《私募投资基金监督管理条例》已经2023年6月16日国务院第8次常务会议通过，现予公布，自2023年9月1日起施行。
现将《安徽省政府投资基金管理办法》印发给你们，请认真贯彻落实。
为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）业务活动，保护投资者以及相关当事人的合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）、《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》等法律，制定本条例。
第一条为加强和改进政府投资基金管理，更好发挥政府投资基金引导带动作用，根据《中华人民共和国预算法》、《私募投资基金监督管理条例》及《国务院办公厅关于促进政府投资基金高质量发展的指导意见》（国办发〔2025〕1号）等规定，结合我省实际，制定本办法。
在中华人民共和国境内，以非公开方式募集资金，设立投资基金或者以进行投资活动为目的依法设立公司、合伙企业，由私募基金管理人或者普通合伙人管理，为投资者的利益进行投资活动，适用本条例。
第二条本办法所称政府投资基金，是指安徽省各地政府通过预算安排，单独出资或与社会资本共同出资设立，采用股权投资等市场化方式，引导各类社会资本支持相关产业和领域发展及创新创业的投资基金。
国家鼓励私募基金行业规范健康发展，发挥服务实体经济、促进科技创新等功能作用。
政府出资主要包括通过预算直接出资、安排资金并委托国有企业出资等方式。
从事私募基金业务活动，应当遵循自愿、公平、诚信原则，保护投资者合法权益，不得违反法律、行政法规和国家政策，不得违背公序良俗，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
政府采取注资国有企业方式设立基金，并明确资金专项用于基金出资的，原则上按照政府出资有关要求管理。
私募基金管理人管理、运用私募基金财产，私募基金托管人托管私募基金财产，私募基金服务机构从事私募基金服务业务，应当遵守法律、行政法规规定，恪尽职守，履行诚实守信、谨慎勤勉的义务。
第三条政府投资基金突出政府引导和政策性定位，遵循市场化、法治化、专业化原则规范运作；
私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规规定，恪守职业道德和行为规范，按照规定接受合规和专业能力培训。
按投资方向，主要分为产业投资类基金和创业投资类基金。
私募基金财产独立于私募基金管理人、私募基金托管人的固有财产。
私募基金财产的债务由私募基金财产本身承担，但法律另有规定的除外。
主要围绕构建具有安徽特色的现代化产业体系，支持传统产业优化提升、新兴产业发展壮大、未来产业前瞻布局，加快建设具有国际竞争力的先进制造业集群。
投资者按照基金合同、公司章程、合伙协议（以下统称基金合同）约定分配收益和承担风险。
私募基金业务活动的监督管理，应当贯彻党和国家路线方针政策、决策部署。
主要围绕催生新质生产力，支持科技创新，着力投早、投小、投长期、投硬科技，不断提升安徽创新效能。
国务院证券监督管理机构依照法律和本条例规定对私募基金业务活动实施监督管理，其派出机构依照授权履行职责。
国家对运用一定比例政府资金发起设立或者参股的私募基金的监督管理另有规定的，从其规定。
国务院证券监督管理机构根据私募基金管理人业务类型、管理资产规模、持续合规情况、风险控制情况和服务投资者能力等，对私募基金管理人实施差异化监督管理，并对创业投资等股权投资、证券投资等不同类型的私募基金实施分类监督管理。
县级政府应严格控制新设政府投资基金，财力较好、具备资源禀赋的县（市、区）确需发起设立基金的，应报市政府审批。
各市辖区内设立的政府投资基金由市财政局统一向省财政厅备案。
以合伙企业形式设立的私募基金，资产由普通合伙人管理的，普通合伙人适用本条例关于私募基金管理人的规定。
除上述情形外，各地党政机关、事业单位不得以财政拨款或自有收入新设基金，已经设立的按照政府投资基金管理要求统一规范管理。
私募基金管理人的股东、合伙人以及股东、合伙人的控股股东、实际控制人，控股或者实际控制其他私募基金管理人的，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。
第五条省发展改革委牵头，会同科技、工业和信息化、财政等部门按照国家及我省出台的发展规划、专项规划、区域规划等，制订全省政府投资基金重点投资领域清单并报省政府批准。
有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人，不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者普通合伙人：
各地政府应对照全省政府投资基金重点投资领域清单，结合产业基础和资源禀赋，合理规划本地政府投资基金，防止重复投资和无序竞争。
同一政府原则上不在同一行业或领域重复设立政府投资基金，但基金可按市场化原则对同一项目集合发力、接续支持。
（二）因本条例第十四条第一款第三项所列情形被注销登记，自被注销登记之日起未逾3年的私募基金管理人，或者为该私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人；
落实建设全国统一大市场部署要求，不以招商引资为目的设立政府投资基金。
第六条业务主管部门制定基金设立方案，说明基金设立的必要性、政策依据、类型、规模、投向、存续期限、绩效目标、出资来源等。
财政部门会同发展改革部门结合本地财力、产业基础、债务风险等对基金设立开展事前评估，发展改革部门对基金投向是否符合国家产业政策和产业发展方向要求等出具意见。
有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表：
（一）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚；
第七条业务主管部门原则上采取公开遴选、招标、磋商、商务谈判等市场化方式确定基金管理人。
（二）最近3年因重大违法违规行为被金融管理部门处以行政处罚；
基金管理人应具备相应的专业能力、募投能力和管理能力，具有股权投资或基金管理经验，具有符合要求的投资管理业绩。
（三）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年；
基金管理人或其控股股东、实际控制人对基金的出资比例不低于基金认缴规模的1%。
（四）所负债务数额较大，到期未清偿或者被纳入失信被执行人名单；
（五）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券期货交易场所、证券公司、证券登记结算机构、期货公司以及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；
基金托管人应具备基金托管业务资质，最近3年内财务状况良好、未因托管业务不合规受到行政主管部门或司法机关处罚。
（六）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾5年；
第八条基金管理人根据基金设立方案，拟定基金组建方案，细化出资结构、组织形式、投向领域、投资方式、决策机制、收益分配、退出方式、管理费用、风控措施等要素，明确相关主体权责，做到所有权、管理权、托管权清晰。
（七）担任因本条例第十四条第一款第三项所列情形被注销登记的私募基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人或者委派代表，或者负有责任的高级管理人员，自该私募基金管理人被注销登记之日起未逾3年。
业务主管部门批复基金组建方案并抄送财政、发展改革、地方金融管理、证监等部门，督促基金管理人在规定时间内完成基金章程或合伙协议签订、工商注册、政府投资基金产权登记、信用信息登记和监管备案等。
私募基金管理人应当依法向国务院证券监督管理机构委托的机构（以下称登记备案机构）报送下列材料，履行登记手续：
基金章程或合伙协议应当根据相关法律法规、基金组建方案等制定。
对产业投资类基金，应根据产业类型、发展阶段、分布特点合理设置管理要求，突出支持重点产业和产业链关键环节，可放宽存续期至15年。
（三）股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，普通合伙人、执行事务合伙人或者委派代表的基本信息，股东、实际控制人、合伙人相关受益所有人信息；
对创业投资类基金，可适当提高政府出资比例、放宽存续期至20年、延长绩效考评周期至3—5年。
（四）保证报送材料真实、准确、完整和遵守监督管理规定的信用承诺书；
第十条各地政府对政府投资基金的出资应纳入财政预算管理，加强年度预算安排与基金出资的衔接，不得硬性要求下级政府为基金配套出资。
私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人、执行事务合伙人或者委派代表等重大事项发生变更的，应当按照规定向登记备案机构履行变更登记手续。
未足额保障“三保”、政府债务还本付息等必保支出的地区，不得安排政府出资预算。
登记备案机构应当公示已办理登记的私募基金管理人相关信息。
第十一条财政部门应结合投资进度、资金结余等科学统筹出资，防止资金闲置。
未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行投资活动，但法律、行政法规和国家另有规定的除外。
对产业投资类基金，应按照基金投资进度合理安排出资；
对创业投资类基金，应根据社会资本募集情况按比例同步安排出资。
政府投资基金首期出资原则上应在监管备案后3个月内到位；
（二）对所管理的不同私募基金财产分别管理、分别记账，进行投资；
社会资金3个月内未实缴到位的，由基金管理人向业务主管部门作出书面说明；
（三）按照基金合同约定管理私募基金并进行投资，建立有效的风险控制制度；
6个月内未实缴到位的，由业务主管部门约谈基金管理人，可由基金管理人更换社会出资人或由业务主管部门重新选聘基金管理人；
（四）按照基金合同约定确定私募基金收益分配方案，向投资者分配收益；
（五）按照基金合同约定向投资者提供与私募基金管理业务活动相关的信息；
第十二条政府投资基金应建立科学规范的基金运作管理和投资决策机制。
（六）保存私募基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他有关资料；
（七）国务院证券监督管理机构规定和基金合同约定的其他职责。
基金管理人应建立健全科学高效的项目筛选和投资决策机制，防止偏离政策目标。
以非公开方式募集资金设立投资基金的，私募基金管理人还应当以自己的名义，为私募基金财产利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。
母基金应加强对子基金投向、运作、财务等监督，落实尽职调查责任。
私募基金管理人的股东、实际控制人、合伙人不得有下列行为：
（二）政府投资基金应控制基金层级，防止多层嵌套影响政策目标实现。
（一）虚假出资、抽逃出资、委托他人或者接受他人委托出资；
采取母子基金或直投项目方式开展投资，子基金原则上以直投项目方式投资。
（二）未经股东会或者董事会决议等法定程序擅自干预私募基金管理人的业务活动；
（三）要求私募基金管理人利用私募基金财产为自己或者他人牟取利益，损害投资者利益；
（三）政府投资基金投资项目或设立子基金由基金管理人按市场化方式决策。
（四）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
政府部门、受托国有企业（或承接注资企业）通过监督投向、跟踪投资进度、委派观察员等方式，促进基金合规运作。
政府部门不得以行政手段干预基金日常管理事务和具体项目投资决策。
（一）财务状况良好，具有与业务类型和管理资产规模相适应的运营资金；
第十三条基金管理人应定期向业务主管部门、财政部门报送基金运行情况，包括资产负债、投资损益以及其他影响投资者权益的重大情况，并对关联交易、基金估值等作出专项说明；
（二）法定代表人、执行事务合伙人或者委派代表、负责投资管理的高级管理人员按照国务院证券监督管理机构规定持有一定比例的私募基金管理人的股权或者财产份额，但国家另有规定的除外；
及时报送可能影响基金正常运营、产生大额投资损失、存在潜在重大风险等重大事项。
受托国有企业（或承接注资企业）应定期向业务主管部门、财政部门报告基金运作情况、政府出资使用情况、资产负债和投资损益情况，以及其他可能影响投资者权益的重大情况等。
私募基金管理人有下列情形之一的，登记备案机构应当及时注销私募基金管理人登记并予以公示：
第十四条财政部门牵头制定政府投资基金绩效管理制度，明确绩效考评指标、周期、流程、等次和结果运用等，对基金实施全过程绩效管理。
其中，发展改革部门牵头，会同相关部门加强对基金投向的指导评价。
（三）因非法集资、非法经营等重大违法行为被追究法律责任；
（五）所管理的私募基金全部清算后，自清算完毕之日起12个月内未备案新的私募基金；
财政部门组织年度绩效复核，并将考评结果与政府后续出资、基金管理费收取、超额收益分配、后续基金设立和管理人选聘等挂钩。
登记备案机构注销私募基金管理人登记前，应当通知私募基金管理人清算私募基金财产或者依法将私募基金管理职责转移给其他经登记的私募基金管理人。
省财政厅结合绩效管理情况，建立全省政府投资基金管理人综合能力评估机制。
除基金合同另有约定外，私募基金财产应当由私募基金托管人托管。
第十五条政府投资基金绩效考评重点关注政策目标综合实现情况，不以盈利为单一目的，不简单以单个项目、单只子基金或单一年度盈亏作为考评依据。
私募基金财产不进行托管的，应当明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
私募基金财产进行托管的，私募基金托管人应当依法履行职责。
注资国有企业方式设立的政府投资基金实行单列考评，不纳入所在企业考核范围。
私募基金托管人应当依法建立托管业务和其他业务的隔离机制，保证私募基金财产的独立和安全。
第十六条政府投资基金实行专账管理，真实、准确反映基金财务状况，严防财务造假，并依法依规办理政府投资基金产权登记。
财政部门按照《财政总会计制度》规定，完整准确反映基金中归属政府的资产和权益。
私募基金管理人应当自行募集资金，不得委托他人募集资金，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。
采取注资国有企业方式设立政府投资基金的，国有企业收到注资款、出资基金及收回投资本金和收益时，应及时按企业会计准则做好账务处理。
私募基金应当向合格投资者募集或者转让，单只私募基金的投资者累计不得超过法律规定的人数。
第十七条政府投资基金各出资方按照“利益共享、风险共担”原则，在基金章程或合伙协议中明确约定收益分配和损失分担方式。
私募基金管理人不得采取为单一融资项目设立多只私募基金等方式，突破法律规定的人数限制；
政府出资部分取得的投资收益可向社会资本适当让渡，以政府出资部分取得的超额收益为上限。
不得采取将私募基金份额或者收益权进行拆分转让等方式，降低合格投资者标准。
第十八条综合政府投资基金设立目标、产业布局规划、政府出资比例等因素，按照市场化原则合理确定基金投资金额区域占比。
前款所称合格投资者，是指达到规定的资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力，其认购金额不低于规定限额的单位和个人。
第十九条政府投资基金管理费应结合基金类型、规模、存续期限、政府出资比例、管理贡献度等因素科学论证，一般应以实缴出资或实际投资金额为计费基础，合理确定计提比例。
合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。
（一）以实缴出资为计费基础的，鼓励结合实际投资金额对计费基础进行调整；
私募基金管理人应当向投资者充分揭示投资风险，根据投资者的风险识别能力和风险承担能力匹配不同风险等级的私募基金产品。
（二）管理费预提比例原则上不超过基金绩效考评最低等次所对应的计提比例，并根据考评结果据实清算；
私募基金不得向合格投资者以外的单位和个人募集或者转让；
（三）母基金管理人自管的子基金，政府出资部分的管理费不得重复收取；
（四）鼓励对管理费按照一定比例计提风险准备金，在基金清算时根据政策目标完成情况、实际收益、运营风险等递延支付，可用于基金资产处置等。
不得通过报刊、电台、电视台、互联网等大众传播媒介，电话、短信、即时通讯工具、电子邮件、传单，或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介；
对于基金运作情况较好的，可按政府出资部分管理费的一定比例给予基金管理人奖励，从政府出资部分取得的超额收益中列支；
第二十条遵循基金投资规律，容忍正常投资风险，建立以尽职合规责任豁免为核心的容错机制，完善免责认定标准和流程，建立尽职免责评审委员会听证制度。
不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
投资项目出现损失，如依法依规履行决策程序、勤勉尽责且未牟取非法利益，免予追究相关单位及个人的责任。
私募基金管理人运用私募基金财产进行投资的，在以私募基金管理人名义开立账户、列入所投资企业股东名册或者持有其他私募基金财产时，应当注明私募基金名称。
私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起20个工作日内，向登记备案机构报送下列材料，办理备案：
第二十一条基金管理人是政府投资基金退出的第一责任人。
基金管理人应建立基金退出管理制度，制定退出方案，加强项目退出管理。
（二）托管协议或者保障私募基金财产安全的制度措施；
受托国有企业（或承接注资企业）对基金退出承担监督责任。
第二十二条政府投资基金应在基金章程或合伙协议中明确退出条件。
（四）投资者的基本信息、认购金额、持有基金份额的数量及其受益所有人相关信息；
基金存续期届满前达到退出条件的，经各出资人同意，可通过协议转让等方式退出。
政府出资从基金及其所投项目退出时，有约定的，应按照基金章程或合伙协议、投资协议等约定的条件退出；
私募基金应当具有保障基本投资能力和抗风险能力的实缴募集资金规模。
没有约定的，应依法依规开展评估，以市场化方式退出。
登记备案机构根据私募基金的募集资金规模等情况实施分类公示，对募集的资金总额或者投资者人数达到规定标准的，应当向国务院证券监督管理机构报告。
国务院证券监督管理机构应当建立健全私募基金监测机制，对私募基金及其投资者份额持有情况等进行集中监测，具体办法由国务院证券监督管理机构规定。
第二十三条政府投资基金存续期届满后，属于基金组建方案中约定的延期情形，由基金管理人按程序办理延期，并报业务主管部门、财政部门备案；
私募基金财产的投资包括买卖股份有限公司股份、有限责任公司股权、债券、基金份额、其他证券及其衍生品种以及符合国务院证券监督管理机构规定的其他投资标的。
其他需要延期的，经业务主管部门评估批准后延期，并报财政部门备案。
私募基金财产不得用于经营或者变相经营资金拆借、贷款等业务。
第二十四条政府投资基金应在基金章程或合伙协议中事先约定，有以下情况之一的，政府出资部分可选择提前退出：
私募基金管理人不得以要求地方人民政府承诺回购本金等方式变相增加政府隐性债务。
（一）基金组建方案批准后超过1年，未按规定程序和时间要求完成基金监管备案手续的；
私募基金的投资层级应当遵守国务院金融管理部门的规定。
（二）政府出资拨付到基金账户1年以上，基金未开展投资业务的；
但符合国务院证券监督管理机构规定条件，将主要基金财产投资于其他私募基金的私募基金不计入投资层级。
创业投资基金、本条例第五条第二款规定私募基金的投资层级，由国务院有关部门规定。
（四）因基金管理人、其他出资人故意或重大过失行为可能严重损害政府出资权益的；
私募基金管理人应当遵循专业化管理原则，聘用具有相应从业经历的高级管理人员负责投资管理、风险控制、合规等工作。
（五）其他不符合法律法规规定、基金章程或合伙协议约定情形的。
私募基金管理人应当遵循投资者利益优先原则，建立从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度，防范利益输送和利益冲突。
第二十五条政府投资基金存续期届满后，在基金出资人监督下组织清算，归属政府出资部分的本金和收益按照财政预算和国库管理制度有关规定及时足额上缴国库。
经清算后仍有未变现资产的，可采取现状分配、划转商定机构代持等方式处理。
私募基金管理人委托其他机构为私募基金提供证券投资建议服务的，接受委托的机构应当为《证券投资基金法》规定的基金投资顾问机构。
注资国有企业方式设立政府投资基金的，企业实行专账核算，依法享有法人财产权，基金收回的投资本金和收益在扣除税费等相关成本后，由同级财政部门会同业务主管部门根据要求统筹使用。
私募基金管理人应当建立健全关联交易管理制度，不得以私募基金财产与关联方进行不正当交易或者利益输送，不得通过多层嵌套或者其他方式进行隐瞒。
私募基金管理人运用私募基金财产与自己、投资者、所管理的其他私募基金、其实际控制人控制的其他私募基金管理人管理的私募基金，或者与其有重大利害关系的其他主体进行交易的，应当履行基金合同约定的决策程序，并及时向投资者和私募基金托管人提供相关信息。
第二十六条政府投资基金应强化内控管理，依法保障出资人权益。
私募基金管理人应当按照规定聘请会计师事务所对私募基金财产进行审计，向投资者提供审计结果，并报送登记备案机构。
基金管理人应建立健全关联交易管理制度，完善廉政风险防控机制，不得以基金财产与关联方进行不正当交易或利益输送，不得从事法律法规或部门规章禁止的业务。
私募基金管理人、私募基金托管人及其从业人员不得有下列行为：
各地政府不得违法违规举债融资出资，不得新增政府隐性债务，不得强制要求国有企业、金融机构出资或垫资。
（一）将其固有财产或者他人财产混同于私募基金财产；
第二十七条除基于流动性管理需要开展的低风险理财以外，政府投资基金在运作过程中不得从事以下业务：
（二）利用私募基金财产或者职务便利，为投资者以外的人牟取利益；
（一）担保（中国证监会另有规定除外）、抵押、委托贷款等业务；
（二）投资公开交易类股票（上市公司定向增发、以并购重组为目的等中国证监会允许的投资方式除外）、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、中高风险理财产品、保险计划及其他金融衍生品；
（四）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的证券、期货交易活动；
（三）向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）；
（五）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
（四）吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借；
私募基金管理人在资金募集、投资运作过程中，应当按照国务院证券监督管理机构的规定和基金合同约定，向投资者提供信息。
私募基金财产进行托管的，私募基金管理人应当按照国务院证券监督管理机构的规定和托管协议约定，及时向私募基金托管人提供投资者基本信息、投资标的权属变更证明材料等信息。
私募基金管理人、私募基金托管人及其从业人员提供、报送的信息应当真实、准确、完整，不得有下列行为：
（七）投向国家禁止、限制投资或者不符合国家相关产业政策的项目；
（八）其他法律、行政法规、部门规章或行业规范性文件等禁止从事的业务。
第二十八条业务主管、财政、发展改革、证监等部门加强政策研究、风险研判，及时掌握基金运营情况。
（三）向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益；
省财政厅牵头建设全省政府投资基金管理信息系统，以数字化手段统筹基金审批备案、行业准入、产权登记、信息统计、信用建设等。
（四）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
第二十九条加强政府投资基金从业人员法律法规及职业道德教育、培训。
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定，向登记备案机构报送私募基金投资运作等信息。
基金从业人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务便利索取或收受他人财物的，依规依纪依法给予处理处分；
登记备案机构应当根据不同私募基金类型，对报送信息的内容、频次等作出规定，并汇总分析私募基金行业情况，向国务院证券监督管理机构报送私募基金行业相关信息。
登记备案机构应当加强风险预警，发现可能存在重大风险的，及时采取措施并向国务院证券监督管理机构报告。
登记备案机构应当对本条第一款规定的信息保密，除法律、行政法规另有规定外，不得对外提供。
因私募基金管理人无法正常履行职责或者出现重大风险等情形，导致私募基金无法正常运作、终止的，由基金合同约定或者有关规定确定的其他专业机构，行使更换私募基金管理人、修改或者提前终止基金合同、组织私募基金清算等职权。
本条例所称创业投资基金，是指符合下列条件的私募基金：
（一）投资范围限于未上市企业，但所投资企业上市后基金所持股份的未转让部分及其配售部分除外；
（二）基金名称包含“创业投资基金”字样，或者在公司、合伙企业经营范围中包含“从事创业投资活动”字样；
国家对创业投资基金给予政策支持，鼓励和引导其投资成长性、创新性创业企业，鼓励长期资金投资于创业投资基金。
国务院发展改革部门负责组织拟定促进创业投资基金发展的政策措施。
国务院证券监督管理机构和国务院发展改革部门建立健全信息和支持政策共享机制，加强创业投资基金监督管理政策和发展政策的协同配合。
登记备案机构应当及时向国务院证券监督管理机构和国务院发展改革部门报送与创业投资基金相关的信息。
享受国家政策支持的创业投资基金，其投资应当符合国家有关规定。
国务院证券监督管理机构对创业投资基金实施区别于其他私募基金的差异化监督管理：
（一）优化创业投资基金营商环境，简化登记备案手续；
（二）对合法募资、合规投资、诚信经营的创业投资基金在资金募集、投资运作、风险监测、现场检查等方面实施差异化监督管理，减少检查频次；
（三）对主要从事长期投资、价值投资、重大科技成果转化的创业投资基金在投资退出等方面提供便利。
登记备案机构在登记备案、事项变更等方面对创业投资基金实施区别于其他私募基金的差异化自律管理。
国务院证券监督管理机构对私募基金业务活动实施监督管理，依法履行下列职责：
（一）制定有关私募基金业务活动监督管理的规章、规则；
（二）对私募基金管理人、私募基金托管人以及其他机构从事私募基金业务活动进行监督管理，对违法行为进行查处；
（三）对登记备案和自律管理活动进行指导、检查和监督；
国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：
（一）对私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关业务资料；
（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；
（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；
（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料以及其他有关文件和资料；
对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；
（六）依法查询当事人和与被调查事件有关的账户信息；
为防范私募基金风险，维护市场秩序，国务院证券监督管理机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施。
国务院证券监督管理机构依法进行监督检查或者调查时，监督检查或者调查人员不得少于2人，并应当出示执法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书。
对监督检查或者调查中知悉的商业秘密、个人隐私，依法负有保密义务。
被检查、调查的单位和个人应当配合国务院证券监督管理机构依法进行的监督检查或者调查，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。
国务院证券监督管理机构发现私募基金管理人违法违规，或者其内部治理结构和风险控制管理不符合规定的，应当责令限期改正；
逾期未改正，或者行为严重危及该私募基金管理人的稳健运行、损害投资者合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：
（二）责令更换董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表，或者限制其权利；
（三）责令负有责任的股东转让股权、负有责任的合伙人转让财产份额，限制负有责任的股东或者合伙人行使权利；
（四）责令私募基金管理人聘请或者指定第三方机构对私募基金财产进行审计，相关费用由私募基金管理人承担。
私募基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重危害市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构除采取前款规定的措施外，还可以对该私募基金管理人采取指定其他机构接管、通知登记备案机构注销登记等措施。
国务院证券监督管理机构应当将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构及其从业人员的诚信信息记入资本市场诚信数据库和全国信用信息共享平台。
国务院证券监督管理机构会同国务院有关部门依法建立健全私募基金管理人以及有关责任主体失信联合惩戒制度。
国务院证券监督管理机构会同其他金融管理部门等国务院有关部门和省、自治区、直辖市人民政府建立私募基金监督管理信息共享、统计数据报送和风险处置协作机制。
处置风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。
未依照本条例第十条规定履行登记手续，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行投资活动的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。
私募基金管理人的股东、实际控制人、合伙人违反本条例第十二条规定的，责令改正，给予警告或者通报批评，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。
私募基金管理人违反本条例第十三条规定的，责令改正；
拒不改正的，给予警告或者通报批评，并处10万元以上100万元以下的罚款，责令其停止私募基金业务活动并予以公告。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。
违反本条例第十六条第二款规定，私募基金托管人未建立业务隔离机制的，责令改正，给予警告或者通报批评，并处5万元以上50万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。
违反本条例第十七条、第十八条、第二十条关于私募基金合格投资者管理和募集方式等规定的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。
违反本条例第十九条规定，未向投资者充分揭示投资风险，并误导其投资与其风险识别能力和风险承担能力不匹配的私募基金产品的，给予警告或者通报批评，并处10万元以上30万元以下的罚款；
情节严重的，责令其停止私募基金业务活动并予以公告。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上10万元以下的罚款。
违反本条例第二十二条第一款规定，私募基金管理人未对募集完毕的私募基金办理备案的，处10万元以上30万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。
违反本条例第二十四条第二款规定，将私募基金财产用于经营或者变相经营资金拆借、贷款等业务，或者要求地方人民政府承诺回购本金的，责令改正，给予警告或者通报批评，没收违法所得，并处10万元以上100万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。
违反本条例第二十六条规定，私募基金管理人未聘用具有相应从业经历的高级管理人员负责投资管理、风险控制、合规等工作，或者未建立从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度的，责令改正，给予警告或者通报批评，并处10万元以上100万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。
违反本条例第二十七条规定，私募基金管理人委托他人行使投资管理职责，或者委托不符合《证券投资基金法》规定的机构提供证券投资建议服务的，责令改正，给予警告或者通报批评，没收违法所得，并处10万元以上100万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。
违反本条例第二十八条规定，私募基金管理人从事关联交易的，责令改正，给予警告或者通报批评，没收违法所得，并处10万元以上100万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。
私募基金管理人、私募基金托管人及其从业人员有本条例第三十条所列行为之一的，责令改正，给予警告或者通报批评，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。
私募基金管理人、私募基金托管人及其从业人员未依照本条例规定提供、报送相关信息，或者有本条例第三十二条所列行为之一的，责令改正，给予警告或者通报批评，没收违法所得，并处10万元以上100万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。
私募基金服务机构及其从业人员违反法律、行政法规规定，未恪尽职守、勤勉尽责的，责令改正，给予警告或者通报批评，并处10万元以上30万元以下的罚款；
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上10万元以下的罚款。
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构及其从业人员违反本条例或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券期货市场禁入措施。
拒绝、阻碍国务院证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权，由国务院证券监督管理机构责令改正，处10万元以上100万元以下的罚款；
构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；
… 1 unchanged clause …
国务院证券监督管理机构、登记备案机构的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务便利索取或者收受他人财物的，依法给予处分；
第三十条财政部门履行政府出资人职责，负责政府投资基金预算管理、绩效管理、国有资产管理和信息统计工作。
违反本条例规定和基金合同约定，依法应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、被没收违法所得，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。
第三十一条发展改革部门负责政府投资基金信用建设和信用信息登记，会同相关部门开展政府投资基金投向评价工作。
第三十二条业务主管部门负责制定基金设立方案，确定基金管理人，审核批复基金组建方案，督促基金规范运营，加强协调服务。
外商投资私募基金管理人的管理办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院有关部门依照外商投资法律、行政法规和本条例制定。
第三十三条审计部门负责对政府投资基金开展审计监督，督促有关责任主体落实整改，建立尽职免责机制。
境外机构不得直接向境内投资者募集资金设立私募基金，但国家另有规定的除外。
第三十四条证监部门负责监管本辖区工商注册且已登记的基金管理人，做好政府投资基金登记备案前的综合研判和相关监管工作，与财政部门建立协同监管机制。
私募基金管理人在境外开展私募基金业务活动，应当符合国家有关规定。
第三十五条受托国有企业（或承接注资企业）履行基金出资人职责，督促基金管理人合规运作并实现政策目标。
第三十六条基金管理人负责政府投资基金“募投管退”，规范投资运作，强化投后管理，制定并实施退出方案，做好收益分配、清算和信息登记报送，定期报告基金投资运作情况及重大事项等。
第三十七条基金托管人负责账户管理、资金清算、资产保管、投资监督等事项，定期提交托管报告。
第三十八条各地政府出资参与上级基金的，审批备案程序按本办法第四条规定执行，其他事项执行上级基金相关规定。
根据国家要求与其他省（自治区、直辖市）合作设立基金的，按各方协商确定方案执行。
第三十九条本办法实施前设立且仍存续的政府投资基金可按照经批准的基金组建方案等继续执行，未明确约定的事项按本办法执行。
鼓励遵循市场化、法治化原则对存量基金进行整合优化，保护社会资本合法权益。
第四十条本办法由省政府负责解释，具体解释工作由省财政厅承担。