《碳排放权交易管理暂行条例》已经2024年1月5日国务院第23次常务会议通过，现予公布，自2024年5月1日起施行。
为进一步规范上海市碳排放管理工作，加强碳排放配额登记管理，根据国家及本市有关要求，我局制定了《上海市碳排放配额登记管理规定》，现予以印发。
第一条为了规范碳排放权交易及相关活动，加强对温室气体排放的控制，积极稳妥推进碳达峰碳中和，促进经济社会绿色低碳发展，推进生态文明建设，制定本条例。
第二条本条例适用于全国碳排放权交易市场的碳排放权交易及相关活动。
第三条碳排放权交易及相关活动的管理，应当坚持中国共产党的领导，贯彻党和国家路线方针政策和决策部署，坚持温室气体排放控制与经济社会发展相适应，坚持政府引导与市场调节相结合，遵循公开、公平、公正的原则。
为规范本市碳排放配额登记行为，做好与本市碳排放交易系统的相互衔接，保障本市碳排放交易市场安全高效运行，根据《碳排放权交易管理暂行条例》和《上海市碳排放管理办法》（沪府令第20号）相关要求，制定本规定。
第四条国务院生态环境主管部门负责碳排放权交易及相关活动的监督管理工作。
碳排放配额注册登记系统（以下简称登记簿）是记录碳排放配额（以下简称配额）持有人对其配额的权属关系及其权属变化过程的电子簿册。
国务院有关部门按照职责分工，负责碳排放权交易及相关活动的有关监督管理工作。
本规定所称碳排放配额登记管理，是指碳排放配额注册登记机构通过登记簿对配额的取得、变更、清缴、注销等行为以及与此相关的事项进行记载和统一管理。
地方人民政府生态环境主管部门负责本行政区域内碳排放权交易及相关活动的监督管理工作。
本规定所称配额持有人，是指纳入碳排放配额管理单位（以下简称纳管单位）以及符合规定的其他主体。
地方人民政府有关部门按照职责分工，负责本行政区域内碳排放权交易及相关活动的有关监督管理工作。
第五条全国碳排放权注册登记机构按照国家有关规定，负责碳排放权交易产品登记，提供交易结算等服务。
市生态环境局委托上海市经济信息中心作为本市碳排放配额注册登记机构（以下简称注册登记机构），负责配额登记以及登记簿的运行维护等具体事务。
全国碳排放权交易机构按照国家有关规定，负责组织开展碳排放权集中统一交易。
注册登记机构依据法律法规和市生态环境局的相关要求，履行下列职能：
登记和交易的收费应当合理，收费项目、收费标准和管理办法应当向社会公开。
全国碳排放权注册登记机构和全国碳排放权交易机构应当按照国家有关规定，完善相关业务规则，建立风险防控和信息披露制度。
国务院生态环境主管部门会同国务院市场监督管理部门、中国人民银行和国务院银行业监督管理机构，对全国碳排放权注册登记机构和全国碳排放权交易机构进行监督管理，并加强信息共享和执法协作配合。
碳排放权交易应当逐步纳入统一的公共资源交易平台体系。
（4）因配额取得、变更、清缴、注销等情形导致配额所有权发生变动的登记管理；
第六条碳排放权交易覆盖的温室气体种类和行业范围，由国务院生态环境主管部门会同国务院发展改革等有关部门根据国家温室气体排放控制目标研究提出，报国务院批准后实施。
（5）因配额冻结、解冻导致配额状态发生变动的登记管理；
碳排放权交易产品包括碳排放配额和经国务院批准的其他现货交易产品。
第七条纳入全国碳排放权交易市场的温室气体重点排放单位（以下简称重点排放单位）以及符合国家有关规定的其他主体，可以参与碳排放权交易。
注册登记机构应当与上海环境能源交易所股份有限公司（以下简称交易所）建立管理协调机制，实现登记簿与交易系统的互联互通。
生态环境主管部门、其他对碳排放权交易及相关活动负有监督管理职责的部门（以下简称其他负有监督管理职责的部门）、全国碳排放权注册登记机构、全国碳排放权交易机构以及本条例规定的技术服务机构的工作人员，不得参与碳排放权交易。
注册登记机构应当对与配额登记相关的数据承担保密责任。
第八条国务院生态环境主管部门会同国务院有关部门，根据国家温室气体排放控制目标，制定重点排放单位的确定条件。
省、自治区、直辖市人民政府（以下统称省级人民政府）生态环境主管部门会同同级有关部门，按照重点排放单位的确定条件制定本行政区域年度重点排放单位名录。
重点排放单位的确定条件和年度重点排放单位名录应当向社会公布。
纳管单位和符合规定的其他主体应当在登记簿上开设唯一的实名配额账户，用于记载其配额持有情况并办理配额变更、清缴、注销等事项。
第九条国务院生态环境主管部门会同国务院有关部门，根据国家温室气体排放控制目标，综合考虑经济社会发展、产业结构调整、行业发展阶段、历史排放情况、市场调节需要等因素，制定年度碳排放配额总量和分配方案，并组织实施。
碳排放配额实行免费分配，并根据国家有关要求逐步推行免费和有偿相结合的分配方式。
纳管单位申请开设配额账户，应当向注册登记机构提交配额账户开设申请表、营业执照，以及账户责任人的个人身份证明等。
省级人民政府生态环境主管部门会同同级有关部门，根据年度碳排放配额总量和分配方案，向本行政区域内的重点排放单位发放碳排放配额，不得违反年度碳排放配额总量和分配方案发放或者调剂碳排放配额。
符合规定的其他主体申请开设配额账户，应当向注册登记机构提交配额账户开设申请表、营业执照、交易所出具的交易主体资格证明，以及账户责任人的个人身份证明等。
第十条依照本条例第六条、第八条、第九条的规定研究提出碳排放权交易覆盖的温室气体种类和行业范围、制定重点排放单位的确定条件以及年度碳排放配额总量和分配方案，应当征求省级人民政府、有关行业协会、企业事业单位、专家和公众等方面的意见。
第十一条重点排放单位应当采取有效措施控制温室气体排放，按照国家有关规定和国务院生态环境主管部门制定的技术规范，制定并严格执行温室气体排放数据质量控制方案，使用依法经计量检定合格或者校准的计量器具开展温室气体排放相关检验检测，如实准确统计核算本单位温室气体排放量，编制上一年度温室气体排放报告（以下简称年度排放报告），并按照规定将排放统计核算数据、年度排放报告报送其生产经营场所所在地省级人民政府生态环境主管部门。
配额持有人应当妥善管理其配额账户，并指定1名账户责任人，代表配额持有人管理配额账户，进行配额的划转、清缴、注销等，并履行与注册登记机构之间的信息报告和接收义务。
重点排放单位应当对其排放统计核算数据、年度排放报告的真实性、完整性、准确性负责。
账户责任人就配额登记及其相关事项做出的行为视为配额持有人的行为，配额持有人应承担由此产生的相应责任和后果。
重点排放单位应当按照国家有关规定，向社会公开其年度排放报告中的排放量、排放设施、统计核算方法等信息。
配额持有人应当指定1名联系人，协助账户责任人与登记管理机构进行协调、沟通，并应当在发生安全问题或紧急事件时能够及时取得联系。
年度排放报告所涉数据的原始记录和管理台账应当至少保存5年。
重点排放单位可以委托依法设立的技术服务机构开展温室气体排放相关检验检测、编制年度排放报告。
配额账户基本信息或账户责任人发生变化的，配额持有人应当自发生变更之日起15个工作日内向注册登记机构提出变更登记申请，并提供相关的证明材料，经注册登记机构审核，符合规定条件的，将变更事项记载于登记簿。
第十二条省级人民政府生态环境主管部门应当对重点排放单位报送的年度排放报告进行核查，确认其温室气体实际排放量。
核查工作应当在规定的时限内完成，并自核查完成之日起7个工作日内向重点排放单位反馈核查结果。
有下列情形之一的，注册登记机构应当对相关配额账户采取冻结措施：
省级人民政府生态环境主管部门可以通过政府购买服务等方式，委托依法设立的技术服务机构对年度排放报告进行技术审核。
重点排放单位应当配合技术服务机构开展技术审核工作，如实提供有关数据和资料。
第十三条接受委托开展温室气体排放相关检验检测的技术服务机构，应当遵守国家有关技术规程和技术规范要求，对其出具的检验检测报告承担相应责任，不得出具不实或者虚假的检验检测报告。
（3）配额持有人因违规行为被交易所采取冻结措施的；
重点排放单位应当按照国家有关规定制作和送检样品，对样品的代表性、真实性负责。
（4）根据人民法院的生效判决、裁定或协助执行通知书要求采取冻结措施的；
接受委托编制年度排放报告、对年度排放报告进行技术审核的技术服务机构，应当按照国家有关规定，具备相应的设施设备、技术能力和技术人员，建立业务质量管理制度，独立、客观、公正开展相关业务，对其出具的年度排放报告和技术审核意见承担相应责任，不得篡改、伪造数据资料，不得使用虚假的数据资料或者实施其他弄虚作假行为。
年度排放报告编制和技术审核的具体管理办法由国务院生态环境主管部门会同国务院有关部门制定。
配额账户被冻结的，配额持有人不能进行除登录及查询以外的操作。
技术服务机构在同一省、自治区、直辖市范围内不得同时从事年度排放报告编制业务和技术审核业务。
冻结的原因消除后，注册登记机构应当及时解除相关账户的冻结措施。
第十四条重点排放单位应当根据省级人民政府生态环境主管部门对年度排放报告的核查结果，按照国务院生态环境主管部门规定的时限，足额清缴其碳排放配额。
注册登记机构作出或者解除冻结措施的，应当及时通知配额持有人和交易所。
重点排放单位可以通过全国碳排放权交易市场购买或者出售碳排放配额，其购买的碳排放配额可以用于清缴。
重点排放单位可以按照国家有关规定，购买经核证的温室气体减排量用于清缴其碳排放配额。
因企业出现解散、注销、合并或分立等情形导致原配额持有人不再存在的，注册登记机构核实情况后按程序对其账户予以注销。
第十五条碳排放权交易可以采取协议转让、单向竞价或者符合国家有关规定的其他现货交易方式。
符合规定的其他主体因不再具备交易资格或者申请退出本市碳排放交易，且其配额账户余额为零的，由注册登记机构根据交易所提供的相关材料并核实后按程序对其配额账户予以注销。
禁止任何单位和个人通过欺诈、恶意串通、散布虚假信息等方式操纵全国碳排放权交易市场或者扰乱全国碳排放权交易市场秩序。
第十六条国务院生态环境主管部门建立全国碳排放权交易市场管理平台，加强对碳排放配额分配、清缴以及重点排放单位温室气体排放情况等的全过程监督管理，并与国务院有关部门实现信息共享。
第十七条生态环境主管部门和其他负有监督管理职责的部门，可以在各自职责范围内对重点排放单位等交易主体、技术服务机构进行现场检查。
注册登记机构根据本市配额分配方案确定的配额数量，按照编码规则在登记簿中为每一吨配额创建唯一编码，并将配额发放至纳管单位配额账户中。
生态环境主管部门和其他负有监督管理职责的部门进行现场检查，可以采取查阅、复制相关资料，查询、检查相关信息系统等措施，并可以要求有关单位和个人就相关事项作出说明。
纳管单位取得预分配配额的，注册登记机构根据市生态环境局确定的最终配额，向其通知调整事项，并对预分配配额和最终配额的差额部分予以收回或补足。
被检查者应当如实反映情况、提供资料，不得拒绝、阻碍。
进行现场检查，检查人员不得少于2人，并应当出示执法证件。
配额权属因配额交易发生转移的，在每个交易日（远期产品为最后交割日）结束后，由登记簿根据交易所的交易系统发送的清算交收指令完成配额交易过户登记。
检查人员对检查中知悉的国家秘密、商业秘密，依法负有保密义务。
因捐赠、配额持有人合并或分立、丧失法人资格（包括解散、破产、被依法责令关闭等情形）或其他法定原因导致配额权属发生变化的，相关主体可向注册登记机构申请办理配额非交易过户登记，注册登记机构对申请材料审核通过后，办理非交易过户登记。
第十八条任何单位和个人对违反本条例规定的行为，有权向生态环境主管部门和其他负有监督管理职责的部门举报。
合并后新设的单位或者分立后拥有排放设施的单位尚未在登记簿开设配额账户的，应当按规定办理开户手续。
接到举报的部门应当依法及时处理，按照国家有关规定向举报人反馈处理结果，并为举报人保密。
因司法冻结、质押等原因导致配额持有人权利受限，或市生态环境局要求对配额进行限制的情形，注册登记机构应在登记簿中作相应标识。
第十九条生态环境主管部门或者其他负有监督管理职责的部门的工作人员在碳排放权交易及相关活动的监督管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，应当依法给予处分。
第二十条生态环境主管部门、其他负有监督管理职责的部门、全国碳排放权注册登记机构、全国碳排放权交易机构以及本条例规定的技术服务机构的工作人员参与碳排放权交易的，由国务院生态环境主管部门责令依法处理持有的碳排放配额等交易产品，没收违法所得，可以并处所交易碳排放配额等产品的价款等值以下的罚款；
纳管单位应当按照市生态环境局确定的年度温室气体排放量，在市生态环境局规定时限内通过登记簿足额提交配额，履行清缴义务。
第二十一条重点排放单位有下列情形之一的，由生态环境主管部门责令改正，处5万元以上50万元以下的罚款；
出现下列情形之一的，注册登记机构按规定对相应配额予以注销：
（一）未按照规定制定并执行温室气体排放数据质量控制方案；
（二）未按照规定报送排放统计核算数据、年度排放报告；
（三）未按照规定向社会公开年度排放报告中的排放量、排放设施、统计核算方法等信息；
市生态环境局加强对注册登记机构和注册登记活动的监督管理，可以采取询问注册登记机构及其从业人员、查阅和复制与登记活动有关的信息资料，以及法律法规规定的其他措施等进行监管。
（四）未按照规定保存年度排放报告所涉数据的原始记录和管理台账。
第二十二条重点排放单位有下列情形之一的，由生态环境主管部门责令改正，没收违法所得，并处违法所得5倍以上10倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处50万元以上200万元以下的罚款；
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5万元以上20万元以下的罚款；
拒不改正的，按照50%以上100%以下的比例核减其下一年度碳排放配额，可以责令停产整治：
（二）编制的年度排放报告存在重大缺陷或者遗漏，在年度排放报告编制过程中篡改、伪造数据资料，使用虚假的数据资料或者实施其他弄虚作假行为；
第二十三条技术服务机构出具不实或者虚假的检验检测报告的，由生态环境主管部门责令改正，没收违法所得，并处违法所得5倍以上10倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不足2万元的，处2万元以上10万元以下的罚款；
情节严重的，由负责资质认定的部门取消其检验检测资质。
技术服务机构出具的年度排放报告或者技术审核意见存在重大缺陷或者遗漏，在年度排放报告编制或者对年度排放报告进行技术审核过程中篡改、伪造数据资料，使用虚假的数据资料或者实施其他弄虚作假行为的，由生态环境主管部门责令改正，没收违法所得，并处违法所得5倍以上10倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不足20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款；
情节严重的，禁止其从事年度排放报告编制和技术审核业务。
技术服务机构因本条第一款、第二款规定的违法行为受到处罚的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上20万元以下的罚款，5年内禁止从事温室气体排放相关检验检测、年度排放报告编制和技术审核业务；
第二十四条重点排放单位未按照规定清缴其碳排放配额的，由生态环境主管部门责令改正，处未清缴的碳排放配额清缴时限前1个月市场交易平均成交价格5倍以上10倍以下的罚款；
拒不改正的，按照未清缴的碳排放配额等量核减其下一年度碳排放配额，可以责令停产整治。
第二十五条操纵全国碳排放权交易市场的，由国务院生态环境主管部门责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上10倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处50万元以上500万元以下的罚款。
单位因前述违法行为受到处罚的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处10万元以上100万元以下的罚款。
扰乱全国碳排放权交易市场秩序的，由国务院生态环境主管部门责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上10倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处10万元以上100万元以下的罚款。
单位因前述违法行为受到处罚的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上50万元以下的罚款。
第二十六条拒绝、阻碍生态环境主管部门或者其他负有监督管理职责的部门依法实施监督检查的，由生态环境主管部门或者其他负有监督管理职责的部门责令改正，处2万元以上20万元以下的罚款。
第二十七条国务院生态环境主管部门会同国务院有关部门建立重点排放单位等交易主体、技术服务机构信用记录制度，将重点排放单位等交易主体、技术服务机构因违反本条例规定受到行政处罚等信息纳入国家有关信用信息系统，并依法向社会公布。
第二十八条违反本条例规定，给他人造成损害的，依法承担民事责任；
第二十九条对本条例施行前建立的地方碳排放权交易市场，应当参照本条例的规定健全完善有关管理制度，加强监督管理。
本条例施行后，不再新建地方碳排放权交易市场，重点排放单位不再参与相同温室气体种类和相同行业的地方碳排放权交易市场的碳排放权交易。
（一）温室气体，是指大气中吸收和重新放出红外辐射的自然和人为的气态成分，包括二氧化碳、甲烷、氧化亚氮、氢氟碳化物、全氟化碳、六氟化硫和三氟化氮。
（二）碳排放配额，是指分配给重点排放单位规定时期内的二氧化碳等温室气体的排放额度。
1个单位碳排放配额相当于向大气排放1吨的二氧化碳当量。
（三）清缴，是指重点排放单位在规定的时限内，向生态环境主管部门缴纳等同于其经核查确认的上一年度温室气体实际排放量的碳排放配额的行为。
第三十一条重点排放单位消费非化石能源电力的，按照国家有关规定对其碳排放配额和温室气体排放量予以相应调整。
第三十二条国务院生态环境主管部门会同国务院民用航空等主管部门可以依照本条例规定的原则，根据实际需要，结合民用航空等行业温室气体排放控制的特点，对民用航空等行业的重点排放单位名录制定、碳排放配额发放与清缴、温室气体排放数据统计核算和年度排放报告报送与核查等制定具体管理办法。