规通过宜宾企业阳光采购服务平台（以下简称“宜企采”服务平台）或第三方公共服务平台（媒介）、企业官网、公众号等发布采购公告和公示信息，采取合规方式组织的采购。
第五条本办法所称的“宜企采”服务平台，是指在市国资委统筹规划和监管下，宜宾市属国有企业招投标服务中心（以下简称招投标服务中心）建设运营，为市属国有企业等实施阳光采购搭建的第三方综合性服务平台。
充分发挥企业党委领导作用，落实全面依法治国和法治四川、法治宜宾建设战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。
将合规要求嵌入企业经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各级子企业和全体员工，实现多方联动、上下贯通。
市国资委通过“宜企采”服务平台提供的信息数据对企业阳光采购行为实施动态、全过程监管；
市属国有企业自主在“宜企采”服务平台实施阳光采购，对采购行为负责，提升自身采购管理能力，强化落实内部监督和主动接受外部监管；
落实企业主要负责人合规管理第一责任人职责，按照“管业务必须管合规”要求，明确并严格落实企业董事、高级管理人员、业务及职能部门、合规管理牵头部门和监督部门职责，全面落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。
“宜企采”服务平台专注于技术支撑，通过数字化技术手段，实现阳光采购全流程留痕，为企业、供应商等采购参与主体提供服务。
建立健全符合企业发展实际的合规管理体系，推动合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，提升合规管理效能。
通过互联网、大数据等信息化手段，实现采购信息公开，采购环节全程留痕，增强采购行为透明度，扩大采购活动监督面，确保采购行为阳光、公开。
合规管理牵头部门独立履行职责，不受企业内部其他部门和个人干涉。
充分遵循市场经济规律，立足企业采购需求，推进阳光采购的决策、管理、监督、服务等职能相互分离，杜绝暗箱操作、指定采购等不正当市场行为，做到采购行为的开放透明、规范有序、平等竞争、监管有力、诚实信用，防止权力滥用，阻断利益输送。
严格依照法律法规和政策规定对企业经营管理行为和员工履职行为进行客观评价。
第六条市属企业应当在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。
坚持择优与竞价相结合，优质优价，降本增效，追求全生命周期性价比综合最优。
第七条市属企业应当督促、指导、监督所属企业（单位）建立、运行合规管理体系，结合实际开展合规管理工作，有效防控合规风险。
通过“宜企采”服务平台，着力提升市属国有企业阳光采购的规范性、协同性和信息化水平，提高企业议价能力和市场竞争力，进一步降低采购成本，提升生产保障能力，高质高效地满足企业生产经营管理的需要。
第八条市属企业党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规要求在本企业得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。
整合市属国有企业共性类、通用类、同质类工程、货物、服务等需求，集聚采购信息、专家、供应商、采购代理机构等资源，形成采购的集约效应和规模优势。
市属企业应当严格遵守党内法规制度，企业党建工作机构在企业党委领导下，按照有关规定履行相应职责，推动党内法规制度有效贯彻落实。
通过“宜企采”服务平台，实现采购资源信息互融互通。
第九条市属企业董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职责：
（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等。
负责引导市属国有企业健全完善公开透明的阳光采购管理体系和工作机制，加强采购的集团化统一管理，加大采购信息公开力度，规范采购行为，鼓励市属国有企业进入服务平台实施全流程阳光采购，降低采购成本和风险，实现提质增效。
推动服务平台建设，指导服务平台加强制度体系建设，实现服务平台与市属国有企业采购管理信息互通，强化对企业采购行为监督。
（一）负责市属国有企业阳光采购政策咨询和执行指导，配合市国资委不定期对企业采购制度体系建设、采购行为规范及合规执行情况进行监督、检查。
（四）建设具备电子化招投标、在线交易、合同签订、履约跟踪、阳光商城等功能的数字化服务平台，为市属国有企业进场采购提供优质服务。
第十条市属企业经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：
（五）建立市属国有企业阳光采购信息共享数据库，包括采购商品信息库、供应商信息库、交易信息数据库、评审专家库等，帮助企业拓宽采购渠道，为市属国有企业提供范围更广泛的产品、质量、价格、服务等供应链相关信息。
（一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施。
（六）建设合理的软硬件配套设施，进行“宜企采”服务平台的日常维护。
（二）拟订合规管理基本制度，批准年度工作计划，组织制定合规管理具体制度。
加大宣传及培训力度，积极主动为市属国有企业提供与“宜企采”服务平台对接所需的技术支持和培训服务。
（七）建立“宜企采”服务平台网络信息安全保障，加强数据安全防护及容灾备份，确保系统的保密性、完整性、可用性及可追溯性，防止网络数据丢失、泄露和篡改。
（八）建立健全“宜企采”服务平台商业保密机制，严格按照国家有关法律法规，创新运用好技术手段，落实对商业信息、管理信息、技术信息等的保护，切实防范和打击侵犯企业商业秘密的行为。
（五）指导监督各部门和所属企业（单位）合规管理工作。
（九）根据市属国有企业的实际使用反馈，持续更新迭代“宜企采”服务平台功能，配合企业实际需求，优化创新相关服务模式。
（十）协助市国资委对市属国有企业采购数据、信息、相关资料的统计、管理、运用。
第十一条市属企业主要负责人作为推进法治建设与合规管理第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。
涉及市属国有企业不能对外公开的商业机密或其他数据进行保密，不予公开。
第十二条市属企业设立合规委员会，可以与企业法治建设领导机构等合署办公。
（十一）市国资委交办的其他阳光采购监督管理相关工作。
合规委员会主任应当由企业主要负责人兼任，承担合规管理组织领导和统筹协调工作。
合规委员会定期召开会议，研究决定合规管理重大事项、解决重点难点问题，协调推动合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等相关管理体系协同运作。
（一）制定完善集团本部及各级全资、控股子企业的采购管理制度，明确阳光采购实施细则，建立合规监督体系及采购项目后评价机制，理顺内外工作流程。
第十三条市属企业应当设立首席合规官，不新增领导岗位和职数，由企业分管法治建设（法律事务）的负责人兼任，对企业主要负责人负责，主要履行以下职责：
（二）加强对集团本部及其各级全资、控股子企业采购政策咨询和执行指导，对采购管理办法及阳光采购实施细则备案。
（一）领导合规管理牵头部门开展合规相关工作，指导业务和职能部门、所属企业（单位）合规管理工作，并组织实施考核评价。
配合市国资委不定期对企业内部采购制度体系建设、采购行为规范及合规执行情况进行监督、检查。
（四）积极组织或参与集中采购，配合和落实招投标服务中心关于集中采购的相关工作。
（五）加强阳光采购管理，引导集团本部及各级全资、控股子企业优先通过“宜企采”服务平台开展阳光采购活动，将采购项目相关资料在平台进行填报、存档。
（四）向董事会和企业主要负责人汇报合规管理重大事项、合规管理工作开展情况。
（六）加强采购合同管理，严格按照成交结果与供应商签订采购合同，对合同条款进行合法性审查，并根据合同约定内容进行履约跟踪。
（七）按照市国资委、招投标服务中心要求，定期上报集团本部及各级全资、控股子企业采购数据、信息、相关资料。
做好与“宜企采”服务平台的对接，逐步实现与平台的数据交互及资源信息共享。
第十四条市属企业业务及职能部门承担本部门合规管理主体责任，负责本部门、本业务领域的合规管理工作，主要履行以下职责：
（八）负责受理集团本部及各级全资、控股子企业采购相关质疑、投诉，并按程序处理。
（一）按照合规要求建立健全本部门业务合规管理具体制度和流程，主动开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案，及时向合规管理牵头部门报告。
（九）参与、配合市国资委开展阳光采购监督管理相关工作。
（二）定期梳理本部门重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责。
第十条市属国有企业应在内部采购管理办法或实施细则中进一步明确阳光采购工作基本流程及监督程序：
（四）及时向合规管理牵头部门报告合规风险，组织或者配合开展应对处置。
（一）阳光采购项目按照国家相关法律法规规定，若需报相关行政管理部门审批、核准或备案的，应按相关要求和流程办理。
（五）负责本业务领域合规培训和商业伙伴合规调查等工作。
（二）阳光采购项目应编制采购方案，包含但不限于市场调研、询价资料、服务内容、供应商资格条件、工期要求、成果交付标准、付款条件、技术参数等。
并提出拟采用的采购方式和组织形式，明确采用的依据和原由等内容。
（七）配合开展合规管理体系在本部门、本业务领域的有效性评价。
（三）根据确定的阳光采购方案，严格按照相关法律法规和规范性文件要求编制采购文件，并通过企业内部或聘请外部专家及机构对采购文件规范性、合规性、公平性进行评审。
若阳光采购项目采用“暗标盲评”的组织方式时，具体实施细则应参照《宜宾市依法必须招标工程建设项目全面推行“暗标盲评”工作实施方案》（宜公管办发〔2024〕5号）相关要求执行。
第十五条市属企业业务及职能部门应当坚持全员合规的基本导向，明确并严格落实全员合规责任，应当设置合规管理员，由业务骨干担（兼）任，主要履行以下职责：
（一）接受合规管理牵头部门业务指导和培训，主动对接合规管理相关工作。
1.工程施工类由企业自行组织具备工程造价技术能力的专业团队或聘请第三方专业造价咨询机构编制项目预算、工程量清单、控制价，按有关要求及程序对编制成果进行审核。
（二）在合规管理牵头部门的指导下，配合本部门组织开展部门合规风险识别，编制合规风险报告及应对措施。
2.货物类、服务类不具备专业技术能力团队或编制机构时，应通过参照类似项目合同价或标前公开询价等方式设定。
（三）配合本部门组织梳理、实时更新部门合规义务清单。
其中，标前公开询价优先选用在“宜企采”服务平台发布询价公告，询价时间不得少于3日，参询供应商原则上不少于3家，否则询价无效。
若公开询价无供应商响应或因项目涉及重要商业秘密、紧急性、特别需求等，公开询价不成立的，可采用书面邀请询价或电话询价等方式，并做好过程监督及审定留痕。
市属企业应当加强对合规管理员的业务素质培训，强化合规管理员的责任意识，提升专业化水平，鼓励取得相关资质；
（五）阳光采购项目须在第三方公共服务平台（媒介）发布采购公告和公示信息的，应遵守其相关规定。
健全与合规管理员工作职责、岗位价值、工作业绩相挂钩的业绩考核体系和差异化薪酬分配体系，强化激励约束。
若涉及资格预审的，资格预审公告期限不得少于3个工作日，自资格预审公告期限结束至开选时间不得少于1日。
第十六条市属企业应当设置合规管理牵头部门，原则上与法务管理部门整合，负责本企业合规管理工作，主要履行以下职责：
（六）阳光采购项目应选择在自有独立开评审场地或第三方统一规范的采购交易场所内组织评审委员会或评审小组进行评审活动，成员名单在中选结果确定前应当保密。
（一）牵头起草合规管理基本制度、体系建设方案、年度工作计划和工作报告等。
1.组建评审委员会负责评审的，评审委员会成员须为5人及以上单数，其中外部评审专家原则上不少于成员总数的2/3，应在招投标服务中心组建的宜宾市属国有企业评审专家库中随机抽取；
（二）指导、督促业务及职能部门建立完善合规管理具体制度。
业主代表原则上由企业在内部专业技术人员中委派，若因企业内部专业技术人员不足无法委派的，经内部审批后可通过评审专家库抽取等方式委派。
（三）负责规章制度、经济合同、重大决策、重大项目等的合规审查。
企业采购项目确有特殊要求的（如行业主管部门有规定、或库内专家无法满足所在行业或项目需求等情形），专家抽取工作由企业报招投标服务中心备案后，自行组建评审委员会。
（五）受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意见，组织或者参与对违规行为的调查。
2.组建评审小组（谈判小组、磋商小组）等专项小组负责评审的，专项小组成员须为3人及以上单数，原则上由企业在内部专业技术人员中选取，也可在宜宾市属国有企业评审专家库中抽取评审专家参与评审等。
（六）指导、监督、检查业务及职能部门、所属企业（单位）合规管理工作，并会同企业绩效考核牵头部门组织实施考核评价。
（七）根据董事会授权开展合规管理体系有效性评价，推动合规管理体系持续优化和改进，协同审计等部门指导监督其他部门开展违规整改。
（七）阳光采购项目评审结束后，市属国有企业应根据评审委员会或评审小组提出的书面评审报告确定中选人，也可以授权评审委员会或评审小组直接确定中选人。
（八）根据需要，参与业务及职能部门对商业伙伴的合规调查。
若阳光采购项目采用评定分离的定选方式的，具体实施细则应参照《宜宾市国家投资工程建设项目中标候选人评定分离机制实施细则》（宜发改规〔2023〕1号）相关规定执行。
（九）组织或协助业务及职能部门开展合规培训，受理合规咨询，为其他部门提供合规管理支持。
（九）公开招选项目第一次流标后，按招选程序进行第二次公开招选，重新发布公告；
第二次公开招选再次流标后，属于审批、核准或备案项目的，报经原审批、核准或备案部门同意后可不再进行公开招选；
其他采购项目第二次流标后，可由企业经内部决策程序通过后选择其他合规高效的采购方式组织。
企业应当配备与经营规模、业务范围、风险水平相适应的专（兼）职合规管理人员，加强业务培训，提升专业化水平。
第十一条市属国有企业应参照本办法非依法必招范围及采购方式的指导意见（详见附件），在内部采购管理办法或实施细则中进一步明确阳光采购方式、标准和管控要点，切实规范自身阳光采购行为。
在境外开展生产经营、项目建设、合资合作的，应当明确合规管理机构或配备专职人员，切实防范合规风险。
第十七条市属企业纪检监察机构和审计、监督追责等部门依据有关规定，在职权范围内对合规要求落实情况进行监督，对违规行为进行调查，按照规定开展责任追究。
第十二条符合下列条件之一的情形，可以不进行公开招选：
市属企业应当积极引导、支持公司律师充分参与企业合规管理工作，强化法律服务保障职能。
（一）《中华人民共和国招标投标法》等国家法律法规及部门规章规定中，被认定为可以不进行招标的情形，可参照执行。
（二）需要向原中选人购买工程、货物或服务，否则将影响企业或项目建设、日常生产经营、需求配套要求及相关服务的，经企业内部合规决策同意，原合同到期可以直接续聘（原则上连续服务期限不超过3年，国家或行业另有规定的除外）。
第十八条市属企业应当建立健全合规管理制度，根据适用范围、效力层级等，构建分级分类的合规管理制度体系。
（三）企业日常生产经营中有关重大商业秘密，或涉及到特殊行业、特殊情形、特殊要求、特殊货物、特殊服务等，通过市场调研或专家论证等方式确在一定范围内具有市场资源垄断性或市场资源竞争不充分不适宜采取公开招选的，且经企业内部合规决策和全过程有效监督的。
制度体系包括合规管理基本制度、具体制度、专项指南或操作指引等。
第十三条符合以下条件之一的情形，应作无效参选处理：
第十九条市属企业应当制定合规管理基本制度，明确总体方针、工作目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容。
第二十条市属企业应当根据内外部环境变化，明确应当特别关注的重点领域，针对重点领域以及合规风险较高的业务，通过制定合规管理具体制度或专项指南的方式防范合规风险。
（二）参选文件未能响应采购文件实质性要求和条件的，或参选文件内容存在重大偏差的；
（三）参选供应商存在四川省人民政府办公厅《关于持续优化营商环境规范招标投标主体行为的实施意见》（川办规〔2022〕8号）规定中，被认定为串通投标的情形；
（四）《中华人民共和国招标投标法》及其实施条例、规章等国家法律法规中被认定为参选供应商相互串通投标的情形和被评审委员会或评审小组否决参选的情形；
注重合规治理，保障党委、董事会、经理层、职工代表大会等依据法律法规及公司章程正确履职，全面落实“三重一大”决策制度，提升决策有效性，实现党的领导与公司治理有效融合。
（二）《中华人民共和国招标投标法》等国家法律法规及部门规章规定中，被认定为流标的情形，可参照执行。
重视合同全过程管理，严抓合同立项环节，审慎选择交易对象并对其进行合规审查；
（五）《中华人民共和国招标投标法》等国家法律法规及部门规章规定中，被认定为废标的情形，可参照执行。
重视合同履行关键节点把控，关注合同相对方履约情况监控，及时妥善处理合同纠纷。
第十六条市国资委将市属国有企业实施阳光采购和信息发布情况作为监管的重要内容，依托服务平台实施阳光采购监管，以不定期抽查、专项检查等方式，从公开透明、科学规范、阳光运作等方面进行监督检查。
禁止签署违法违规的合同，禁止签署可能导致国有权益受损的合同。
第十七条市属国有企业应当建立健全内部协同监督管理机制，细化采购重要环节、关键岗位和敏感部门的监管内容和监督责任，明晰常见违法违规行为及其预防措施，明确违规罚则。
加强内部日常监督，对发现的阳光采购过程中的暗箱操作、收受贿赂、以权谋私等违法行为线索，依法移交有关机关处理。
建立健全招标采购、商贸业务等交易管理制度，严格履行决策程序，突出反欺诈、反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争等合规要求。
综合利用内部审计、不定期抽查、专项检查等手段，查找阳光采购管理漏洞和内控缺陷情况，督促内控缺陷整改，促进企业控制采购风险。
遵循真实贸易原则，不得违规开展融资性贸易或“空转”“走单”等虚假贸易业务。
同时强化审计结果的运用，促进企业合理节约项目成本。
加强对质押融资、存货分类、资金收付、客户信用、合同管理等重点环节风险管控，切实加强商贸业务风险防范。
第十八条“宜企采”服务平台应严格履行第三方平台服务职责，严格遵循职业操守，规范工作流程，提高执业质量，确保采购服务工作的制度化、规范化和独立性。
第十九条采购活动各方参与主体不得相互串通损害企业利益、社会公共利益和其他当事人的合法权益；
严格执行产权监管政策规定，规范产权登记、资产评估、资产交易等事项操作程序，防止国有资产流失。
严禁以任何名义开展违规挂靠经营，不得借混合所有制改革之名，行挂靠经营之实。
第二十条参选供应商和采购代理机构出现违法违规行为的，由采购人上报相关部门进行认定并出具认定结果，“宜企采”服务平台将其纳入诚信评价体系，视情节轻重，按相关管理办法采取限期内不得参加平台交易活动直至除名处理等惩戒措施。
第二十一条评审委员会或评审小组成员在评审过程中违反规定徇私舞弊、滥用职权的，对评审专家及企业员工按相关管理规定严肃处理并通报其所在单位。
严格执行国家有关产业政策和市国资委投资监管制度，建立健全投资事前、事中、事后管理制度和风险管控体系，加强全流程管控，防止违规投资行为发生，强化违规投资责任追究。
依法合规筹集和使用资金，提升资金管理水平，提高资金使用效能，保障资金有效流动，降低资金管控风险。
第二十二条涉及市属国有企业阳光采购活动的相关人员必须严格遵守以下工作纪律：
全面落实加强国有企业资产负债约束、维护资金安全、提高资本回报等要求，规范发债、资金拆借、对外担保等行为，强化债务管理，严肃问题责任追究。
（一）采购行为要严格按照国家相关法律法规、实施条例、规章、规范性文件及本办法规定，结合企业内部采购管理制度或办法进行。
（二）采购活动应当坚持公开、公平、公正和诚实信用原则。
严格遵守证券监管相关法律法规和政策规定，提高上市公司及非上市公众公司的治理水平。
强化规范上市公司及非上市公众公司国有股权变动行为，加强公司治理和内部控制，提升信息披露质量。
（四）不得在采购文件中设置有利于特定参选供应商或违规限制潜在参选供应商条款；
发债企业应切实履行相关信息披露工作责任，保证披露信息真实、准确、完整。
不得改变资格预审文件中载明的资格条件或以未公开的条件限制、排斥潜在参选供应商；
不得拒绝或限制已经通过资格预审的潜在参选供应商参加投标。
建立健全融资担保管理制度，严格限制融资担保对象，控制超股比融资担保，严格按照持股比例对子企业和参股企业提供担保。
（五）除采购文件中公布的电话外，采购工作小组成员电话一律不得对外公布。
建立健全工程建设项目管理体系，强化对工程项目质量、进度、安全和建设资金等环节全过程管控，规范履行施工、监理、设计合同，保障建设项目依法合规实施。
参选文件交付时要逐一登记，采购管理部门负责保管参选文件，监督部门随时核查，开选时参选文件应密封完好。
（七）不得泄露标底或其他任何涉及采购工作的保密资料。
严格执行国家安全生产、环境保护法律法规，完善企业生产规范和安全环保制度，加强监督检查，及时发现并整改违规问题。
开选至合同签订期间，参选文件、谈判的内容应保密，严禁泄露。
（八）不得违规使用标底，不得在开标后修改、增加或减少评标实质性条款；
不断提升产品与服务质量，完善质量体系，加强过程控制，严把各环节质量关，提供优质产品和服务。
严格遵守劳动法律法规，健全完善劳动合同管理制度，依法规范招聘及劳动合同签订、履行、变更、解除等事项，切实保障企业用工，维护劳动者合法权益。
（十）不得与参选供应商相互串通，徇私舞弊，操纵采购结果；
不得接受参选供应商的礼品、礼金、宴请或参与其他可能影响公正采购的活动；
健全完善财务内部控制体系，严格执行财务事项操作和审批流程，严守财经纪律，强化依法纳税意识，严格遵守税收法律法规和政策规定。
（十一）评审人员、工作人员应严格遵守国家有关的法律、法规和规定，不得发布诱导性、倾向性言论干扰其他评委独立评审，严格自律，并自觉接受现场监督。
建立健全知识产权保护体系，及时申请注册知识产权成果，规范实施许可和转让，加强商业秘密和商标保护，依法规范使用他人知识产权，防止侵权行为发生。
（十二）评审人员发现本人与参选供应商有利害关系、近亲属关系等应回避的情况，应主动提出回避。
（十三）要求参选供应商澄清时，评审人员不得询问与本次评审无关的问题，也不得提出具有诱导性、倾向性的问题。
使用安全可靠的网络关键设备和产品，设置与所处行业和规模相匹配的网络安全保障措施，保护自身权益不受侵害。
落实法定信息公示要求，建立健全信息公开及披露制度，采取有效保护措施，防止商业秘密和内幕信息不当泄露，保护业务伙伴和客户信息。
第二十三条采购工作相关人员违反国家招投标相关法律法规及本办法阳光采购规定，造成企业经济损失或产生恶劣影响的，依据相关法律法规、部门规章和行政法规等有关规定，追究相应责任。
加强数据内部管理，确保数据来源合法合规，遵守数据内外部共享传输利用规则，确保数据收集、处理、保存、使用、传输等依法合规。
第二十四条市属国有企业及其各级全资、控股子企业应遵守本办法的原则性规定，以本办法为指导，结合企业自身生产经营实际情况，建立完善内部采购管理制度，明确阳光采购实施细则，并严格执行。
禁止超规格、超标准或违反法律法规和政策规定接受或送出礼品，以及超规格、超标准或违反法律法规和政策规定接受或组织商务宴请或其他形式的接待，维护正常商业关系，不得扰乱公平竞争的市场秩序。
原《宜宾市属国有企业招标与采购管理办法（试行）》（宜国资委〔2023〕76号）废止。
严格落实审批程序，防止因不当捐赠与赞助导致违反公平竞争，造成社会负面评价和不良效果。
本办法实施后，国家或企业所在行业另有规定的，从其规定执行。
第二十一条市属企业应当针对所涉及的涉外业务重要领域，根据项目（子企业、业务）所在国家（地区）法律法规和政策规定，结合实际制定专项合规管理制度，切实防范合规风险。
市属企业应当加强对以下涉外业务重点领域的合规管理：
为贯彻落实党中央、国务院部署要求，进一步规范宜宾市属国有企业非依法必招项目采购管理工作，激发市场竞争活力，有效防范违法违规行为，推动企业阳光采购，提出以下意见。
开展跨境货物和服务贸易，应当全面掌握跨境监管，特别是海关、外汇、出口管制与经济制裁、质量安全、知识产权保护等方面具体要求，确保经营活动全流程、全方位合规。
将跨境贸易合规嵌入企业制度和流程，加强对采购、销售、供应、服务等各个业务环节的贸易监管和合规管理。
（一）工程类：单项采购控制价在依法必招规模标准以下的工程建设项目，其中工程施工类项目单项合同在20万元以上，400万元以下的，按照《宜宾市小额工程交易管理办法（试行）》（宜公管办发〔2023〕10号）相关规定执行。
（二）货物类：除依法必招工程项目的重要设备、材料等货物以外，为满足企业日常生产经营所需的各种形态和种类的物品，包括但不限于：原材料、燃料、设备、产品等。
开展境外工程建设，应当全面掌握境外投标管理、合同管理、项目履约、劳工权益保护、安全生产、环境保护、连带风险管理、债务管理、捐赠与赞助、反腐败、反贿赂等方面的具体要求，确保工程项目全流程、全方位合规。
（三）服务类：除工程类和货物类以外，为满足企业日常生产经营所需的各种专业服务和辅助服务，包括但不限于：策划、咨询、顾问、审计、评估（评级）、担保、营销、运营等。
开展境外投融资，应当全面掌握项目所在国家（地区）关于市场准入与行业监管、国家安全审查、出口管制与经济制裁、外汇监管、反垄断、反洗钱、反腐败等方面的具体要求，确保经营活动全流程、全方位合规。
市属国有企业非依法必招的采购方式包括但不限于：公开招选、邀请招选、公开比选、竞争性谈判/竞争性磋商、询比价采购、竞价采购、框架协议采购、合作创新采购、单一来源采购方式。
开展跨境数据传输，应当确保数据出境满足相关监管要求，通过必要的安全评估，履行网络安全报告义务等。
第二十二条市属企业应当加强对以下重点环节的合规管理：
强化对规章制度、改革方案等重要文件的合规审查，确保符合法律法规和监管规定等要求。
严格落实“三重一大”决策制度，细化各层级决策事项和权限，加强对决策事项的合规论证把关，保障决策依法合规。
严格执行合规制度，加强重点流程监督检查，确保生产运营照章办事、按章操作。
第二十三条市属企业应当加强对以下重点人员的合规管理：
增强管理人员合规意识，认真履行合规管理职责，带头依法依规开展经营管理活动，强化考核与监督问责。
根据合规风险评估情况界定重要风险岗位，有针对性地加大培训力度，确保重要风险岗位人员熟悉并严格遵守业务所涉及的合规制度，加强监督检查和违规行为追责。
将合规培训作为境外人员上岗、任职的必备条件，确保其遵守我国和所在国家（地区）法律法规、政策规定及合规要求。
加强员工招聘过程合规审查，开展新入职人员合规制度和合规要求专题培训，强化源头管控。
第二十四条市属企业应当根据合规风险评估情况，将合规要求和合规风险管控机制嵌入制度流程。
第二十五条市属企业应当根据法律法规、监管政策等变化情况以及合规风险识别评估结果，特别是日常经营管理中发现或暴露的合规管理缺陷，及时对规章制度进行修订完善，对自身及所属企业（单位）的执行落实情况进行检查。
第二十六条市属企业应当推动风险防范关口前移，建立合规风险识别评估预警机制，全面梳理经营管理活动中的合规风险，建立并定期更新合规风险清单，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行分析，对典型性、普遍性或者可能产生严重后果的风险及时预警。
第二十七条市属企业应当建立健全合规审查机制，将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程，应当明确业务及职能部门、合规管理牵头部门的合规审查职责，完善审查标准、流程、重点等，定期对审查情况开展后评估。
业务及职能部门应当对本部门所涉事项履行实质性合规审查职责并提出明确意见，合规管理牵头部门对职责权限内的事项出具合规审查意见。
重大决策事项的合规审查意见应当由首席合规官签字，对决策事项的合规性提出明确意见。
第二十八条市属企业应当建立健全合规风险应对机制，发生合规风险的，相关业务及职能部门应当及时按照规定报告并采取措施应对，合规管理牵头部门应当根据实际情况及时介入并提出应对意见。
市属企业因违规行为引发重大法律纠纷案件、重大行政处罚、刑事案件，或者被国际组织或其他国家（地区）制裁等重大合规风险事件，造成或者可能造成企业重大资产损失或者严重不良影响的，应当由首席合规官牵头，合规管理牵头部门组织协调，相关部门及单位协同配合，及时采取措施妥善应对。
市属企业应当定期完善应急预案，强化日常演练，不断提升重大合规风险应对处置能力。
市属企业及所属企业（单位）发生重大合规风险事件，应当按照相关规定及时向市国资委报告事件背景及处理方案。
第二十九条市属企业应当建立健全合规报告机制，全面总结年度合规管理组织体系和制度体系建设与运行、合规风险事件应对、合规文化培育、信息化建设、违规问责等合规管理工作情况，提交董事会审议后及时向市国资委报告。
第三十条市属企业应当建立健全违规问题整改机制，通过健全规章制度、优化业务流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合规经营管理水平。
定期对合规整改情况进行检查，根据需要将其纳入对各部门及所属企业（单位）的考核。
第三十一条市属企业应当建立健全合规举报机制，设立违规举报平台，公布举报电话、邮箱或者信箱，相关部门按照职责权限受理违规举报并分类处理或移交。
受理举报的有关部门就举报问题进行调查和处理后，对造成资产损失或者严重不良后果的，移交责任追究部门；
对涉嫌违纪违法的，按照规定移交纪检监察等相关部门或者机构。
市属企业应当对举报人的身份和举报事项严格保密，妥善保存举报档案资料，对举报属实的举报人可以给予适当奖励。
任何单位和个人不得以任何形式对举报人进行打击报复。
第三十二条市属企业应当建立健全违规行为追责问责机制和合规容错免责制度，明确责任范围，细化问责标准，针对问题和线索及时开展调查，按照有关规定严肃追究违规人员责任；
制定尽职合规免责事项清单，对于符合企业尽职合规免责情形的，可以按照相关规定免于责任追究。
市属企业应当记录各部门及所属企业（单位）经营管理和员工履职违规行为，将违规行为性质、发生次数、危害程度等作为考核评价、职级评定等工作的重要依据。
对于因违规行为引发的案件，应由归口管理部门组织发案（企业）单位进行剖析、整改，通过建章立制堵塞管理漏洞。
第三十四条市属企业应当结合实际建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等的协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，提高管理效能。
重视合规工作与审计监督、财会监督、司法监督等的有效衔接。
第三十五条市属企业应当将合规管理作为法治建设重要内容，细化评价指标，完善激励约束机制，将合规管理情况纳入对各部门和所属（企业）单位负责人的年度综合考核体系，并将考核结果作为员工考核、选拔任用、选优评先等工作的重要依据。
对在合规管理体系建设中做出重要成绩、对合规管理体系提出有效改进建议、有效防范重大合规风险或挽回重大损失等作出突出贡献的集体和个人，应当予以相应奖励。
对落实合规管理工作不力，忽视重大合规风险或违规经营造成重大损失的，应当严肃问责。
第三十六条市属企业应当建立合规管理有效性评价机制，定期开展合规管理体系有效性评价，针对重点业务合规管理情况适时开展专项评价，强化评价结果运用。
对重大或反复出现的合规风险及违规问题，要深入查找根源、彻底整改，推动合规管理体系持续优化和改进，确保合规管理的有效性。
支持、鼓励市属企业根据需要按照国际、国家标准获取合规管理体系贯标认证。
第三十七条市属企业应当将合规管理纳入党委法治专题学习，推动企业领导人员强化合规意识，带头依法依规开展经营管理活动。
第三十八条市属企业应当将合规理念纳入企业价值观体系，将合规文化作为企业文化建设的重要内容，形成具有企业特色的合规理念及合规文化。
第三十九条市属企业应当建立常态化合规培训机制，制定年度培训计划，将合规管理职责、要求等内容作为领导班子成员、管理人员、重要风险岗位人员、境外人员和新入职人员培训必修内容，促进员工主动防范、应对合规风险。
第四十条市属企业应当充分利用线上线下途径加强合规宣传教育，通过发布合规手册、组织签订合规承诺、开展违规案例警示教育等方式，强化全员守法诚信、合规经营意识，引导全体员工自觉践行合规理念，遵守合规要求，对自身行为合规性负责，营造依法依规办事、按章操作的良好氛围。
第四十一条市属企业应当加强合规管理信息化建设，结合实际将合规管理职责、合规制度、合规风险识别评估、合规审查、合规报告、违规举报与追责、合规考核、合规管理体系有效性评价、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。
第四十二条市属企业应当定期梳理业务流程，查找合规风险点，运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程，记录和保存相关信息，形成风险预警视图，对风险现状进行度量和描述，反映风险变化趋势，为企业重大经营决策提供依据。
第四十三条市属企业应当运用信息化手段加强关键节点合规审查，规范审查流程，强化过程管控，保障合规要求得以落实，确保合规审查工作可追溯。
第四十四条市属企业应当逐步推进合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统，以及市国资委监管信息系统的互联互通，实现数据共用共享。
第四十五条市属企业应当充分利用大数据、人工智能等信息化技术，加强对重点领域、关键节点的实时动态监测，逐步实现合规风险即时预警、快速处置。
第四十六条市属企业违反本办法规定，因合规管理不到位引发违规行为的，市国资委将提示或约谈相关企业并责成整改；
造成损失或者不良影响的，市国资委根据相关规定开展责任追究。
第四十七条市属企业应当对在履职过程中因故意或者重大过失应当发现而未发现违规问题，或者发现违规问题存在失职渎职行为，给企业造成损失或者不良影响的单位和人员开展责任追究。
第四十八条市属企业在经营管理活动中涉及刑事犯罪，符合省市涉案企业合规第三方监督评估工作机制适用条件的，可申请启动合规第三方监督评估，并积极配合相关机构（单位）开展监督评估工作。
第四十九条市属企业应当根据本办法，结合实际制定完善合规管理制度，推动所属企业（单位）建立健全合规管理体系，并对其有效性进行考核评价。
第五十条上市公司、金融、文化传媒产业监管机构对相关企业合规管理另有规定的，从其规定执行。
第五十一条按照市政府授权由其他机构履行出资人职责的企业，其合规管理事项按对应的履行出资人职责的机构所作规定执行。
各县（区）国有资产监督管理机构参照本办法，指导所出资企业加强合规管理工作。