各市（州）人民政府，长白山管委会，长春新区管委会，各县（市）人民政府，省政府各厅委办、各直属机构：
《关于加快发展流通促进商业消费的若干举措》已经省政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
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为贯彻《国务院办公厅关于加快发展流通促进商业消费的意见》（国办发〔2019〕42号，以下简称《意见》），落实省委、省政府关于“扩消费、稳增长”相关决策部署，挖掘释放城乡消费内在潜力，优化打造良好消费环境，满足人民群众日益增长的消费需求，促进全省经济持续健康发展，特制定如下举措。
各市（州）人民政府,长白山管委会,长春新区管委会,各县（市）人民政府,省政府各厅委办、各直属机构：
《吉林省区域性股权市场监督管理实施细则（试行）》已经省政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
支持运用大数据、云计算、移动互联网等现代信息技术，依托避暑休闲、冰雪旅游产业空间布局，推动商旅文体融合示范项目、示范区建设，不断满足服务消费升级需求。
（省商务厅、省文化和旅游厅、省体育局、各市县级政府按职责分工负责）
引导电商平台以数据赋能生产企业，促进个性化设计和柔性化生产，培育定制消费、智能消费、信息消费、时尚消费等商业新模式。
实施包容审慎监管，推动流通新业态、新模式健康有序发展。
第一条为规范我省区域性股权市场活动，保护投资者合法权益，防范区域性股权市场风险，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》及《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》（国办发〔2017〕11号）、《区域性股权市场监督管理试行办法》（中国证监会令第132号）、《区域性股权市场信息报送指引（试行）》（中国证监会公告〔2018〕3号）、中国证监会《关于规范发展区域性股权市场的指导意见》（清整办函〔2019〕131号）等法律法规和相关规定，结合我省实际，制定本细则。
（省工业和信息化厅、省商务厅、省市场监管厅按职责分工负责）
第二条在我省区域性股权市场非公开发行、转让中小微企业股票、可转换为股票的公司债券和国务院有关部门认可的其他证券，以及相关活动，适用本细则。
第三条本细则所称区域性股权市场是指为我省行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。
支持传统零售企业加快新理念、新技术、新设计改造提升，向场景化、体验式、互动性、综合型消费场所转型。
除区域性股权市场外，省内其他各类交易场所不得组织证券发行和转让活动。
鼓励经营困难的传统百货店、大型体育场馆、老旧工业厂区等改造为商业综合体、消费体验中心、健身休闲娱乐中心等多功能、综合性新型消费载体。
第四条区域性股权市场是主要服务于我省行政区域内中小微企业的私募股权市场，是多层次资本市场体系的重要组成部分。
在城市规划调整、公共基础设施配套、改扩建用地保障等方面给予支持。
区域性股权市场应当作为全省各级政府扶持中小微企业政策措施的综合运用平台，为全省各级政府市场化运用贴息、投资等资金扶持中小微企业发展提供服务。
（省自然资源厅、省商务厅、省体育局按职责分工负责）
第五条在区域性股权市场内的证券发行、转让及相关活动，应当遵守法律、行政法规和规章等规定，遵循公平自愿、诚实信用、风险自担的原则。
开展省级步行街改造提升试点，支持商业步行街基础设施、交通设施、信息平台和诚信体系等新建改建，提升品质化、数字化管理服务水平。
第六条省政府依法对区域性股权市场进行监督管理，依法推动风险处置。
省政府授权省财政厅依法依规履行地方国有金融资本出资人职责；
指定省地方金融监管局承担区域性股权市场的日常监督管理职责，依法查处违法违规行为，组织开展风险防范、处置工作。
在符合公共安全的前提下，支持商业步行街等具备条件的商业街区开展户外营销，营造规范有序、丰富多彩的商业氛围。
第七条中国证监会吉林监管局（以下简称吉林证监局）对省地方金融监管局的区域性股权市场监督管理工作进行指导、协调和监督，对市场规范运作情况进行监督检查，对市场风险进行预警提示和处置督导。
省地方金融监管局与吉林证监局建立区域性股权市场监管合作及信息共享机制。
深化“放管服”改革，在保障食品安全的前提下，探索进一步优化食品经营许可条件。
第八条吉林股权交易所股份有限公司是经省政府明确的我省唯一合法的区域性股权市场运营机构（以下简称运营机构），负责组织区域性股权市场的活动，对市场参与者进行自律管理。
将智能化、品牌化连锁便利店纳入城市公共服务基础设施体系建设。
其他任何单位和个人不得组织、开展区域性股权市场相关活动。
强化连锁企业总部的管理责任，简化店铺投入使用、营业前消防安全检查，实行告知承诺管理。
运营机构不得在省外设立分支机构，不得为我省行政区域以外的企业私募证券或股权的融资、转让提供服务，不得以任何方式转让依照本细则取得的设立及业务许可。
具备条件的企业从事书报刊发行业务实行“总部审批、单店备案”。
省外运营机构不得在我省行政区域内设立分支机构，不得开展相关业务。
支持各地探索对符合条件的品牌连锁企业试行“一照多址”登记。
对不符合本条规定的，须按照《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》（国办发〔2017〕11号）要求，积极配合监管部门限期清理、妥善处置，防范和化解可能产生的风险。
按照国家开展乙类非处方药经营审批手续试点的要求，做好我省乙类非处方药经营审批工作。
（省商务厅、省应急厅、省市场监管厅、省药监局、省新闻出版局按职责分工负责）
运营机构应当保持独立性，做到与区域性股权市场无关的其他业务风险隔离，不得经营与区域性股权市场无关的业务。
第十条运营机构应完善公司治理，合理设置业务部门，建立以股东会、董事会、监事会、高级管理层为主体的组织架构，保障公司建立明晰的治理结构、科学的决策机制、有效的约束机制，建立健全与区域性股权市场发展战略相适应的全面风险管理体系。
推动在中心城市建设一批集家政、餐饮、养老服务等功能于一体的城乡便民消费服务中心。
第十一条运营机构应当按照有关规定制定和及时修订包括不限于企业展示、挂牌、证券发行和转让、股权托管、信息披露、账户管理与登记结算、投资者适当性管理、中介机构管理、风险管理等业务操作细则和自律管理规则。
统筹社区教育、文化、医疗、养老、家政、体育等生活服务设施建设，打造便民消费圈。
上述制度规则应当符合法律、行政法规、证监会规章和规范性文件等规定，经股东会或董事会通过，并报省地方金融监管局和吉林证监局备案。
有条件的地区可纳入城镇老旧小区改造范围，给予财政支持，按规定享受有关税费优惠政策。
（一）符合《中华人民共和国公司法》和《区域性股权市场监督管理试行办法》（中国证监会令第132号）规定；
（省发展改革委、省教育厅、省民政厅、省财政厅、省住房城乡建设厅、省商务厅、省文化和旅游厅、省卫生健康委、省体育局、省税务局、各市县级政府按职责分工负责）
（二）实缴资本原则上不得低于1亿元，且来源合法真实；
（三）主要股东具有较强的实力，信誉良好，最近3年无重大违法违规和严重失信行为；
支持建设改造县域、乡镇电子商务公共服务中心和农村电子商务报务站。
（四）具有任职资格条件的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员；
支持整合现有资源，开展城乡物流高效配送，对购置快递物流车辆、配送农村快件包裹进行补贴。
（五）健全的组织机构、内部管理制度、市场管理制度和风险控制制度；
支持对基层干部、合作社员、创业青年、具备条件的建档立卡贫困户等开展农村电商培训，促进农村创新创业，进一步优化县、乡、村三级农村电子商务服务体系。
（六）与业务经营相适应的营业场所、设施、安全防范措施和其他必要措施；
（七）符合有关法律法规和信息技术管理规范，并通过中国证监会组织的合规性、安全性评估的信息系统；
深入推进“互联网＋流通＋服务”体系建设，积极对接各大电商平台资源，大力发展社区电子商务。
支持参加或举办农产品促销活动，在城市社区、旅游景点建设线下体验店。
（二）制定区域性股权市场的业务管理规范、操作细则和自律管理规则；
支持建设改造产地预冷仓储中心、低温加工仓储配送中心，延展货架时间。
（三）组织企业展示、挂牌，开展中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动；
支持购置农产品产地初加工、商品化预处理、溯源检测等设施和服务，提高农产品电商化、品牌化率。
（四）负责区域性股权市场内证券交易结算行为的管理和监督；
（省发展改革委、省财政厅、省农业农村厅、省商务厅按职责分工负责）
支持出口企业开展产品认证，推动内外销产品实施“同线同标同质”，提升国内消费品供给质量，提振消费信心。
（七）管理和发布区域性股权市场信息，监督信息披露义务人履职尽责；
支持外贸品牌培育，支持企业主导或参与国际标准制修订，引导知识产权申请。
（一）从事金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上；
支持出口企业通过自建门店、开设网店等方式建立内销渠道。
落实允许综合保税区内加工制造企业承接境内区外委托加工业务政策。
（三）诚实守信，具有良好的职业道德，最近3年未受到国家和地方金融监管部门的处罚或者证券交易所惩戒；
（四）熟悉与股权交易市场经营管理有关的法律知识，具备履行职责所必需的经营管理能力和组织协调能力;
有《中华人民共和国证券法》第一百零八条规定的情形，或者被中国证监会采取证券市场禁入措施且仍处于禁入期间的，不得担任运营机构的负责人。
支持珲春国家级跨境电子商务综合试验区建设，支持长春市开展跨境电商零售进口业务。
第十五条运营机构有下列变更事项之一，应由股东会或董事会决议后，依法书面报送省地方金融监管局：
（省财政厅、省商务厅、长春海关、省税务局按职责分工负责）
（二）变更经营范围，新设或变更交易品种、交易规则；
依托重点企业，打造一批进口商品交易中心、专柜、专区，充分利用中国国际进口博览会，引进国际品牌，扩大进口商品经营。
支持大型内贸企业代理进口转为自营进口，满足消费新需求。
促进进口消费品国际采购，鼓励大型零售企业经营代理国外品牌，设立进口商品专区，增强中高端消费供给能力。
省地方金融监管局应在收到完整、无误的申请材料后20个工作日内进行审查，并作出同意或不同意的书面决定。
鼓励有条件的市（州）、县（市）政府，对农村居民报废三轮汽车且购买3.5吨（含）以下货车或1.6升（含）排量以下乘用车的，给予适当补贴。
按《区域性股权市场监督管理试行办法》(中国证监会令第132号)、中国证监会《关于规范发展区域性股权市场的指导意见》（清整办函〔2019〕131号）等规定须向中国证监会备案的要及时报送。
第十六条运营机构有下列变更事项之一，应由股东会或董事会决议后，依法于5个工作日内报省地方金融监管局备案：
贯彻落实全面取消限迁二手车政策，除国家要求淘汰的黄标车外，符合国家在用机动车排放和安全标准，在环保定期检验有效期和年检有效期内，并经转入地环保检验合格，符合转入地在用车排放标准要求的二手车均可迁入我省。
对二手车经销企业销售二手车，落实适用销售旧货的增值税政策，按照简易办法依照3%征收率减按2%征收增值税。
（省公安厅、省生态环境厅、省商务厅、省税务局按职责分工负责）
落实《报废机动车回收管理办法》，符合规定的企业经批准均可从事报废机动车回收拆解。
第十七条运营机构解散，应妥善处理投资者交易资金、展示、挂牌企业及其他潜在风险，并按照《中华人民共和国公司法》等法律法规进行清算。
鼓励报废机动车回收拆解企业将具备再制造条件的报废机动车“五大总成”交售给汽车零部件再制造企业。
（省工业和信息化厅、省公安厅、省生态环境厅、省商务厅、省市场监管厅按职责分工负责）
对于达到环保标准排放检验要求，满足设计和结构上主要用于运送货物、载客人数不大于5人（含驾驶员），具有长头车身和驾驶室结构（一半以上的发动机长度位于车辆前风挡玻璃最前点以前，或转向盘的中心位于车辆总长的前四分之一部分之后），具有敞开式货车车厢，最大设计总质量不大于3.5吨，最大设计外廓尺寸（长、宽、高）不超过6米、2.2米、2米条件的皮卡车，取消进城和通行限制。
第十八条运营机构应制定具体的业务规则，包括但不限于：
鼓励允许汽车经销企业在不改变车辆长度宽度和车身主体结构且保证安全的情况下，开展乘用车加装车顶行李架、出入口踏步件、换装散热器面罩和/或保险杠、更换轮毂等服务，拉动汽车消费增长。
鼓励品牌家电零售企业开展“以旧换新”“拆旧换新”等促销活动，促进家电消费升级，引导形成节能低碳的绿色消费新风尚。
鼓励重要商圈、街区以及商贸企业结合文化、旅游、餐饮、休闲等元素开展“啤酒节”“夜市”等活动。
鼓励商贸企业适当延长营业时间，开设深夜营业专场、专区等活动。
（各市县级政府、省商务厅、省文化和旅游厅按职责分工负责）
第十九条展示是指企业在区域性股权市场披露企业基本情况、融资需求等信息的行为。
挂牌是指非上市企业在区域性股权市场披露企业信息并开展股份（股权）登记、托管、交易及融资等业务的行为。
抢抓节庆时点，精准搭建促销平台，充分发挥龙头商贸企业示范带动作用，开展主题鲜明的促销活动，带动形成火热消费氛围。
企业在区域性股权市场申请展示、挂牌，应当符合下列条件：
（一）具有符合《中华人民共和国公司法》规定的治理结构，股权和资产权属清晰；
（二）股东人数不超过200人（法律法规另有规定的除外）；
鼓励以地区为基础，利用手机APP推出专题栏目，传递消费资讯，开发“消费地图”，强化消费引导。
（省商务厅、省文化和旅游厅、各市县级政府按职责分工负责）
（五）没有处于持续状态的重大违法行为，且不存在依据《中华人民共和国公司法》第一百八十条规定解散的情形或法院依法受理公司重整、和解或者破产申请；
对于中华（吉林）老字号，且已列入国家级及省级非物质文化遗产名录的项目，可按相关规定申请国家非物质文化遗产和省级非物质文化遗产保护相关资金，推进生产性保护传承。
第二十条企业在区域性股权市场发行股票，应当符合下列条件：
（一）有符合《中华人民共和国公司法》规定的治理结构；
推动落实工商业用电同价政策，不干预连锁企业依法申请和享受总分机构汇总纳税政策。
（省发展改革委、省财政厅、省税务局按职责分工负责）
按照国家要求，做好成品油零售经营资格审批下放工作，进一步推动全省加油站规划点建设，缩短建设周期，提升建设效率。
第二十一条企业在区域性股权市场发行可转换为股票的公司债券，应当符合下列条件：
深入实施成品油整顿攻坚行动，严厉打击非法不合格成品油销售企业和个人。
（一）本细则第十九条、第二十条第（一）项规定的条件；
（省自然资源厅、省生态环境厅、省交通运输厅、省商务厅、省应急厅、省市场监管厅按职责分工负责）
（二）债券发行人原则上应为生产经营性公司，单一法人主体。
募集资金应用于自身生产经营需要，不得将所募资金转借他人；
统筹用好中央财政和省级财政服务业发展资金等现有专项资金或政策，补齐流通领域短板，根据我省实际，加强对创新发展流通、促进扩大消费的资金支持。
（三）债券募集说明书中有具体的公司债券转换为股票的办法，发行人设置的转股条款应明确转股定价和转股方式等信息，转股申报期和转股价格合理，转股路径具备可操作性，不得将转股对象设置为发行人之外的公司；
（省发展改革委、省财政厅、省商务厅、省市场监管厅、省供销社按职责分工负责）
（四）本公司已发行的公司债券或者其他债务没有处于持续状态的违约或者迟延支付本息的情形；
鼓励金融机构创新消费信贷产品和服务，推动专业化消费金融组织发展。
第二十二条在区域性股权市场进行证券发行或转让，应当遵守以下原则：
鼓励金融机构对居民购买新能源汽车、绿色智能家电、智能家居、节水器具等绿色智能产品提供信贷支持，加大对新消费领域金融支持力度。
（一）未经国务院有关部门认可，不得在区域性股权市场发行除股票、可转换为股票的公司债券之外的其他证券；
以商贸企业为试点，鼓励企业与金融机构开展合作，为消费者提供低息或免息分期付款服务。
（二）不得采用广告、公开劝诱等公开或变相公开方式发行或转让证券，不得以任何形式非法集资；
（省商务厅、省地方金融监管局、人民银行长春中心支行、吉林银保监局按职责分工负责）
（四）投资者买入后卖出或者卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于5个交易日；
实施联合奖惩措施，依托全省商务诚信公共服务平台开展联合奖惩典型案例宣传工作，并将相关信息与省信用综合服务平台共享，共同推进信用联合奖惩。
（五）单只证券的权益实际持有人累计不得超过200人，法律、行政法规另有规定的除外；
逐步尝试在直销、单用途商业预付卡等领域建立信用监管机制。
（六）运营机构、证券发行人、中介机构及区域性股权市场的其他参与者不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
严厉打击线上线下销售侵权假冒商品、发布虚假广告等违法行为，针对食品、药品、汽车配件、小家电等消费品，加大农村和城乡结合部市场治理力度。
本细则所称的集中交易方式包括集中竞价、连续竞价、做市商等集中交易方式，但不包括协议转让、依法进行的拍卖。
第二十三条在区域性股权市场发行证券，应当向合格投资者发行。
运营机构应当依法依规制定投资者适当性管理办法，规定合格投资者准入条件、审核要求及确认程序等，并报省地方金融监管局和吉林证监局备案。
（省公安厅、省农业农村厅、省商务厅、省市场监管厅、省政务服务和数字化局、长春海关按职责分工负责）
合格投资者应当具有较强风险识别和承受能力，并符合下列条件之一：
各地区、各有关部门要充分认识促进流通转型升级、坚持扩大消费的重要意义，切实加强组织领导，强化部门合作，采取务实有效措施，推动开展相关工作，确保各项举措落实落地，为扩大消费提供保障和动力，进一步增强消费对经济增长的基础性作用。
（一）证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等依法经批准设立的金融机构，以及依法备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人；
（二）证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品等金融机构依法管理的投资性计划；
（三）社会保障基金，企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，以及依法备案的私募基金；
（四）依法设立且最近一个会计年度末净资产不低于100万元的法人或者其他组织；
（五）最近1年内拥有符合中国证监会规定的金融资产价值不低于人民币50万元，且具有2年以上金融产品投资经历或者2年以上金融行业及相关工作经历的自然人。
运营机构可根据不同业务制定不低于国务院、中国证监会和省地方金融监管局要求的投资者门槛。
第二十四条在区域性股权市场发行证券，不得通过拆分、代持等方式变相突破合格投资者标准。
有下列情形之一的，应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数：
（一）以理财产品、合伙企业等形式汇集多个投资者资金直接或者间接投资于证券的；
理财产品、合伙企业等投资者符合本细则第二十三条第二款第（二）项、第（三）项规定的除外。
第二十五条通过互联网络、广播电视、报刊等向社会公众发布招股说明书、债券募集说明书、拟转让证券数量和价格等有关证券发行或者转让信息的，属于本细则第二十二条第（二）项规定的公开或者变相公开方式，但符合下列条件的除外：
（一）通过运营机构的信息系统等网络平台向在本市场开户的合格投资者发布证券发行或者转让信息；
（二）投资者需凭用户名和密码等身份认证方式登录后才能查看。
第二十六条符合下列情形之一的，不受本细则第二十二条第（五）项和第二十三条规定的限制：
（二）证券发行人、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员及发行、挂牌前已持有股权的股东认购或者受让本发行人、挂牌公司证券；
（三）因继承、赠与、司法裁决、企业并购等非交易行为获得证券。
第二十七条运营机构依法对证券发行、挂牌转让申请文件进行审查，出具审查意见，并在发行、挂牌完成后5个工作日内报省地方金融监管局和吉林证监局备案。
备案不代表合规性审查，不构成市场准入，也不豁免相关主体的法律责任。
第二十八条运营机构应当在每个交易日发布证券挂牌转让的最新价格行情。
第二十九条证券发行人、挂牌公司及区域性股权市场的其他参与者应当按照规定和协议约定，真实、准确、完整地向投资者披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
运营机构应当制定规则，明确信息披露义务人的范围和披露信息的内容、方式、频率等事项，并监督信息披露义务人履行信息披露义务。
运营机构可以针对不同类别的信息披露义务人，规定不同的信息披露要求。
第三十条证券发行人应当披露招股说明书、债券募集说明书，并在发生可能对已发行证券产生较大影响的重要事件时，披露临时报告。
挂牌公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告，并在发生可能对证券转让价格产生较大影响的重要事件时，披露临时报告。
招股说明书、债券募集说明书、年度报告应当包括公司基本情况、公司治理、控股股东和实际控制人情况、业务概况、财务会计报告以及可能对证券发行或者转让具有较大影响的其他情况。
第三十一条投资者在区域性股权市场买卖证券，应当向办理登记结算业务的机构申请开立证券账户。
办理登记结算业务的机构可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托参与本市场的证券公司代为办理。
开立证券账户的机构应当对申请人是否符合本细则规定的合格投资者条件进行审查，对不符合规定条件的申请人，不得为其开立证券账户。
申请人为自然人的，还应当在为其开立证券账户前，通过书面或者电子形式向其揭示风险，并要求其确认。
申请人应当如实填写风险识别能力和承受能力调查问卷，并对其真实性、准确性和完整性负责。
填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的，应当承担相应责任。
本细则施行前已开立证券账户但不符合本细则规定的合格投资者条件的投资者，不得认购和受让证券；
第三十二条投资者在区域性股权市场内买卖证券的资金，应当专户存放在商业银行或者国务院金融监督管理机构批准的具有证券期货保证金存管业务资格的机构。
运营机构应当建立投资者资金第三方存管制度，开立独立的专用结算账户，专门用于存放投资者资金。
投资者入市交易前应与运营机构等签订投资者资金第三方存管协议书。
专用结算账户与运营机构自有资金账户要严格分离，不得混同。
运营机构应将存管投资者资金的账户情况及资金存管协议，报送省地方金融监管局备案。
运营机构应当每日监测投资者资金的变动情况，发现异常情形及时处理并向省地方金融监管局和吉林证监局报告。
第三十三条区域性股权市场的登记结算业务，应当由运营机构或者中国证监会认可的登记结算机构办理。
在区域性股权市场内发行、转让的证券，应当在办理登记结算业务的机构集中存管和登记。
办理登记结算业务的机构应当根据证券登记结算的结果，确认证券持有人持有证券的事实，提供证券持有人登记资料。
办理登记结算业务的机构应当妥善保存登记、结算的原始凭证及有关文件和资料，保存期限不得少于20年。
第三十四条办理登记结算业务的机构应当按照规定办理证券账户开立、变更、注销和证券登记、结算，保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，证券和资金的清算交收有序进行。
办理登记结算业务的机构与中国证券登记结算有限责任公司应当建立证券账户对接机制，将区域性股权市场证券账户纳入到资本市场统一证券账户体系。
第三十五条办理登记结算业务的机构及其工作人员对登记结算业务有关的数据和资料负有保密义务。
对与登记结算业务有关的数据和资料，办理登记结算业务的机构应当拒绝查询，但下列情形除外：
（一）证券持有人本人或者委托经公证的受托人查询其本人名册及其相关资料；
（二）依法向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料；
（三）区域性股权市场运营机构依法履行职责要求办理登记结算业务的机构提供相关数据和资料；
（四）人民法院、人民检察院、公安机关及其他有权机构依照法定的条件和程序进行查询和取证。
第三十六条中介机构（指在区域性股权市场从事相关业务的服务机构）及其业务人员可以推荐符合条件的企业在区域性股权市场进行展示、挂牌、证券发行与转让及其他相关活动。
应当诚实守信、勤勉尽责，遵守法律、行政法规、中国证监会和省政府有关规定，遵守行业规范，对其业务行为承担责任。
运营机构应当建立中介机构管理制度及监督机制，明确参与的中介机构的种类、资格条件、权利和义务、业务规则等事项，公示中介机构名单和相关资料，建立诚信档案，督促中介机构依法合规开展相关业务；
如发现中介机构有违法违规行为的，应当及时处理，并向省地方金融监管局和吉林证监局报告。
第三十七条运营机构可以自行或者组织有关中介机构开展下列业务活动：
（一）为参与本市场的企业提供改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问服务；
（二）为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或者其他促成投融资需求对接的活动；
（三）为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息；
（四）为在本市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务；
（五）与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，支持其为参与本市场的企业提供融资服务；
第三十八条运营机构开展本细则第三十七条规定的业务活动，应当按照下列规定采取有效措施，防范运营机构与市场参与者、不同参与者之间的利益冲突：
（一）为参与本市场的企业提供服务的，应当采取业务隔离措施，避免与投资者的利益冲突；
（二）为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息的，应当遵循独立、客观的原则，不得提供证券投资建议，不得提供虚假、不实、误导性信息；
（三）为合格投资者买卖证券提供居间介绍服务的，应当公平对待买卖双方，不得损害任何一方的利益；
（四）向服务对象收取费用的，应当符合有关规定并披露收费标准；
第三十九条在不违反有关规定的前提下，区域性股权市场可以与证券期货交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券期货经营机构、证券期货服务机构、证券期货行业自律组织建立合作机制。
支持运营机构申请开展全国中小企业股份转让系统的推荐业务试点。
四十条运营机构应当负责区域性股权市场信息系统的开发、运行、维护，严格按照国家相关法律法规、信息系统安全等级保护要求、运营管理规范、信息系统备份能力标准、行业信息安全管理制度以及中国证监会的相关要求，做好信息系统的信息安全管理、运维管理和备份能力建设等工作，保证区域性股权市场信息系统安全稳定运行。
区域性股权市场的信息系统应当符合有关法律法规和信息技术管理规范，并通过中国证监会组织的合规性、安全性评估；
区域性股权市场的信息技术管理规范，按照中国证监会有关规定执行。
第四十一条运营机构、办理登记结算业务的机构应当将证券交易、登记、结算等信息系统与中国证监会指定的监管信息系统进行对接。
发生影响或者可能影响区域性股权市场安全稳定运行、损害投资者合法权益的重大事件的，运营机构应当立即向省地方金融监管局和吉林证监局报告事件的起因、目前的状态、可能产生的后果、已采取和拟采取的相应措施，并在5个工作日内将相关信息和资料上传至中国证监会中央监管信息平台。
（一）投资者在区域性股权市场内买卖证券的资金、投资者的证券被挪用；
（二）投资者资金存放、动用情形或者划转路径不符合《区域性股权市场监督管理试行办法》（中国证监会令第132号）或本细则的规定；
（四）运营机构或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被立案调查或者采取强制措施；
（五）出现重大财务风险或经营风险，可能影响投资者利益；
（七）其他影响或者可能影响市场安全稳定运行、损害投资者合法权益的重大事件。
第四十二条运营机构应当按照规定对区域性股权市场参与者的违法行为及违反自律管理规则的行为，采取自律管理措施，并向省地方金融监管局和吉林证监局报告。
第四十三条运营机构应当制定投诉处理制度，开通投诉电话、网络邮箱、现场信箱、微信公众号等投诉渠道，公布联系方式，安排专人接收和处理投诉，及时妥善处理投资者投诉，保护投资者合法权益。
第四十四条运营机构应当制定风险防范及应急处置预案，对区域性股权市场进行风险监测、评估、预警和采取有关处置措施，防范和化解市场风险。
风险防范及应急处置预案应报省地方金融监管局和吉林证监局备案。
第四十五条运营机构应当建立健全与区域性股权市场发展战略相适应的全面风险管理体系，明确董事会、监事会、经理层、各部门等履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。
运营机构应当设立专门的风险控制部门，制定风险监测、评估、预警和处置制度，设立明确的风险控制指标，采取有效措施，防范和化解区域性股权市场的风险，发现风险隐患后及时处理并同时报告省地方金融监管局和吉林证监局。
省地方金融监管局和吉林证监局对区域性股权市场的安全规范运行情况、风险管理能力等进行监测评估，对可能出现的金融风险进行预警提示。
评估结果作为区域性股权市场开展先行先试相关业务的审慎性条件。
第四十六条在发生重大风险时，运营机构可启动投资者保护应急预案。
在重大事项风险处理过程中，运营机构应严格遵守相关法律法规和政策规定，落实报告制度、保密规定、信息披露和保障措施要求。
第四十七条支持运营机构以特别会员方式加入中国证券业协会，接受中国证券业协会的自律管理和服务。
证券公司在区域性股权市场从事相关业务活动的，应当遵守证券行业监管和自律规则。
鼓励证券公司为区域性股权市场提供业务、技术等支持。
第四十八条省地方金融监管局要配备专门监管力量，每年至少组织一次全面或专项现场检查。
（一）进入运营机构、登记结算机构或有关参与者的办公场所或者营业场所进行检查；
（二）询问运营机构或有关参与者的负责人、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明；
（三）查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；
（四）检查运营机构或者区域性股权市场有关参与者的信息系统，复制有关数据资料；
吉林证监局可以采取前款规定的措施，对区域性股权市场规范运作情况进行现场检查。
第四十九条省地方金融监管局、吉林证监局实施现场检查工作，应当出示执法证件和现场检查通知书。
必要时，可以联合市场监管、公安等有关部门采用“双随机、一公开”的方式,依据职责分工进行抽查检查，或者聘请律师事务所、会计师事务所、证券期货服务机构等予以协助。
第五十条实施现场检查，省地方金融监管局、吉林证监局应当提前2个工作日以书面形式告知检查对象，要求检查对象准备有关文件和资料，要求相关人员在场配合检查。
在出现重大紧急情况或者有显著证据证明提前告知检查对象可能影响检查效果的情况下，经检查单位负责人批准，可以不提前告知，实施突击检查。
第五十一条省地方金融监管局和吉林证监局依法履行职责，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。
第五十二条运营机构违法违规经营或者出现重大风险，严重危害区域性股权市场秩序、损害投资者利益的，由省地方金融监管局责令停业整顿，要求运营机构追究有关责任人员责任并进行更换。
第五十三条运营机构应当严格依照法律、行政法规、规章和《区域性股权市场信息报送指引（试行）》（中国证监会公告〔2018〕3号）要求向省地方金融监管局和吉林证监局报送区域性股权市场有关信息和资料。
运营机构报送的信息和资料必须真实、准确、完整，指标、格式、统计方法应当符合中国证监会规定的要求，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
第五十四条运营机构或者区域性股权市场参与者违反本细则规定的，省地方金融监管局可以采取下列措施:
（一）采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、认定为不适当人选等监督管理措施；
（二）依法应予行政处罚的，给予警告，并处以3万元以下罚款；
（三）对运营机构或者区域性股权市场参与者从事内幕交易、操纵市场等严重扰乱市场秩序行为的，依法从严查处；
（四）对违反本细则规定的行为，法律、行政法规或者国务院另有规定的，依照其规定处理。
省地方金融监管局未按照规定对违反本细则行为进行查处的，吉林证监局应当予以指导、协调和监督。
吉林证监局发现违反本细则行为的线索，应当移送省地方金融监管局处理。
第五十五条省地方金融监管局、吉林证监局发现运营机构从业人员或者其他参与区域性股权市场的人员违反法律、行政法规或者有关规定，情节严重的，可以向中国证监会建议采取证券市场禁入的措施。
第五十六条运营机构和办理登记结算业务的机构的高级管理人员对其任职机构负有诚实信用的义务。
运营机构、办理登记结算业务的机构的董事长、总经理离任时，应当聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行董事长、总经理离任审计。
第五十七条运营机构应当建立区域性股权市场诚信档案，并按照规定提供诚信信息的查询和公示。
同时，运营机构应为省地方金融监管局提供诚信信息的查询和录入端口。
运营机构和区域性股权市场参与者及其相关人员的诚信信息，应当同时按照规定记入中国证监会证券期货市场诚信档案数据库。
第五十八条违反本细则第三条第二款规定，组织证券发行和转让活动，或者违反本细则第八条第一款规定，擅自组织开展区域性股权市场活动的，按照《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）和《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）规定予以清理，并依法追究法律责任。
第五十九条区域性股权市场为省内有限责任公司股权融资或者转让提供服务的，参照适用本细则。