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《四川省省属企业合规管理办法》已经省国资委2023年第18次党委会审议通过，现印发你们，请认真贯彻执行。
《四川省省属监管企业安全生产监督管理办法》已经省国资委2025年第1次主任办公会审议通过，现印发你们，请认真贯彻执行。
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四川省省属企业合规管理办法
四川省省属监管企业安全生产监督管理办法
第一条为深入贯彻落实习近平法治思想，深化法治国企建设，推动省属企业加强合规管理，提升依法合规经营管理水平，切实防控风险，保障企业持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规，参照《中央企业合规管理办法》等规定，制定本办法。
第一条为深入贯彻习近平总书记关于安全生产重要论述，落实党中央、国务院和省委、省政府有关决策部署，坚持人民至上、生命至上，把保护人民生命安全摆在首位，树牢安全发展理念，坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针，从源头上防范化解重大安全风险，切实履行国有资产出资人安全生产监管职责，督促省属监管企业全面落实安全生产主体责任，建立安全生产长效机制，防止和减少生产安全事故，保障省属监管企业员工和人民群众生命财产安全，制定本办法。
第二条本办法适用于四川省政府国有资产监督管理委员会（以下简称省国资委）根据四川省人民政府授权履行出资人职责的省属企业。
第二条本办法主要依据《中华人民共和国安全生产法》《四川省安全生产条例》等法律法规和《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》等文件有关规定，参照《中央企业安全生产监督管理办法》制定。
第三条本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则以及公司章程、相关规章制度等要求。
第三条本办法所称省属监管企业，是指四川省政府国有资产监督管理委员会（以下简称省国资委）根据四川省人民政府授权履行出资人职责的省属国有企业。
本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。
第四条本办法所称高危行业企业，是指《中华人民共和国安全生产法》和《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》《企业安全生产费用提取和使用管理办法》《安全生产责任保险实施办法》等法律法规、部门规章以及规范性文件明确的，从事煤矿、非煤矿山、交通运输、建筑施工、金属冶炼、危险化学品等行业领域的企业。
本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
第五条本办法适用于省属监管企业集团总部及其下属各级独资、控股企业和具有实际控制权的企业（以下简称下属企业）。
第四条省国资委负责指导、监督省属企业合规管理工作，对合规管理体系建设情况及其有效性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究。
第六条省属监管企业安全生产工作应当依法接受各级负有安全生产监督管理职责的部门的监督管理。
省国资委按照国有资产出资人的职责，对省属监管企业的安全生产工作履行以下职责：
（一）负责指导督促省属监管企业贯彻落实国家安全生产方针政策及有关法律法规、标准等。
充分发挥企业党委领导作用，落实全面依法治国和法治四川建设战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。
（二）督促省属监管企业主要负责人落实安全生产第一责任人的责任和企业安全生产责任制，开展省属监管企业负责人履行安全生产职责的经营业绩考核。
（三）依照有关规定，参与或组织开展省属监管企业安全生产工作的检查督查，督促企业落实各项安全防范和隐患治理措施。
将合规要求嵌入企业经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。
（四）按要求参与省属监管企业重大及以上事故的调查，按权限落实事故责任追究有关规定。
（五）督促省属监管企业做好统筹规划，把安全生产纳入中长期发展规划，保障员工安全，切实履行社会责任。
落实企业主要负责人合规管理第一责任人职责，按照“管业务必须管合规”要求，明确并严格落实业务及职能部门、合规管理牵头部门和监督部门职责，全面落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。
第七条省国资委对省属监管企业安全生产实行分类监督管理。
省属监管企业按照生产经营活动所涉及行业领域、安全生产风险程度和体量规模分为三类：
建立健全符合企业发展实际的合规管理体系，推动合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，提升合规管理效能。
第一类：主业从事煤炭及非煤矿山开采、建筑施工、危险物品的生产经营储运使用、交通运输、金属冶炼、电力生产运营等企业。
合规管理牵头部门独立履行职责，不受企业内部其他部门和个人干涉。
严格依照法律法规和政策规定对企业经营管理行为和员工履职行为进行客观评价。
省属监管企业分类实行动态管理，兼并重组涉及高危行业企业或业务领域发生重大变化后要重新评估安全风险，并及时申请调整安全生产监管分类。
第六条省属企业应当在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。
第八条省属监管企业要参照第七条分类监管标准及时对下属企业进行分类管理，并根据下属企业实际情况变化进行动态调整。
第七条省属企业应当督促、指导、监督所属单位建立、运行合规管理体系，结合实际开展合规管理工作，有效防控合规风险。
第九条省属监管企业是安全生产的责任主体，必须贯彻落实国家安全生产方针政策及有关法律法规、标准，按照“管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”的原则，逐级建立健全全员安全生产责任制。
第八条省属企业党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规要求在本企业得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。
第十条省属监管企业应当按照以下规定建立以企业主要负责人为核心的安全生产领导负责制，省属监管企业党委书记、董事长、总经理同为本企业安全生产第一责任人，对企业安全生产工作全面负责，其他领导班子成员对分管范围内的安全生产工作负责。
省属企业应当严格遵守党内法规制度，企业党建工作机构在党委领导下，按照有关规定履行相应职责，推动党内法规制度有效贯彻落实。
（一）省属监管企业主要负责人应当全面履行以下职责：
第九条省属企业董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职责：
1.建立健全并落实本企业全员安全生产责任制，加强安全生产标准化建设；
（一）审议批准合规管理体系建设方案、合规管理基本制度和年度报告等。
2.组织制定并实施本企业安全生产规章制度和操作规程；
5.组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，督促、检查本企业的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；
6.组织制定并实施本企业的生产安全事故应急救援预案；
第十条省属企业经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：
（一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施。
（二）拟订合规管理基本制度，批准年度工作计划，组织制定合规管理具体制度。
（二）省属监管企业分管生产经营业务的负责人统筹组织生产过程中各项安全生产制度和措施的落实，改善安全生产条件，提高安全生产技术水平，对企业安全生产工作负直接领导责任。
（三）省属监管企业可以明确1名负责人协助主要负责人分管安全生产工作。
分管安全生产工作的负责人协助主要负责人履行安全生产管理职责，落实各项安全生产法律法规、标准，统筹协调和综合监督管理企业的安全生产工作，对企业安全生产工作负综合监管领导责任。
第十一条省属企业主要负责人作为推进法治建设与合规管理第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。
（四）省属监管企业其他负责人应当按照分工抓好分管范围内的安全生产工作，对分管范围内的安全生产工作负直接领导责任。
第十二条省属企业设立合规委员会，合规委员会主任应当由企业主要负责人兼任，承担合规管理组织领导和统筹协调工作。
第十一条第一类省属监管企业集团总部应配备安全生产总监，下属企业中的高危行业企业应全面推行安全生产总监制度，可向其列为安全生产重点的下属企业委派安全生产总监。
合规委员会定期召开会议，研究决定合规管理重大事项、解决重点难点问题，协调推动合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等相关管理体系协同运作。
第二类省属监管企业下属企业中的高危行业企业应配备安全生产总监。
第十三条省属企业应当设立首席合规官，不新增领导岗位和职数，由总法律顾问兼任，对企业主要负责人负责，主要履行以下职责：
安全生产总监应当具有高级工程师专业技术职称并具有中级及以上注册安全工程师资质，且在本企业从事安全生产管理工作满3年或从事同行业安全生产管理工作满5年。
安全生产总监履行以下职责，并对职责或授权范围内的事项承担相应责任：
（一）协助主要负责人落实企业安全生产责任，配合分管负责人开展企业安全生产监督管理工作。
（二）负责企业安全生产监督管理工作的总体策划，参与企业涉及安全生产的重大决策并提出安全生产监督管理意见。
（三）负责建立企业内部安全生产监督体系并确保正常运转，领导安全生产监督管理职能部门开展工作。
（四）负责监督本企业各部门、下属企业全员安全生产责任制落实。
第十四条省属企业业务及职能部门承担本部门合规管理主体责任，负责本部门、本业务领域的合规管理工作，主要履行以下职责：
（五）组织开展企业内部安全生产监督检查，监督企业内部重大事故隐患整改，阻止和纠正违反安全生产制度和安全技术规程的决定和行为。
（一）按照合规要求建立健全本部门业务合规管理具体制度和流程，主动开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案，及时向合规管理牵头部门报告。
（六）协助做好事故报告、应急处置等有关工作，组织开展事故内部调查处理和下属企业安全绩效考核，监督企业安全生产费用提取使用。
（二）定期梳理本部门重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责。
各企业可根据安全生产管理实际确定安全生产总监职级、待遇，但不得低于安全生产监督管理职能部门负责人。
（四）及时向合规管理牵头部门报告合规风险，组织或者配合开展应对处置。
未配备安全生产总监的企业，由分管安全生产工作的负责人履行安全生产总监职责并承担相应责任。
（五）负责本业务领域合规培训和商业伙伴合规调查等工作。
第十二条省属监管企业必须建立健全安全生产的组织机构，包括：
（一）安全生产工作的领导机构——安全生产委员会（以下简称安委会），负责统一领导本企业的安全生产工作，研究决策企业安全生产的重大问题。
（七）配合开展合规管理体系在本部门、本业务领域的有效性评价。
第十五条省属企业业务及职能部门应当坚持全员合规的基本导向，明确并严格落实全员合规责任，应当设置合规管理员，由业务骨干担任，主要履行以下职责：
（一）接受合规管理牵头部门业务指导和培训，主动对接合规管理相关工作。
（二）与企业生产经营相适应的安全生产监督管理机构。
（二）在合规管理牵头部门的指导下，配合本部门组织开展部门合规风险识别，编制合规风险报告及应对措施。
第一类监管企业，应设置独立的安全生产监督管理职能部门，配备专职安全生产监督管理人员不得少于5人，满足企业安全生产工作需要。
（三）配合本部门组织梳理、实时更新部门合规义务清单。
第二类监管企业，应设置独立的安全生产监督管理职能部门，配备专职安全生产监督管理人员不得少于3人，满足企业安全生产工作需要。
第三类监管企业，可设置独立的安全生产监督管理职能部门；
省属企业应当加强对合规管理员的业务素质培训，强化合规管理员的责任意识，提升专业化水平，鼓励取得相关资质；
未独立设置的，应明确有关部门负责安全生产监督管理工作，指定1名部门负责同志牵头负责安全生产监督管理工作，配备专职安全生产监督管理人员不少于1人，满足企业安全生产工作需要。
健全与合规管理员工作职责、岗位价值、工作业绩相挂钩的业绩考核体系和差异化薪酬分配体系，强化激励约束。
（三）省属监管企业要按照法律法规要求，配备注册安全工程师从事安全生产监督管理工作，鼓励省属监管企业在法律法规未明确规定的行业企业中聘用注册安全工程师。
第十六条省属企业应当设置合规管理牵头部门，原则上与法务管理部门整合，负责本企业合规管理工作，主要履行以下职责：
第十三条省属监管企业应当按照“谁主管谁负责”原则，明确各职能部门的具体安全生产管理职责；
（一）牵头起草合规管理基本制度、年度工作计划和工作报告等。
各职能部门应当将安全生产管理职责分解到相应岗位，实行“一岗双责”。
（二）指导、督促业务及职能部门建立完善合规管理具体制度。
安全生产监督管理机构是企业安全生产工作的综合监督管理部门，发挥统筹、协调、指导和监督作用，对其他职能部门的安全生产管理工作进行综合协调和监督。
企业作出涉及安全生产的经营决策，应当听取安全生产监督管理机构及安全生产监督管理人员的意见。
第十四条省属监管企业专职安全生产监督管理人员的配备标准和任职资格，应当符合国家和行业的有关规定；
（五）受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意见，组织或者参与对违规行为的调查。
国家和行业没有明确规定的，省属监管企业应当根据本企业的生产经营内容和性质、管理范围、管理跨度等配备专职安全生产监督管理人员。
省属监管企业应当加强安全队伍建设，提高专业化水平，建立完善岗位风险津贴制度和相关奖励、晋升机制，鼓励和支持安全生产监督管理人员、专业技术人员取得注册安全工程师资质以及本领域内相关安全资质。
（七）根据董事会授权开展合规管理体系有效性评价，推动合规管理体系持续优化和改进，协同审计等部门指导监督其他部门开展违规整改。
安全生产监督管理人员应当以取得相关专业中高级职称人员和注册安全工程师为主体。
（八）根据需要，参与业务及职能部门对商业伙伴的合规调查。
第十五条省属监管企业工会依法对本企业安全生产与劳动保护进行民主监督，依法维护员工合法权益，有权对建设项目的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用情况进行监督，提出意见。
（九）组织或协助业务及职能部门开展合规培训，受理合规咨询，为其他部门提供合规管理支持。
第十六条省属监管企业应当对其下属企业（包括境外企业）的安全生产履行以下监督管理责任：
第十七条省属企业纪检监察机构和审计、巡察、监督追责等部门依据有关规定，在职权范围内对合规要求落实情况进行监督，对违规行为进行调查，按照规定开展责任追究。
全员安全生产责任制、安全生产各项规章制度建立情况；
第十八条省属企业应当建立健全合规管理制度，根据适用范围、效力层级等，构建分级分类的合规管理制度体系。
安全生产投入、安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制建立以及运行情况，生产安全事故隐患整治销号情况；
制度体系包括合规管理基本制度、具体制度、专项指南或操作指引等。
第十九条省属企业应当制定合规管理基本制度，明确总体方针、工作目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容。
第二十条省属企业应当根据内外部环境变化，明确应当特别关注的重点领域，针对重点领域以及合规风险较高的业务，通过制定合规管理具体制度或专项指南的方式防范合规风险。
（二）将下属企业纳入省属监管企业安全生产监管体系，严格安全生产的检查、考核、奖惩和责任追究。
注重合规治理，保障党委、董事会、经理层、职代会等依据法律法规及公司章程正确履职，全面落实“三重一大”决策制度，提升决策有效性，实现党的领导与公司治理有效融合。
省属监管企业委托机构提供安全生产技术、管理服务的，保证安全生产的责任仍由本企业负责。
重视合同全过程管理，严抓合同立项环节，审慎选择交易对象并对其进行合规审查；
第十七条省属监管企业应当牢固树立“零事故、零伤亡”理念，以提高企业本质安全水平为重点，坚持关口前移，加强源头治理，标本兼治、重在治本，制定中长期安全生产发展规划，并将其纳入企业总体发展战略规划，实现企业安全生产与改革发展同研究、同部署、同推动、同落实。
第十八条省属监管企业应当建立健全安全生产管理体系，积极学习借鉴国内外先进的安全生产管理方式方法和标准体系，并结合企业具体实际推广应用，实现安全生产管理的系统化、规范化、标准化、科学化、现代化。
省属监管企业安全生产管理体系应当包括组织体系、制度体系、责任体系、风险控制体系、教育培训体系、专家支撑体系、监督保证体系等。
重视合同履行关键节点把控，关注合同相对方履约情况监控，及时妥善处理合同纠纷。
省属监管企业应当加强安全生产管理体系的运行控制，强化岗位培训、过程督查、总结反馈、持续改进等管理过程，确保体系的有效运行。
禁止签署违法违规的合同，禁止签署可能导致国有权益受损的合同。
第十九条省属监管企业应当结合行业特点和企业实际，建立健全职业健康管理体系，消除或者减少员工的职业健康安全风险，保障员工职业健康。
第二十条省属监管企业应当建立健全企业安全生产应急管理体系，包括预案体系、组织体系、运行机制、支持保障体系等。
建立健全招标采购、商贸业务等交易管理制度，严格履行决策程序，突出反欺诈、反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争等合规要求。
加强应急预案的编制、评审、培训、演练、修订和应急救援队伍的建设工作，落实应急物资与装备，提高企业有效应对各类生产安全事故灾难的应急管理能力。
遵循真实贸易原则，不得违规开展融资性贸易或“空转”“走单”等虚假贸易业务。
第二十一条省属监管企业应当定期组织专业技术人员或者依法委托专业机构开展危害辨识和风险评估，进一步完善全员参与、全过程管控的安全生产风险管控体系。
加强对质押融资、存货分类、资金收付、客户信用、合同管理等重点环节风险管控，切实加强商贸业务风险防范。
建立系统、全面的辨识机制，运用科学、有效的风险评估方法，提升安全风险预判预防能力。
健全安全风险分级管控制度和风险防范化解机制，按安全风险分级采取相应的管控措施，动态管理。
严格执行产权监管政策规定，规范产权登记、资产评估、资产交易等事项操作程序，防止国有资产流失。
制定重大危险源的监控措施和管理方案，全面落实重大危险源安全包保责任制，确保重大危险源始终处于受控状态。
严禁以任何名义开展违规挂靠经营，不得借混合所有制改革之名，行挂靠经营之实。
第二十二条省属监管企业应当建立健全并落实生产安全事故隐患排查治理制度，采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患，不得在隐患未排除、安全措施不到位的情况下组织生产。
事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工代表大会或者职工大会、信息公开栏等方式向从业人员通报。
严格执行国家有关产业政策和省国资委投资监管制度，建立健全投资事前、事中、事后管理制度和风险管控体系，加强全流程管控，防止违规投资行为发生，强化违规投资责任追究。
对排查出的隐患要落实治理经费和责任人，按时完成整改。
依法合规筹集和使用资金，提升资金管理水平，提高资金使用效能，保障资金有效流动，降低资金管控风险。
第二十三条省属监管企业应当科学合理安排生产经营活动，不得超能力、超强度、超定员、超核定范围或超层越界组织生产，不得违反程序擅自压缩工期、改变技术方案和工艺流程。
全面落实加强国有企业资产负债约束、维护资金安全、提高资本回报等要求，规范发债、资金拆借、对外担保等行为，强化债务管理，严肃问题责任追究。
省属监管企业应当严格遵守新建、改建、扩建工程项目安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的有关规定。
第二十四条省属监管企业应当保证具备安全生产条件所必需的资金投入，不得在安全生产条件不具备的情况下组织生产。
严格遵守证券监管相关法律法规和政策规定，提高上市公司及非上市公众公司的治理水平。
省属监管企业应当建立健全安全生产费用管理制度，明确企业安全生产费用提取和使用的程序、职责及权限，严格按照国家和行业的有关规定，足额提取和使用企业安全生产费用。
强化规范上市公司及非上市公众公司国有股权变动行为，加强公司治理和内部控制，提升信息披露质量。
省属监管企业应当编制年度安全生产费用提取和使用计划，纳入企业财务预算，提取的安全生产费用从成本（费用）中列支并专项核算。
发债企业应切实履行相关信息披露工作责任，保证披露信息真实、准确、完整。
省属监管企业集团总部可以对其下属企业提取的安全生产费用按照一定比例集中管理，统筹用于符合相关规定的安全生产直接支出。
国家和行业没有明确规定安全生产费用提取比例的省属监管企业，应当根据企业实际和可持续发展的需要，足额提取（预算）安全生产费用并从成本（费用）中列支，保证达到应当具备的安全生产条件所需的资金投入。
建立健全融资担保管理制度，严格限制融资担保对象，控制超股比融资担保，严格按照持股比例对子企业和参股企业提供担保。
省属监管企业及其下属企业作为业主方的在建工程项目，施工方应将人员转移避险所产生的直接费用从本项目安全生产费用中实报实销，行业监管部门有其他规定的，从其规定。
省属监管企业安全生产费用提取使用情况或者资金投入情况与省属监管企业安全生产年度自评报告同时报送省国资委。
建立健全工程建设项目管理体系，强化对工程项目质量、进度、安全和建设资金等环节全过程管控，规范履行施工、监理、设计合同，保障建设项目依法合规实施。
第二十五条省属监管企业应当建立健全安全生产教育培训制度，分层级开展安全生产教育培训，未经教育培训并考试合格的人员不得上岗作业；
严格执行企业主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员、特种设备作业人员的持证上岗制度和培训考核制度。
严格执行国家安全生产、环境保护法律法规，完善企业生产规范和安全环保制度，加强监督检查，及时发现并整改违规问题。
不具备相应资格的人员不得从事特种作业和特种设备操作。
第二十六条省属监管企业必须依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费。
不断提升产品与服务质量，完善质量体系，加强过程控制，严把各环节质量关，提供优质产品和服务。
属于国家规定的高危行业、领域的企业，应当投保安全生产责任保险。
严格遵守劳动法律法规，健全完善劳动合同管理制度，依法规范招聘及劳动合同签订、履行、变更、解除等事项，切实保障企业用工，维护劳动者合法权益。
第二十七条省属监管企业应当大力推进“科技兴安”战略，用科技创新赋能安全生产，提升企业本质安全水平。
支持安全生产科学技术研究和安全生产先进技术的推广应用，探索智能矿山、智慧工厂等建设。
健全完善财务内部控制体系，严格执行财务事项操作和审批流程，严守财经纪律，强化依法纳税意识，严格遵守税收法律法规和政策规定。
加快推进高风险企业的老旧设施升级改造，推进工业机器人、智能装备在高风险作业和危险工序、环节的应用，着力实现安全生产数字化转型升级。
应用信息化、大数据分析、安全感知、智能算力等技术手段，搭建安全生产监督管理信息平台，提升安全生产管理信息化水平。
建立健全知识产权保护体系，及时申请注册知识产权成果，规范实施许可和转让，加强商业秘密和商标保护，依法规范使用他人知识产权，防止侵权行为发生。
第二十八条省属监管企业采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，必须了解、掌握其安全技术特性，采取有效的安全防护措施，并对从业人员进行专门的安全生产教育和培训。
省属监管企业不得使用应当淘汰的危及生产安全的工艺和设备，禁止使用未经检验合格、无安全保障的特种设备。
使用安全可靠的网络关键设备和产品，设置与所处行业和规模相匹配的网络安全保障措施，保护自身权益不受侵害。
第二十九条省属监管企业应当坚持监督管理和指导服务并重，结合工作实际，建强安全生产专业支撑团队，建立安全生产专家库，为下属企业安全生产日常管理提供指导服务和技术支持。
建立健全信息公开及披露制度，采取有效保护措施，防止商业秘密和内幕信息不当泄露，保护业务伙伴和客户信息。
应当以安全生产专家为主体，建立常态化安全生产明查暗访制度，提高检查的针对性和有效性。
第三十条省属监管企业应当建立安全生产考核和奖惩机制，明确安全生产职责和年度安全生产重点工作目标任务，确保全员安全生产责任制的落实。
加强数据内部管理，确保数据来源合法合规，遵守数据内外部共享传输利用规则，确保数据收集、处理、保存、使用、传输等依法合规。
在作业过程中，各级人员不得违章指挥、违章作业、违反劳动纪律。
禁止超规格、超标准或违反法律法规和政策规定接受或送出礼品，以及超规格、超标准或违反法律法规和政策规定接受或组织商务宴请或其他形式的接待，维护正常商业关系，不得扰乱公平竞争的市场秩序。
第一、二类企业应当建立过程考核和事故考核相结合的安全生产考核体系。
严格落实审批程序，防止因不当捐赠与赞助导致违反公平竞争，造成社会负面评价和不良效果。
第三十一条省属监管企业应当建立健全生产安全事故、重大突发事件媒体应对工作机制，按照相关规定及时、主动、准确、客观地向新闻媒体公布事故（事件）有关情况，做好网络舆情研判、处置等工作。
第三十二条省属监管企业应当关注员工身体、心理状况，规范员工行为习惯，加强对从业人员的心理疏导、精神慰藉，防范员工行为异常导致安全事故（事件）发生。
第二十一条省属企业应当针对所涉及的涉外业务重要领域，根据所在国家（地区）法律法规和政策规定，结合实际制定专项合规管理制度，切实防范合规风险。
第三十三条省属监管企业应当发挥安全生产工作示范带头作用，制定和执行的安全生产管理规章制度、标准等应当不低于国家和行业要求。
省属企业应当加强对以下涉外业务重点领域的合规管理：
企业年度安全生产相对指标应主动向同行业优秀水平看齐。
第三十四条省属监管企业应当加强并购重组企业安全管理，并购重组前要结合业务类型开展相应安全生产尽职调查，并购重组后要加强安全监管，统一纳入企业安全管理体系，确保人员调整及时到位，企业文化尽快融合，管理制度无缝衔接。
开展跨境货物和服务贸易，应当全面掌握跨境监管，特别是海关、外汇、出口管制与经济制裁、质量安全、知识产权保护等方面具体要求，确保经营活动全流程、全方位合规。
第三十五条省属监管企业必须加强对承包商、分包商的安全生产监管，要严格准入资质，明确各方安全履约职责，健全安全风险评估和管控措施。
将跨境贸易合规嵌入企业制度和流程，加强对采购、销售、供应、服务等各个业务环节的贸易监管和合规管理。
禁止使用不具备国家规定资质和安全生产保障能力的承包商和分包商。
第三十六条省属监管企业应当加强境外单位安全生产的统筹管理，制定境外发展规划时同步考虑安全生产，将境外单位统一纳入企业安全生产管理体系，不定期开展安全生产监督检查。
开展境外工程建设，应当全面掌握境外投标管理、合同管理、项目履约、劳工权益保护、安全生产、环境保护、连带风险管理、债务管理、捐赠与赞助、反腐败、反贿赂等方面的具体要求，确保工程项目全流程、全方位合规。
督促境外单位切实履行安全生产主体责任，强化应急管理工作。
省属监管企业境外单位除执行本办法外，还应严格遵守所在地的安全生产法律法规。
开展境外投融资，应当全面掌握项目所在国家（地区）关于市场准入与行业监管、国家安全审查、出口管制与经济制裁、外汇监管、反垄断、反洗钱、反腐败等方面的具体要求，确保经营活动全流程、全方位合规。
第三十七条省属监管企业及下属企业发生生产安全事故或突发事件后，按规定报告有关部门的同时，应当按以下要求报告省国资委：
开展跨境数据传输，应当确保数据出境满足相关监管要求，通过必要的安全评估，履行网络安全报告义务等。
（一）境内发生较大及以上生产安全事故、亡人一般生产安全事故或遭受造成人员死亡、失联的自然灾害，现场负责人应当立即向本单位负责人报告，单位负责人接到报告后，应当迅速了解情况并立即如实向属地相关部门和上一级单位负责人报告，于1小时内报告至省国资委。
第二十二条省属企业应当加强对以下重点环节的合规管理：
（二）境内由于生产安全事故或不安全事件引发的重大及以上突发公共事件或网络舆情，省属监管企业接到报告后应当立即向省国资委报告。
（三）境外发生生产安全死亡事故、未造成人员伤亡但影响较大的事故，事故现场负责人应当第一时间报告。
强化对规章制度、改革方案等重要文件的合规审查，确保符合法律法规和监管规定等要求。
（四）发生造成重大影响的火灾、爆炸等其他事件，应当按照本条第一款规定报告。
严格落实“三重一大”决策制度，细化各层级决策事项和权限，加强对决策事项的合规论证把关，保障决策依法合规。
省属监管企业要严格落实首报快、续报准、终报全要求，不得迟报、漏报、谎报、瞒报生产安全事故和人员伤亡情况。
第三十八条省属监管企业应当将政府有关部门对本企业及下属企业的事故调查报告及批复及时向省国资委报告，并将责任追究落实情况报告省国资委。
严格执行合规制度，加强重点流程监督检查，确保生产运营照章办事、按章操作。
第三十九条省属监管企业应当于每年1月底前将上一年度的生产安全事故起数及死亡人数和千人生产安全事故死亡率报送省国资委。
第四十条省属监管企业应当将安全生产工作领导机构及安全生产监督管理机构的名称、组成人员、职责、工作制度及联系方式向省国资委报告，并及时报送变动情况。
第二十三条省属企业应当加强对以下重点人员的合规管理：
第四十一条省属监管企业应当将安全生产应急预案及修订、演练情况及时报送省国资委。
第四十二条省属监管企业应当将安全生产方面的重要活动、重要会议、重大举措和成果、重大问题等重要信息和重要事项，及时报告省国资委。
增强管理人员合规意识，认真履行合规管理职责，带头依法依规开展经营管理活动，强化考核与监督问责。
第四十三条省属监管企业发生以下行为，省国资委将按照有关规定进行处理：
根据合规风险评估情况界定重要风险岗位，有针对性地加大培训力度，确保重要风险岗位人员熟悉并严格遵守业务所涉及的合规制度，加强监督检查和违规行为追责。
（一）对安全生产监管范围内发生较大及以上生产安全事故、发生省安委会挂牌督办或提级调查生产安全事故、应急处置不力导致事故危害扩大或引发媒体舆论高度关注、迟报谎报或者瞒报亡人事故、存在突出安全生产违法违规行为的省属监管企业进行通报，并对其负责人进行约谈。
（二）省国资委参与省属监管企业重大及以上生产安全事故的调查，并根据事故调查报告及省政府批复、授权，参与、落实或者监督对事故有关责任单位和责任人的处理。
将合规培训作为境外人员上岗、任职的必备条件，确保其遵守我国和所在国家（地区）法律法规、政策规定及合规要求。
第四十四条省国资委组织开展省属监管企业安全生产督查，督促省属监管企业落实安全生产有关规定和改进安全生产工作。
省属监管企业违反本办法有关安全生产监督管理规定的，省国资委根据情节轻重要求其改正或者予以通报批评。
加强员工招聘过程合规审查，开展新入职人员合规制度和合规要求专题培训，强化源头管控。
第四十五条省国资委配合有关部门对省属监管企业安全生产违法行为的举报进行调查，或者责成有关单位进行调查，依照干部管理权限对有关责任人予以处理。
省属监管企业应当引导员工积极参与安全管理工作，鼓励员工主动发现事故隐患，对报告重大事故隐患或者举报安全生产违法行为的有功人员给予奖励，奖励支出从安全生产费用中列支。
第二十四条省属企业应当根据合规风险评估情况，将合规要求和合规风险管控机制嵌入制度流程。
第四十六条省国资委建立事故分析、安全风险提示等工作机制，引导省属监管企业深入剖析事故原因，共同吸取事故教训。
第二十五条省属企业应当根据法律法规、监管政策等变化情况，以及合规风险识别评估结果，及时对规章制度进行修订完善，对自身及所属单位的执行落实情况进行检查。
省属监管企业应当建立事故管理制度，深刻吸取企业内部及同行业、领域的事故教训，开展事故统计分析工作，制定针对性的防范措施。
第四十七条省国资委按照监管职能，根据省属监管企业考核期内安全生产日常工作开展情况和发生生产安全事故责任认定情况，对省属监管企业负责人经营业绩考核进行扣分或者降低考核等级。
第二十六条省属企业应当建立健全合规风险识别评估预警机制，全面梳理经营管理活动中的合规风险，建立并定期更新合规风险清单，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行分析，对典型性、普遍性或者可能产生严重后果的风险及时预警。
其中，企业考核年度内发生下列情况之一的，直接降低其负责人年度经营业绩考核等级。
第二十七条省属企业应当建立健全合规审查机制，将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程，应当明确业务及职能部门、合规管理牵头部门的合规审查职责，完善审查标准、流程、重点等，定期对审查情况开展后评估。
业务及职能部门应当对本部门所涉事项履行实质性合规审查职责并提出明确意见，合规管理牵头部门对职责权限内的事项出具合规审查意见。
重大决策事项的合规审查意见应当由首席合规官签字，对决策事项的合规性提出明确意见。
第二十八条省属企业应当建立健全合规风险应对机制，发生合规风险的，相关业务及职能部门应当及时按照规定报告并采取措施应对，合规管理牵头部门应当根据实际情况及时介入并提出应对意见。
省属企业因违规行为引发重大法律纠纷案件、重大行政处罚、刑事案件，或者被国际组织或其他国家（地区）制裁等重大合规风险事件，造成或者可能造成企业重大资产损失或者严重不良影响的，应当由首席合规官牵头，合规管理牵头部门组织协调，相关部门及单位协同配合，及时采取措施妥善应对。
发生重大及以上生产安全责任事故且承担主要责任或次要责任的。
省属企业应当定期完善应急预案，强化日常演练，不断提升重大合规风险应对处置能力。
省属企业及所属单位发生重大合规风险事件，应当按照相关规定及时向省国资委报告事件背景及处理方案。
第二十九条省属企业应当建立健全合规报告机制，全面总结年度合规管理组织体系和制度体系建设与运行、合规风险事件应对、合规文化培育、信息化建设、违规问责等合规管理工作情况，提交董事会审议后及时向省国资委报告。
（五）企业发生承担主要责任的较大生产安全责任事故起数累计达到降低考核等级规定的。
第三十条省属企业应当建立健全违规问题整改机制，通过健全规章制度、优化业务流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合规经营管理水平。
本办法所称责任事故，是指依据政府事故调查报告及批复对事故性质的认定，省属监管企业或者其下属企业对事故发生负有责任的生产安全事故。
定期对合规整改情况进行检查，根据需要将其纳入对各部门及所属单位的考核。
对于考核年度内未认定性质的事故，暂不确定考核结果，待事故认定出具后，再确定考核结果。
第三十一条省属企业应当建立健全合规举报机制，设立违规举报平台，公布举报电话、邮箱或者信箱，相关部门按照职责权限受理违规举报并分类处理或移交。
第四十八条对未严格按照国家和行业有关规定足额提取安全生产费用的省属监管企业，省国资委在企业负责人经营业绩考核中对利润总额指标予以调减。
受理举报的有关部门就举报问题进行调查和处理后，对造成资产损失或者严重不良后果的，移交责任追究部门；
第四十九条授权董事会对经理层人员进行经营业绩考核的省属监管企业，董事会应当将安全生产工作纳入经理层人员年度经营业绩考核，与绩效薪金挂钩，并比照本办法的安全生产业绩考核规定执行。
对涉嫌违纪违法的，按照规定移交纪检监察等相关部门或者机构。
董事会对经理层的安全生产业绩考核情况纳入省国资委对董事会的考核评价内容。
省属企业应当对举报人的身份和举报事项严格保密，妥善保存举报档案资料，对举报属实的举报人可以给予适当奖励。
对董事会未有效履行监督、考核安全生产职能，企业发生重大及以上责任事故并造成严重社会影响的，省国资委经综合分析研判，按照管理权限对董事会有关成员提出调整建议或进行组织调整。
任何单位和个人不得以任何形式对举报人进行打击报复。
第五十条省属监管企业负责人年度经营业绩考核中因安全生产问题受到降低考核等级处理的，取消其参加该考核年度省国资委组织或者参与组织的评优、评先活动资格。
第三十二条省属企业应当建立健全违规行为追责问责机制和合规免责机制，明确责任范围，细化问责标准，针对问题和线索及时开展调查，按照有关规定严肃追究违规人员责任。
第五十一条生产安全事故等级划分按《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定执行。
对于符合企业尽职合规免责情形的，可以按照相关规定免于责任追究。
省属企业应当记录所属单位经营管理和员工履职违规行为，将违规行为性质、发生次数、危害程度等作为考核评价、职级评定等工作的重要依据。
突发公共事件等级划分按《特别重大、重大突发公共事件分级标准》中安全事故类的有关规定执行。
千人生产安全事故死亡率指一定时期内平均每千名从业人员中因生产安全事故造成的死亡人数的比率（小数点后统一保留三位小数）。
对于因违规行为引发的案件，应由归口管理部门组织发案单位进行剖析、整改，通过建章立制堵塞管理漏洞。
第三十四条省属企业应当结合实际建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等的协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，提高管理效能。
第五十二条省属监管企业集团总部分类名单由省国资委按照本办法确定。
重视合规工作与审计监督、财会监督、司法监督等的有效衔接。
第三十五条省属企业应当加强合规考核评价，完善激励约束机制，将合规管理情况纳入对各部门和所属单位负责人的年度综合考核体系，并将考核结果作为员工考核、选拔任用、选优评先等工作的重要依据。
对在合规管理体系建设中作出重要成绩、对合规管理体系提出有效改进建议、有效防范重大合规风险或挽回重大损失等作出突出贡献的集体和个人，应当予以相应奖励。
对落实合规管理工作不力，忽视重大合规风险或违规经营造成重大损失的，应当严肃问责。
第三十六条省属企业应当建立合规管理有效性评价机制，定期开展合规管理体系有效性评价，针对重点业务合规管理情况适时开展专项评价，强化评价结果运用。
对重大或反复出现的合规风险及违规问题，要深入查找根源、彻底整改，推动合规管理体系持续优化和改进，确保合规管理的有效性。
省属企业可以根据需要按照国际、国家标准获取合规管理体系贯标认证。
第三十七条省属企业应当将合规管理纳入党委法治专题学习，推动企业领导人员强化合规意识，带头依法依规开展经营管理活动。
第三十八条省属企业应当将合规理念纳入企业价值观体系，将合规文化作为企业文化建设的重要内容，形成具有企业特色的合规理念及合规文化。
第三十九条省属企业应当建立常态化合规培训机制，制定年度培训计划，将合规管理职责、要求等内容作为管理人员、重要风险岗位人员、境外人员和新入职人员培训必修内容，促进员工主动防范、应对合规风险。
第四十条省属企业应当充分利用线上线下途径加强合规宣传教育，通过发布合规手册、组织签订合规承诺、开展违规案例警示教育等方式，强化全员守法诚信、合规经营意识，引导全体员工自觉践行合规理念，遵守合规要求，对自身行为合规性负责。
第四十一条省属企业应当加强合规管理信息化建设，结合实际将合规管理职责、合规制度、合规风险识别评估、合规审查、合规报告、违规举报与追责、合规考核、合规管理体系有效性评价、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。
第四十二条省属企业应当定期梳理业务流程，查找合规风险点，运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程，记录和保存相关信息，形成风险预警视图，对风险现状进行度量和描述，反映风险变化趋势，为企业重大经营决策提供依据。
第四十三条省属企业应当运用信息化手段加强关键节点合规审查，规范合规审查流程，强化过程管控，保障合规要求得以落实，确保合规审查工作可追溯。
第四十四条省属企业应当逐步推进合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统，以及省国资委监管信息系统的互联互通，实现数据共用共享。
第四十五条省属企业应当充分利用大数据、人工智能等信息化技术，加强对重点领域、关键节点的实时动态监测，实现合规风险即时预警、快速处置。
第四十六条省属企业违反本办法规定，因合规管理不到位引发违规行为的，省国资委将约谈相关企业并责成整改；
造成损失或者不良影响的，省国资委根据相关规定开展责任追究。
第四十七条省属企业应当对在履职过程中因故意或者重大过失应当发现而未发现违规问题，或者发现违规问题存在失职渎职行为，给企业造成损失或者不良影响的单位和人员开展责任追究。
第四十八条省属企业在经营管理活动中涉及刑事犯罪，符合四川省涉案企业合规第三方监督评估工作机制适用条件的，可申请启动合规第三方监督评估，并积极配合相关机构（单位）开展监督评估工作。
第四十九条省属企业应当根据本办法，结合实际制定完善合规管理制度，推动所属单位建立健全合规管理体系，并对其有效性进行考核评价。
第五十条各市（州）国有资产监督管理机构参照本办法，指导所出资企业加强合规管理工作。