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现将《宜宾市属国有企业合规管理办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
为进一步推动企业加强案件管理，有效防范化解风险，我委制定了《宜宾市属国有企业法律纠纷案件管理办法》，经市国资委2025年第3次主任办公会审议通过，现予印发，请遵照执行。
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宜宾市属国有企业合规管理办法
宜宾市属国有企业法律纠纷案件管理办法
第一条为深入贯彻落实习近平法治思想，深化法治国企建设，推动市属企业加强合规管理，提升依法合规经营管理水平，切实防控风险，保障企业持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规，参照《中央企业合规管理办法》《四川省省属企业合规管理办法》等规定，制定本办法。
第一条为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化宜宾法治国企建设，加强监管企业法律纠纷案件管理，依法保障企业合法权益，切实维护国有资产安全，根据《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，参照《中央企业法律纠纷案件管理办法》，结合宜宾实际，制定本办法。
第二条本办法适用于宜宾市政府国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）根据宜宾市人民政府授权履行出资人职责的市属国有企业（下称市属企业）。
第二条本办法适用于宜宾市政府国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）根据宜宾市人民政府授权履行出资人职责的市属国有企业（以下简称市属企业）及其所属企业。
第三条本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则以及公司章程、相关规章制度等要求。
本办法所称市属企业的所属企业，是指市属企业直接或者逐级投资的各级全资、控股、实际控制企业，以下统称所属企业。
本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。
本办法所称法律纠纷案件是指市属企业及其所属企业在经营管理过程中发生的境内外诉讼、仲裁等案件（以下简称案件）。
本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
第三条涉案企业是依法处理法律纠纷案件的主体，积极主动维权，切实防止国有资产损失。
第四条市国资委负责指导、监督市属企业合规管理工作，对合规管理体系建设情况及其有效性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究。
市属企业应当加强案件管理，完善管理制度，建立健全以案促管机制，及时发现案件反映的管理问题，堵塞管理漏洞，提升管理水平，切实保障提质增效、稳健发展。
依法推动所属企业建立法律纠纷案件管理制度，加强业务指导与监管。
第四条市国资委负责指导市属企业案件管理工作，建立健全委内协同工作机制，加强对案件管理、处置、报告等情况的监督检查，强化对重大案件的指导协调和督办。
充分发挥企业党委领导作用，落实全面依法治国和法治四川、法治宜宾建设战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。
第五条市属企业主要负责人应当切实履行法治建设第一责任人职责，将案件管理工作纳入法治国企建设全局统筹谋划，及时听取案件管理情况汇报，强化机构、人员和经费保障，全面提升案件管理水平和应对处置能力。
将合规要求嵌入企业经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各级子企业和全体员工，实现多方联动、上下贯通。
第六条市属企业首席合规官（分管法律事务的负责人）牵头案件管理工作，研究解决重点难点问题，领导法务管理部门完善工作机制，指导所属企业加强案件管理。
第七条市属企业法务管理部门负责拟订案件管理制度，制定案件应对机制，对案件涉及的管理问题提出完善建议，选聘和管理法律服务中介机构，推动案件管理信息化建设等工作。
落实企业主要负责人合规管理第一责任人职责，按照“管业务必须管合规”要求，明确并严格落实企业董事、高级管理人员、业务及职能部门、合规管理牵头部门和监督部门职责，全面落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。
市属企业业务和职能部门应当及时与法务管理部门沟通案件可能引发的有关情况，相互配合开展证据收集、案情分析、法律论证、诉讼执行等工作，针对案件反映的管理问题完善相关制度，改进工作机制，推动以案促管、以案促治。
第八条市属企业应当建立案件管理人才选拔培养机制，鼓励法务人员（包括公司律师）参与或者直接代理案件，提升案件管理工作水平。
建立健全符合企业发展实际的合规管理体系，推动合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，提升合规管理效能。
第九条市属企业应当完善法律纠纷案件管理制度，明确责任主体、职责范围、管理措施、监督问责等内容。
合规管理牵头部门独立履行职责，不受企业内部其他部门和个人干涉。
建立健全统一管理、分类指导、分级负责、专人跟进的案件管理体系。
严格依照法律法规和政策规定对企业经营管理行为和员工履职行为进行客观评价。
明确各部门之间、市属企业与所属企业之间的案件管理职责要求和任务分工，细化案件管理流程。
第六条市属企业应当在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。
第十条市属企业应当建立案件督办机制，加强对所属企业的专业指导和监督检查，及时督促所属企业落实主体责任，加强案件管理，依法维护权益。
第七条市属企业应当督促、指导、监督所属企业（单位）建立、运行合规管理体系，结合实际开展合规管理工作，有效防控合规风险。
充分发挥内外部法律资源作用，做细做实案件分析评估、法律论证、证据收集、保全措施、案件执行等工作，规范参加庭审活动，重视舆情监测处置。
第八条市属企业党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规要求在本企业得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。
第十二条市属企业应当定期开展法律纠纷风险排查，建立法律风险提示预警机制，密切关注以下情形的发生：
市属企业应当严格遵守党内法规制度，企业党建工作机构在企业党委领导下，按照有关规定履行相应职责，推动党内法规制度有效贯彻落实。
（一）可能对合同的订立、效力及履行产生重大影响的相关法律、政策的最新变化；
第九条市属企业董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职责：
（二）可能影响合同履行的国际地缘政治冲突、关税政策变化、贸易摩擦等；
（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等。
（三）可能影响合同履行的重大社会公共事件、重大自然灾害等；
（四）在订立合同时无法预见的、不属于商业风险的合同基础条件的重大变化，继续履行可能对于合同一方明显不公平的；
（五）合同订立时可能存在欺诈、胁迫、重大误解、显失公平等情形；
（七）开展新型业务，或原有业务的交易模式发生重大变化；
第十条市属企业经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：
（九）本企业或业务相对方出现或可能出现重大风险事件。
（一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施。
第十三条市属企业应当结合国际化经营实际，建立健全涉外案件管理机制，加大涉外案件处理力度，切实维护境外国有资产安全。
（二）拟订合规管理基本制度，批准年度工作计划，组织制定合规管理具体制度。
涉案企业在按照本办法及相关规定及时报告的同时，应开展法律分析、研判评估风险，落实应对措施，妥善处理纠纷，切实维护国家利益和企业合法权益。
第十四条市属企业及所属企业应当通过诉讼、仲裁、和解、调解等多元化纠纷解决机制妥善处理纠纷案件。
第十五条市属企业应当加强历史遗留案件和长期未结案件的管理，研究制定处置方案，动态跟踪进展情况，积极采取有力措施，推动案件加快解决。
（五）指导监督各部门和所属企业（单位）合规管理工作。
第十六条涉案企业应当对处理完毕的案件及时进行总结分析，梳理案件管理经验，查找经营管理薄弱环节。
市属企业对具有典型意义的案件，深入剖析，提出切实有效的防范建议和意见，通过法律意见书、建议函、案件通报等形式，提示相关风险，指导公司相关部门或者所属企业完善管理制度，弥补管理漏洞，着重可从以下方面分析其中存在的问题：
第十一条市属企业主要负责人作为推进法治建设与合规管理第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。
第十二条市属企业设立合规委员会，可以与企业法治建设领导机构等合署办公。
（二）对交易相对方的尽职调查是否及时、完备，执行阶段是否有意识地对其财产线索进行搜集；
合规委员会主任应当由企业主要负责人兼任，承担合规管理组织领导和统筹协调工作。
（三）涉案合同或相关业务文本条款设置是否存在违法违规问题；
合规委员会定期召开会议，研究决定合规管理重大事项、解决重点难点问题，协调推动合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等相关管理体系协同运作。
第十三条市属企业应当设立首席合规官，不新增领导岗位和职数，由企业分管法治建设（法律事务）的负责人兼任，对企业主要负责人负责，主要履行以下职责：
（一）领导合规管理牵头部门开展合规相关工作，指导业务和职能部门、所属企业（单位）合规管理工作，并组织实施考核评价。
（六）交易过程中是否注意调查、检索有关权利的归属和来源，是否注意避免侵犯其他主体的合法权益；
（四）向董事会和企业主要负责人汇报合规管理重大事项、合规管理工作开展情况。
（十一）是否及时、妥善引进外部专家、法律服务机构等第三方专业服务；
第十四条市属企业业务及职能部门承担本部门合规管理主体责任，负责本部门、本业务领域的合规管理工作，主要履行以下职责：
（一）按照合规要求建立健全本部门业务合规管理具体制度和流程，主动开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案，及时向合规管理牵头部门报告。
第十七条市属企业应当将案件管理情况作为法治建设重要内容，纳入对所属企业的考核评价，重点关注案件的胜诉以及避免或者挽回损失情况。
（二）定期梳理本部门重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责。
第十八条市属企业应当加强案件管理信息化建设，定期运用信息数据加强分析研究，及时掌握案件情况，健全管理指标体系，开展数据统计分析，实现案件管理的科学化、规范化、精准化。
第十九条市属企业应当做好年度案件统计分析工作，研究案件总体情况、主要特点、发案原因、应对措施及下一步打算，形成年度重大法律纠纷案件汇总表和分析报告，并于次年1月底前向市国资委报送。
（四）及时向合规管理牵头部门报告合规风险，组织或者配合开展应对处置。
第二十条市国资委加强对市属企业法律纠纷案件管理、处置、报告等情况的监督检查，督促整改突出问题，及时提示重大法律风险，持续推进企业提升法律纠纷案件管理水平。
（五）负责本业务领域合规培训和商业伙伴合规调查等工作。
第二十一条本办法所称重大法律纠纷案件，是指企业发生下列情形之一的诉讼、仲裁案件：
（七）配合开展合规管理体系在本部门、本业务领域的有效性评价。
（一）涉案金额超过2000万元人民币或等值外币以上；
第十五条市属企业业务及职能部门应当坚持全员合规的基本导向，明确并严格落实全员合规责任，应当设置合规管理员，由业务骨干担（兼）任，主要履行以下职责：
（一）接受合规管理牵头部门业务指导和培训，主动对接合规管理相关工作。
（四）其他对企业经营发展、社会和职工稳定具有重大影响的案件。
（二）在合规管理牵头部门的指导下，配合本部门组织开展部门合规风险识别，编制合规风险报告及应对措施。
第二十二条市国资委对重大法律纠纷案件实行备案管理制度。
（三）配合本部门组织梳理、实时更新部门合规义务清单。
市属企业发生重大法律纠纷案件，应当自收到立案、受理或者应诉通知书等材料之日起10个工作日内报市国资委备案。
市属企业应当加强对合规管理员的业务素质培训，强化合规管理员的责任意识，提升专业化水平，鼓励取得相关资质；
所属企业发生重大法律纠纷案件的，应当及时上报市属企业。
健全与合规管理员工作职责、岗位价值、工作业绩相挂钩的业绩考核体系和差异化薪酬分配体系，强化激励约束。
第十六条市属企业应当设置合规管理牵头部门，原则上与法务管理部门整合，负责本企业合规管理工作，主要履行以下职责：
（一）牵头起草合规管理基本制度、体系建设方案、年度工作计划和工作报告等。
（一）基本案情，包括当事人、案由、涉案金额、受理案件的法院或仲裁机构及已收到的相关法律文书等；
（二）指导、督促业务及职能部门建立完善合规管理具体制度。
（三）负责规章制度、经济合同、重大决策、重大项目等的合规审查。
重大法律纠纷案件处理完毕后，市属企业应当在收到终审判决、仲裁裁决或调解、撤诉等相关法律文书后30日内向市国资委提交书面报告。
（五）受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意见，组织或者参与对违规行为的调查。
报告应当包括案件发生原因、经验教训、生效法律文书等内容。
（六）指导、监督、检查业务及职能部门、所属企业（单位）合规管理工作，并会同企业绩效考核牵头部门组织实施考核评价。
第二十四条相关案件存在下列情形之一的，市属企业可报请市国资委依法予以指导协调：
（七）根据董事会授权开展合规管理体系有效性评价，推动合规管理体系持续优化和改进，协同审计等部门指导监督其他部门开展违规整改。
（八）根据需要，参与业务及职能部门对商业伙伴的合规调查。
（二）受到不正当干预，严重影响企业和出资人合法权益的；
（九）组织或协助业务及职能部门开展合规培训，受理合规咨询，为其他部门提供合规管理支持。
企业应当配备与经营规模、业务范围、风险水平相适应的专（兼）职合规管理人员，加强业务培训，提升专业化水平。
第二十五条市属企业报请市国资委指导协调的案件，应当经过市属企业组织协调，确有困难的，按照相关规定报请市国资委。
在境外开展生产经营、项目建设、合资合作的，应当明确合规管理机构或配备专职人员，切实防范合规风险。
第二十六条市国资委指导协调重大法律纠纷案件，应当坚持依法履职、合法维权、有利发展、服务企业的原则，必要时可以通过咨询法律专家及外聘法律顾问、召开案件研讨会和专题协调会等方式进行。
第十七条市属企业纪检监察机构和审计、监督追责等部门依据有关规定，在职权范围内对合规要求落实情况进行监督，对违规行为进行调查，按照规定开展责任追究。
市属企业应当积极配合，认真落实经协调一致达成的意见，及时通报案件处理进展情况。
市属企业应当积极引导、支持公司律师充分参与企业合规管理工作，强化法律服务保障职能。
第二十七条涉案的市属企业及所属企业应当高度关注重大法律纠纷案件的执行情况，并根据实际情况采取以下措施：
第十八条市属企业应当建立健全合规管理制度，根据适用范围、效力层级等，构建分级分类的合规管理制度体系。
（二）运用多元纠纷解决机制，充分论证债务重组、不良资产转让、执行和解、以物抵债等方式的可行性；
制度体系包括合规管理基本制度、具体制度、专项指南或操作指引等。
（三）积极与法院沟通，及时申请采取财产查控措施和执行限制措施；
第十九条市属企业应当制定合规管理基本制度，明确总体方针、工作目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容。
（四）关注被执行人其他案件纠纷解决和执行情况，在满足法定条件下申请参与分配或提出异议；
第二十条市属企业应当根据内外部环境变化，明确应当特别关注的重点领域，针对重点领域以及合规风险较高的业务，通过制定合规管理具体制度或专项指南的方式防范合规风险。
（五）在资产评估报告、执行分配方案可能损害企业利益时提出异议；
（六）对于无法执行到位的案件，可以考虑增加或更换法律服务机构参与执行代理。
第二十八条涉案企业通过和解、调解方式依法协调解决法律纠纷案件的，应当根据相关规定结合案件实际，综合评估企业利益，经相关决策程序后进行。
注重合规治理，保障党委、董事会、经理层、职工代表大会等依据法律法规及公司章程正确履职，全面落实“三重一大”决策制度，提升决策有效性，实现党的领导与公司治理有效融合。
对于重大法律纠纷案件，必要时可请法律服务中介机构对和解调解方案出具专业意见。
市属企业（包括所属企业）之间发生法律纠纷的，鼓励双方主动协商，按照市国资委相关规定妥善处理或通过和解、调解、仲裁等方式解决。
重视合同全过程管理，严抓合同立项环节，审慎选择交易对象并对其进行合规审查；
第二十九条市属企业应当完善法律服务中介机构管理制度，科学确定选聘方式，明确选聘条件、流程等，确保依法合规、公平公正。
第三十条首席合规官应结合法律纠纷案件的特点和实际需要，根据企业有关制度及工作流程规定，研究、确定代理律师选聘方案，统筹推进选聘工作。
重视合同履行关键节点把控，关注合同相对方履约情况监控，及时妥善处理合同纠纷。
第三十一条案件代理律师的选聘需重点关注代理律师个人的过往业绩、专业特长、业务能力、律师行业奖惩以及与案件实际需要的匹配度等因素，并结合律师提出的诉讼（仲裁）方案予以综合评判。
禁止签署违法违规的合同，禁止签署可能导致国有权益受损的合同。
第三十二条在明确案件代理律师后，市属企业（所属企业）应根据案件工作方案及诉讼（仲裁）方案相关内容签订代理合同，代理合同应约定案件处理的工作要求、代理律师的工作内容、工作职责、付款条件、合同解除条件及违约责任等。
首席合规官应督促并支持代理律师工作，法务管理及相关业务部门应结合案件实际及企业需要，积极会同代理律师开展有关工作，准确掌控案件处理进程。
建立健全招标采购、商贸业务等交易管理制度，严格履行决策程序，突出反欺诈、反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争等合规要求。
第三十三条市属企业（所属企业）在案件处理过程中应当发挥主导作用，加强对法律服务中介机构的指导监督，有效整合内外部资源，及时掌握案件进展情况，切实强化对重大事项的审核把关，严格落实保密管理各项要求。
遵循真实贸易原则，不得违规开展融资性贸易或“空转”“走单”等虚假贸易业务。
对于法律服务中介机构提出的意见建议，要结合实际情况，综合研判，审慎确定诉讼策略。
加强对质押融资、存货分类、资金收付、客户信用、合同管理等重点环节风险管控，切实加强商贸业务风险防范。
第三十四条市属企业应当建立法律服务中介机构评价机制，根据专业能力、服务质量、工作效果、资信状况等进行动态管理，对不能胜任的及时调整。
第三十五条市属企业应当严格按照有关规定，规范使用风险代理，明确审批权限和程序，综合考虑案件难易程度、涉案金额等，明晰风险责任，合理确定费用。
严格执行产权监管政策规定，规范产权登记、资产评估、资产交易等事项操作程序，防止国有资产流失。
第三十六条市属企业应当建立健全案件管理激励机制，明确条件和标准，对在案件处理过程中避免或者挽回损失的本企业部门、人员给予表彰和奖励。
严禁以任何名义开展违规挂靠经营，不得借混合所有制改革之名，行挂靠经营之实。
第三十七条市属企业在案件处理过程中，发现相关部门或者个人在经营管理中存在违规行为，造成资产损失或者其他严重不良后果的，应当开展责任追究；
对涉嫌违纪违法的，按照规定移交相关部门或者机构处理。
严格执行国家有关产业政策和市国资委投资监管制度，建立健全投资事前、事中、事后管理制度和风险管控体系，加强全流程管控，防止违规投资行为发生，强化违规投资责任追究。
第三十八条市属企业对有关人员在案件管理过程中玩忽职守、滥用职权、谋取私利，给企业造成资产损失或者其他严重不良后果的，应当按照规定追究相关人员责任。
第三十九条市国资委对市属企业违反本办法规定，因案件管理不到位造成损失的，可以印发提示函、通报或约谈相关企业并责令整改；
依法合规筹集和使用资金，提升资金管理水平，提高资金使用效能，保障资金有效流动，降低资金管控风险。
对因违规行为引发重大案件并造成重大损失的，根据有关规定，由市国资委和市属企业按照管理权限，对相关人员开展责任追究；
全面落实加强国有企业资产负债约束、维护资金安全、提高资本回报等要求，规范发债、资金拆借、对外担保等行为，强化债务管理，严肃问题责任追究。
对涉嫌违纪违法的，按照规定移交相关部门或者机构处理。
第四十条按照市政府授权由其他机构履行出资人职责的企业，其法律纠纷案件管理事项按对应的履行出资人职责的机构所作规定执行。
严格遵守证券监管相关法律法规和政策规定，提高上市公司及非上市公众公司的治理水平。
各县（区）国有资产监督管理机构可参照本办法，指导所出资企业加强法律纠纷案件管理工作。
强化规范上市公司及非上市公众公司国有股权变动行为，加强公司治理和内部控制，提升信息披露质量。
第四十一条上市公司、金融、文化传媒产业监管机构对相关企业法律纠纷案件管理另有规定的，从其规定执行。
发债企业应切实履行相关信息披露工作责任，保证披露信息真实、准确、完整。
建立健全融资担保管理制度，严格限制融资担保对象，控制超股比融资担保，严格按照持股比例对子企业和参股企业提供担保。
《宜宾市国有企业重大法律纠纷案件管理暂行办法》（宜国资委〔2007〕160号）同时废止。
建立健全工程建设项目管理体系，强化对工程项目质量、进度、安全和建设资金等环节全过程管控，规范履行施工、监理、设计合同，保障建设项目依法合规实施。
严格执行国家安全生产、环境保护法律法规，完善企业生产规范和安全环保制度，加强监督检查，及时发现并整改违规问题。
不断提升产品与服务质量，完善质量体系，加强过程控制，严把各环节质量关，提供优质产品和服务。
严格遵守劳动法律法规，健全完善劳动合同管理制度，依法规范招聘及劳动合同签订、履行、变更、解除等事项，切实保障企业用工，维护劳动者合法权益。
健全完善财务内部控制体系，严格执行财务事项操作和审批流程，严守财经纪律，强化依法纳税意识，严格遵守税收法律法规和政策规定。
建立健全知识产权保护体系，及时申请注册知识产权成果，规范实施许可和转让，加强商业秘密和商标保护，依法规范使用他人知识产权，防止侵权行为发生。
使用安全可靠的网络关键设备和产品，设置与所处行业和规模相匹配的网络安全保障措施，保护自身权益不受侵害。
落实法定信息公示要求，建立健全信息公开及披露制度，采取有效保护措施，防止商业秘密和内幕信息不当泄露，保护业务伙伴和客户信息。
加强数据内部管理，确保数据来源合法合规，遵守数据内外部共享传输利用规则，确保数据收集、处理、保存、使用、传输等依法合规。
禁止超规格、超标准或违反法律法规和政策规定接受或送出礼品，以及超规格、超标准或违反法律法规和政策规定接受或组织商务宴请或其他形式的接待，维护正常商业关系，不得扰乱公平竞争的市场秩序。
严格落实审批程序，防止因不当捐赠与赞助导致违反公平竞争，造成社会负面评价和不良效果。
第二十一条市属企业应当针对所涉及的涉外业务重要领域，根据项目（子企业、业务）所在国家（地区）法律法规和政策规定，结合实际制定专项合规管理制度，切实防范合规风险。
市属企业应当加强对以下涉外业务重点领域的合规管理：
开展跨境货物和服务贸易，应当全面掌握跨境监管，特别是海关、外汇、出口管制与经济制裁、质量安全、知识产权保护等方面具体要求，确保经营活动全流程、全方位合规。
将跨境贸易合规嵌入企业制度和流程，加强对采购、销售、供应、服务等各个业务环节的贸易监管和合规管理。
开展境外工程建设，应当全面掌握境外投标管理、合同管理、项目履约、劳工权益保护、安全生产、环境保护、连带风险管理、债务管理、捐赠与赞助、反腐败、反贿赂等方面的具体要求，确保工程项目全流程、全方位合规。
开展境外投融资，应当全面掌握项目所在国家（地区）关于市场准入与行业监管、国家安全审查、出口管制与经济制裁、外汇监管、反垄断、反洗钱、反腐败等方面的具体要求，确保经营活动全流程、全方位合规。
开展跨境数据传输，应当确保数据出境满足相关监管要求，通过必要的安全评估，履行网络安全报告义务等。
第二十二条市属企业应当加强对以下重点环节的合规管理：
强化对规章制度、改革方案等重要文件的合规审查，确保符合法律法规和监管规定等要求。
严格落实“三重一大”决策制度，细化各层级决策事项和权限，加强对决策事项的合规论证把关，保障决策依法合规。
严格执行合规制度，加强重点流程监督检查，确保生产运营照章办事、按章操作。
第二十三条市属企业应当加强对以下重点人员的合规管理：
增强管理人员合规意识，认真履行合规管理职责，带头依法依规开展经营管理活动，强化考核与监督问责。
根据合规风险评估情况界定重要风险岗位，有针对性地加大培训力度，确保重要风险岗位人员熟悉并严格遵守业务所涉及的合规制度，加强监督检查和违规行为追责。
将合规培训作为境外人员上岗、任职的必备条件，确保其遵守我国和所在国家（地区）法律法规、政策规定及合规要求。
加强员工招聘过程合规审查，开展新入职人员合规制度和合规要求专题培训，强化源头管控。
第二十四条市属企业应当根据合规风险评估情况，将合规要求和合规风险管控机制嵌入制度流程。
第二十五条市属企业应当根据法律法规、监管政策等变化情况以及合规风险识别评估结果，特别是日常经营管理中发现或暴露的合规管理缺陷，及时对规章制度进行修订完善，对自身及所属企业（单位）的执行落实情况进行检查。
第二十六条市属企业应当推动风险防范关口前移，建立合规风险识别评估预警机制，全面梳理经营管理活动中的合规风险，建立并定期更新合规风险清单，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行分析，对典型性、普遍性或者可能产生严重后果的风险及时预警。
第二十七条市属企业应当建立健全合规审查机制，将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程，应当明确业务及职能部门、合规管理牵头部门的合规审查职责，完善审查标准、流程、重点等，定期对审查情况开展后评估。
业务及职能部门应当对本部门所涉事项履行实质性合规审查职责并提出明确意见，合规管理牵头部门对职责权限内的事项出具合规审查意见。
重大决策事项的合规审查意见应当由首席合规官签字，对决策事项的合规性提出明确意见。
第二十八条市属企业应当建立健全合规风险应对机制，发生合规风险的，相关业务及职能部门应当及时按照规定报告并采取措施应对，合规管理牵头部门应当根据实际情况及时介入并提出应对意见。
市属企业因违规行为引发重大法律纠纷案件、重大行政处罚、刑事案件，或者被国际组织或其他国家（地区）制裁等重大合规风险事件，造成或者可能造成企业重大资产损失或者严重不良影响的，应当由首席合规官牵头，合规管理牵头部门组织协调，相关部门及单位协同配合，及时采取措施妥善应对。
市属企业应当定期完善应急预案，强化日常演练，不断提升重大合规风险应对处置能力。
市属企业及所属企业（单位）发生重大合规风险事件，应当按照相关规定及时向市国资委报告事件背景及处理方案。
第二十九条市属企业应当建立健全合规报告机制，全面总结年度合规管理组织体系和制度体系建设与运行、合规风险事件应对、合规文化培育、信息化建设、违规问责等合规管理工作情况，提交董事会审议后及时向市国资委报告。
第三十条市属企业应当建立健全违规问题整改机制，通过健全规章制度、优化业务流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合规经营管理水平。
定期对合规整改情况进行检查，根据需要将其纳入对各部门及所属企业（单位）的考核。
第三十一条市属企业应当建立健全合规举报机制，设立违规举报平台，公布举报电话、邮箱或者信箱，相关部门按照职责权限受理违规举报并分类处理或移交。
受理举报的有关部门就举报问题进行调查和处理后，对造成资产损失或者严重不良后果的，移交责任追究部门；
对涉嫌违纪违法的，按照规定移交纪检监察等相关部门或者机构。
市属企业应当对举报人的身份和举报事项严格保密，妥善保存举报档案资料，对举报属实的举报人可以给予适当奖励。
任何单位和个人不得以任何形式对举报人进行打击报复。
第三十二条市属企业应当建立健全违规行为追责问责机制和合规容错免责制度，明确责任范围，细化问责标准，针对问题和线索及时开展调查，按照有关规定严肃追究违规人员责任；
制定尽职合规免责事项清单，对于符合企业尽职合规免责情形的，可以按照相关规定免于责任追究。
市属企业应当记录各部门及所属企业（单位）经营管理和员工履职违规行为，将违规行为性质、发生次数、危害程度等作为考核评价、职级评定等工作的重要依据。
对于因违规行为引发的案件，应由归口管理部门组织发案（企业）单位进行剖析、整改，通过建章立制堵塞管理漏洞。
第三十四条市属企业应当结合实际建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等的协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，提高管理效能。
重视合规工作与审计监督、财会监督、司法监督等的有效衔接。
第三十五条市属企业应当将合规管理作为法治建设重要内容，细化评价指标，完善激励约束机制，将合规管理情况纳入对各部门和所属（企业）单位负责人的年度综合考核体系，并将考核结果作为员工考核、选拔任用、选优评先等工作的重要依据。
对在合规管理体系建设中做出重要成绩、对合规管理体系提出有效改进建议、有效防范重大合规风险或挽回重大损失等作出突出贡献的集体和个人，应当予以相应奖励。
对落实合规管理工作不力，忽视重大合规风险或违规经营造成重大损失的，应当严肃问责。
第三十六条市属企业应当建立合规管理有效性评价机制，定期开展合规管理体系有效性评价，针对重点业务合规管理情况适时开展专项评价，强化评价结果运用。
对重大或反复出现的合规风险及违规问题，要深入查找根源、彻底整改，推动合规管理体系持续优化和改进，确保合规管理的有效性。
支持、鼓励市属企业根据需要按照国际、国家标准获取合规管理体系贯标认证。
第三十七条市属企业应当将合规管理纳入党委法治专题学习，推动企业领导人员强化合规意识，带头依法依规开展经营管理活动。
第三十八条市属企业应当将合规理念纳入企业价值观体系，将合规文化作为企业文化建设的重要内容，形成具有企业特色的合规理念及合规文化。
第三十九条市属企业应当建立常态化合规培训机制，制定年度培训计划，将合规管理职责、要求等内容作为领导班子成员、管理人员、重要风险岗位人员、境外人员和新入职人员培训必修内容，促进员工主动防范、应对合规风险。
第四十条市属企业应当充分利用线上线下途径加强合规宣传教育，通过发布合规手册、组织签订合规承诺、开展违规案例警示教育等方式，强化全员守法诚信、合规经营意识，引导全体员工自觉践行合规理念，遵守合规要求，对自身行为合规性负责，营造依法依规办事、按章操作的良好氛围。
第四十一条市属企业应当加强合规管理信息化建设，结合实际将合规管理职责、合规制度、合规风险识别评估、合规审查、合规报告、违规举报与追责、合规考核、合规管理体系有效性评价、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。
第四十二条市属企业应当定期梳理业务流程，查找合规风险点，运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程，记录和保存相关信息，形成风险预警视图，对风险现状进行度量和描述，反映风险变化趋势，为企业重大经营决策提供依据。
第四十三条市属企业应当运用信息化手段加强关键节点合规审查，规范审查流程，强化过程管控，保障合规要求得以落实，确保合规审查工作可追溯。
第四十四条市属企业应当逐步推进合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统，以及市国资委监管信息系统的互联互通，实现数据共用共享。
第四十五条市属企业应当充分利用大数据、人工智能等信息化技术，加强对重点领域、关键节点的实时动态监测，逐步实现合规风险即时预警、快速处置。
第四十六条市属企业违反本办法规定，因合规管理不到位引发违规行为的，市国资委将提示或约谈相关企业并责成整改；
造成损失或者不良影响的，市国资委根据相关规定开展责任追究。
第四十七条市属企业应当对在履职过程中因故意或者重大过失应当发现而未发现违规问题，或者发现违规问题存在失职渎职行为，给企业造成损失或者不良影响的单位和人员开展责任追究。
第四十八条市属企业在经营管理活动中涉及刑事犯罪，符合省市涉案企业合规第三方监督评估工作机制适用条件的，可申请启动合规第三方监督评估，并积极配合相关机构（单位）开展监督评估工作。
第四十九条市属企业应当根据本办法，结合实际制定完善合规管理制度，推动所属企业（单位）建立健全合规管理体系，并对其有效性进行考核评价。
第五十条上市公司、金融、文化传媒产业监管机构对相关企业合规管理另有规定的，从其规定执行。
第五十一条按照市政府授权由其他机构履行出资人职责的企业，其合规管理事项按对应的履行出资人职责的机构所作规定执行。
各县（区）国有资产监督管理机构参照本办法，指导所出资企业加强合规管理工作。