各市人民政府，省政府各厅委、各直属机构：为全面贯彻党的二十大和二十届二中、三中全会精神，深入贯彻落实习近平总书记关于东北、辽宁全面振兴的重要讲话和指示批示精神，落实党中央、国务院关于做好经济工作的决策部署，稳定市场预期，增强社会信心，推动我省经济持续回升向好，打好打赢全面振兴新突破三年行动攻坚之年攻坚之战，经省政府同意，现将《辽宁省进一步推动经济以进促稳稳中提质若干措施》印发给你们，请认真贯彻执行。
《私募投资基金监督管理条例》已经2023年6月16日国务院第8次常务会议通过，现予公布，自2023年9月1日起施行。
各市政府、各部门要加强组织领导，结合本地区、本部门实际，对照职责分工，细化落实举措，跟踪推动政策措施落地见效；
加大政策解读宣传力度，做好舆论引导，确保政策应享尽享、直达快享。
各项政策措施自印发之日起执行，由相关责任单位负责解释。
为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）业务活动，保护投资者以及相关当事人的合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）、《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》等法律，制定本条例。
在中华人民共和国境内，以非公开方式募集资金，设立投资基金或者以进行投资活动为目的依法设立公司、合伙企业，由私募基金管理人或者普通合伙人管理，为投资者的利益进行投资活动，适用本条例。
国家鼓励私募基金行业规范健康发展，发挥服务实体经济、促进科技创新等功能作用。
从事私募基金业务活动，应当遵循自愿、公平、诚信原则，保护投资者合法权益，不得违反法律、行政法规和国家政策，不得违背公序良俗，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
支持产业创新重点攻关任务“揭榜挂帅”、省级以上制造业创新中心等创新能力建设项目，支持工业母机产业集群补短板、锻长板。
私募基金管理人管理、运用私募基金财产，私募基金托管人托管私募基金财产，私募基金服务机构从事私募基金服务业务，应当遵守法律、行政法规规定，恪尽职守，履行诚实守信、谨慎勤勉的义务。
对上述项目由不超过项目建设相关投资额15%的支持比例（参考辽财经规〔2023〕11号，第7条），提高到20%，单项补助最高1000万元。
私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规规定，恪守职业道德和行为规范，按照规定接受合规和专业能力培训。
（责任单位：省工业和信息化厅等，以下均需各市政府、省沈抚示范区管委会落实，不再列出）2.推动产业链协作配套。
私募基金财产独立于私募基金管理人、私募基金托管人的固有财产。
支持与22个重点产业集群相关的产业链协作配套项目建设，补助范围由主要支持设备类投资（参考辽工信投资〔2023〕124号，附件：专项申报指南），扩大到按照项目整体支持，补助比例不超过项目建设相关投资额的10%，单项补助最高1000万元。
私募基金财产的债务由私募基金财产本身承担，但法律另有规定的除外。
（责任单位：省工业和信息化厅等）3.加大存量资产盘活力度。
投资者按照基金合同、公司章程、合伙协议（以下统称基金合同）约定分配收益和承担风险。
支持产业链链长企业搭建平台，通过实施投资、建设、招商、运营一体化管理，招引产业链、供应链配套企业，盘活现有产业园区存量资产。
私募基金业务活动的监督管理，应当贯彻党和国家路线方针政策、决策部署。
在处置闲置土地过程中，企业依法依规动工开发的，闲置土地处置程序终止，不再收取闲置费或者无偿收回土地使用权。
国务院证券监督管理机构依照法律和本条例规定对私募基金业务活动实施监督管理，其派出机构依照授权履行职责。
对通过国家发展改革委审核并被推荐至证监会的不动产投资信托基金（REITs）项目给予前期工作费支持，按实际支出的50%给予一次性奖补，最高100万元。
国家对运用一定比例政府资金发起设立或者参股的私募基金的监督管理另有规定的，从其规定。
对租用国有闲置存量厂房的，结合市场需求，对于租赁期较长的，在租赁期内可予以1年以上租金减免。
国务院证券监督管理机构根据私募基金管理人业务类型、管理资产规模、持续合规情况、风险控制情况和服务投资者能力等，对私募基金管理人实施差异化监督管理，并对创业投资等股权投资、证券投资等不同类型的私募基金实施分类监督管理。
（责任单位：省发展改革委、省工业和信息化厅、省商务厅、省住房城乡建设厅、省自然资源厅、省农业农村厅、省科技厅、省财政厅、省国资委等）4.支持举办活跃经济促进消费活动。
推动消费品以旧换新政策措施落地见效，更好满足居民消费升级需求。
对评定为百姓欢迎、影响力强、成效显著的促消费活动，给予活动主办方10万元奖励。
以合伙企业形式设立的私募基金，资产由普通合伙人管理的，普通合伙人适用本条例关于私募基金管理人的规定。
鼓励引进和承办国际级、国家级体育赛事和大众体育精品赛事，根据赛事等级和引流实效，经评审给予赛事主办方30万元至300万元办赛经费补助。
私募基金管理人的股东、合伙人以及股东、合伙人的控股股东、实际控制人，控股或者实际控制其他私募基金管理人的，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。
鼓励全省34家国家等级博物馆在公休日、国家法定假日和学校寒暑假期间，每天延长开放时间不少于1小时。
有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人，不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者普通合伙人：
全省70家享受免费、低收费开放补助的公共体育场馆在公休日、国家法定假日和学校寒暑假期间，每天延长开放时间不少于2小时。
（责任单位：省商务厅、省文化和旅游厅、省体育局等）5.鼓励企业拓展国际市场。
（二）因本条例第十四条第一款第三项所列情形被注销登记，自被注销登记之日起未逾3年的私募基金管理人，或者为该私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人；
支持通过建设国际营销渠道等形式开展对外经济合作，推动我省产业链供应链完善，进一步带动货物进出口，扩大外贸规模。
对开展对外投资的企业，按照中方实际投资额2%的比例给予奖补，在我省重点开放合作国别（地区）开展对外投资的，奖补标准提高至中方实际投资额的3%。
有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表：
（一）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚；
对重点开展“一带一路”职业培训、大学生海外就业、乡村振兴等业务并成功派出人员的外派劳务企业，按照每人最高1000元的标准给予奖补。
（二）最近3年因重大违法违规行为被金融管理部门处以行政处罚；
（责任单位：省商务厅等）7.支持企业开展科技创新活动。
（三）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年；
开展职务科技成果赋权改革，建立职务科技成果资产单列管理制度，鼓励引导高校和科研院所按照先使用后付费方式将科技成果许可给中小微企业使用。
（四）所负债务数额较大，到期未清偿或者被纳入失信被执行人名单；
支持孵化器、大学科技园孵化转化科技项目，对绩效评价为优秀的给予最高50万元后补助支持。
（五）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券期货交易场所、证券公司、证券登记结算机构、期货公司以及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；
对有融资需求的科技企业开展“创新积分制”服务，推动科技企业融资便利化。
（六）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾5年；
（责任单位：省科技厅等）8.加强科技创新专项担保。
（七）担任因本条例第十四条第一款第三项所列情形被注销登记的私募基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人或者委派代表，或者负有责任的高级管理人员，自该私募基金管理人被注销登记之日起未逾3年。
对再担保体系合作机构开展的纳入科技创新专项担保计划的科技担保业务，在银行分险20%基础上，国担基金及省财政分险比例从合计不超过融资担保金额的40%—60%（参考财金〔2024〕60号，第2条），提高至不超过70%；
私募基金管理人应当依法向国务院证券监督管理机构委托的机构（以下称登记备案机构）报送下列材料，履行登记手续：
对未纳入科技创新专项担保计划的科技担保业务，省财政按照不超过融资担保金额的40%给予风险补偿。
（责任单位：省财政厅、省工业和信息化厅、省科技厅等）9.赋能企业融资增信。
在全省推广“链链通”再贴现业务，专项支持重点产业链上下游企业票据贴现，推动金融机构加大对动产融资登记系统和应收账款融资服务平台的推广使用力度，盘活应收账款等动产资源，提升融资可得性。
（三）股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，普通合伙人、执行事务合伙人或者委派代表的基本信息，股东、实际控制人、合伙人相关受益所有人信息；
（责任单位：人民银行辽宁省分行等）10.支持企业利用保险资金。
（四）保证报送材料真实、准确、完整和遵守监督管理规定的信用承诺书；
对于获得保险资金投资的在辽企业，按照该企业本年度获得新增保险资金投资额的0.5%给予一次性贴息奖补，贴息奖补最高500万元。
（责任单位：省委金融办等）11.鼓励创业投资机构发展。
私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人、执行事务合伙人或者委派代表等重大事项发生变更的，应当按照规定向登记备案机构履行变更登记手续。
对符合《私募投资基金监督管理条例》及《创业投资企业管理暂行办法》规定，聚焦新领域新赛道，投资原创性引领性科技创新的创业投资机构，在辽落地且有实际投资的，省财政按其新增投资额（按比例扣除政府引导基金出资部分）规模的1%给予一次性激励，激励金额最高1000万元，鼓励各市根据实际情况给予激励。
登记备案机构应当公示已办理登记的私募基金管理人相关信息。
（责任单位：省委金融办、省发展改革委、省工业和信息化厅、省科技厅、省国资委等）12.引导创业投资基金差异化管理。
未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行投资活动，但法律、行政法规和国家另有规定的除外。
引导创业投资充分发挥投早、投小、投硬科技的作用，鼓励聚焦创业投资的天使、种子基金进一步扩大政府出资比例、提高投资回报、拉长投资周期，发展耐心资本，促进资本与产业的高效融合。
健全符合创业投资行业特点和发展规律的国资创业投资管理体制和尽职合规责任豁免机制。
（责任单位：省委金融办、省科技厅、省国资委等）13.优化创业投资环境。
（二）对所管理的不同私募基金财产分别管理、分别记账，进行投资；
建立辽宁省创业投资企业项目库，定期向创业投资机构发布企业融资需求。
（三）按照基金合同约定管理私募基金并进行投资，建立有效的风险控制制度；
支持符合条件的合格境外有限合伙人（QFLP）在我省参与设立投资基金。
（四）按照基金合同约定确定私募基金收益分配方案，向投资者分配收益；
鼓励培养创业投资高质量人才和团队，对入选“兴辽英才计划”金融人才项目的创业投资人才给予每人10万元激励。
（五）按照基金合同约定向投资者提供与私募基金管理业务活动相关的信息；
（六）保存私募基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他有关资料；
支持辽宁股权交易中心与全国范围内具备份额转让试点资格的区域性股权市场合作，实现基金份额的合规、高效转让。
（七）国务院证券监督管理机构规定和基金合同约定的其他职责。
（责任单位：省委金融办、省发展改革委、辽宁证监局等）14.多措并举稳岗扩岗。
以非公开方式募集资金设立投资基金的，私募基金管理人还应当以自己的名义，为私募基金财产利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。
强化“一企一策”用工服务保障，延续实施阶段性降低失业保险费率政策至2025年底。
私募基金管理人的股东、实际控制人、合伙人不得有下列行为：
支持企业吸纳高校毕业生和登记失业青年就业，延续实施一次性扩岗补助政策至2025年底，补贴标准为每人不超过1500元。
（一）虚假出资、抽逃出资、委托他人或者接受他人委托出资；
加强高技能人才培训基地建设，对获批国家级基地的单位，分类分档给予300万元至700万元补助支持。
（二）未经股东会或者董事会决议等法定程序擅自干预私募基金管理人的业务活动；
（责任单位：省人力资源社会保障厅等）15.加快灾后重建。
（三）要求私募基金管理人利用私募基金财产为自己或者他人牟取利益，损害投资者利益；
统筹中央和省级各项灾后重建资金，抓紧修复损毁农田、水利、道路、通信、边防等基础设施。
（四）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
开通灾后重建绿色审批通道，结合实际对灾后重建项目采取优先办理、容缺办理、现场办理等举措。
对于紧急的灾后政府采购项目，经设区市及以上人民政府财政部门批准，可依法采取公开招标以外的采购方式确定实施单位。
（一）财务状况良好，具有与业务类型和管理资产规模相适应的运营资金；
（责任单位：省发展改革委、省公安厅、省财政厅、省自然资源厅、省住房城乡建设厅、省交通运输厅、省水利厅、省农业农村厅、省通信管理局等）16.持续优化营商环境。
（二）法定代表人、执行事务合伙人或者委派代表、负责投资管理的高级管理人员按照国务院证券监督管理机构规定持有一定比例的私募基金管理人的股权或者财产份额，但国家另有规定的除外；
规范涉企行政执法检查，严格履行审批程序，合理确定检查频次。
规范制定不予行政处罚、从轻行政处罚、减轻行政处罚、不予实施行政强制措施清单，建立动态调整机制。
私募基金管理人有下列情形之一的，登记备案机构应当及时注销私募基金管理人登记并予以公示：
畅通信用修复渠道，指导帮助具备条件的经营主体尽快完成信用修复。
健全财政资金直达和转移支付监控机制，对资金分配下达、拨付、使用等全过程实施跟踪监控，对突出问题及时跟进、提级办理。
（责任单位：省司法厅、省市场监管局、省公安厅、省发展改革委、省财政厅等，各级行政执法部门）
（三）因非法集资、非法经营等重大违法行为被追究法律责任；
（五）所管理的私募基金全部清算后，自清算完毕之日起12个月内未备案新的私募基金；
登记备案机构注销私募基金管理人登记前，应当通知私募基金管理人清算私募基金财产或者依法将私募基金管理职责转移给其他经登记的私募基金管理人。
除基金合同另有约定外，私募基金财产应当由私募基金托管人托管。
私募基金财产不进行托管的，应当明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
私募基金财产进行托管的，私募基金托管人应当依法履行职责。
私募基金托管人应当依法建立托管业务和其他业务的隔离机制，保证私募基金财产的独立和安全。
私募基金管理人应当自行募集资金，不得委托他人募集资金，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。
私募基金应当向合格投资者募集或者转让，单只私募基金的投资者累计不得超过法律规定的人数。
私募基金管理人不得采取为单一融资项目设立多只私募基金等方式，突破法律规定的人数限制；
不得采取将私募基金份额或者收益权进行拆分转让等方式，降低合格投资者标准。
前款所称合格投资者，是指达到规定的资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力，其认购金额不低于规定限额的单位和个人。
合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。
私募基金管理人应当向投资者充分揭示投资风险，根据投资者的风险识别能力和风险承担能力匹配不同风险等级的私募基金产品。
私募基金不得向合格投资者以外的单位和个人募集或者转让；
不得通过报刊、电台、电视台、互联网等大众传播媒介，电话、短信、即时通讯工具、电子邮件、传单，或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介；
不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
私募基金管理人运用私募基金财产进行投资的，在以私募基金管理人名义开立账户、列入所投资企业股东名册或者持有其他私募基金财产时，应当注明私募基金名称。
私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起20个工作日内，向登记备案机构报送下列材料，办理备案：
（二）托管协议或者保障私募基金财产安全的制度措施；
（四）投资者的基本信息、认购金额、持有基金份额的数量及其受益所有人相关信息；
私募基金应当具有保障基本投资能力和抗风险能力的实缴募集资金规模。
登记备案机构根据私募基金的募集资金规模等情况实施分类公示，对募集的资金总额或者投资者人数达到规定标准的，应当向国务院证券监督管理机构报告。
国务院证券监督管理机构应当建立健全私募基金监测机制，对私募基金及其投资者份额持有情况等进行集中监测，具体办法由国务院证券监督管理机构规定。
私募基金财产的投资包括买卖股份有限公司股份、有限责任公司股权、债券、基金份额、其他证券及其衍生品种以及符合国务院证券监督管理机构规定的其他投资标的。
私募基金财产不得用于经营或者变相经营资金拆借、贷款等业务。
私募基金管理人不得以要求地方人民政府承诺回购本金等方式变相增加政府隐性债务。
私募基金的投资层级应当遵守国务院金融管理部门的规定。
但符合国务院证券监督管理机构规定条件，将主要基金财产投资于其他私募基金的私募基金不计入投资层级。
创业投资基金、本条例第五条第二款规定私募基金的投资层级，由国务院有关部门规定。
私募基金管理人应当遵循专业化管理原则，聘用具有相应从业经历的高级管理人员负责投资管理、风险控制、合规等工作。
私募基金管理人应当遵循投资者利益优先原则，建立从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度，防范利益输送和利益冲突。
私募基金管理人委托其他机构为私募基金提供证券投资建议服务的，接受委托的机构应当为《证券投资基金法》规定的基金投资顾问机构。
私募基金管理人应当建立健全关联交易管理制度，不得以私募基金财产与关联方进行不正当交易或者利益输送，不得通过多层嵌套或者其他方式进行隐瞒。
私募基金管理人运用私募基金财产与自己、投资者、所管理的其他私募基金、其实际控制人控制的其他私募基金管理人管理的私募基金，或者与其有重大利害关系的其他主体进行交易的，应当履行基金合同约定的决策程序，并及时向投资者和私募基金托管人提供相关信息。
私募基金管理人应当按照规定聘请会计师事务所对私募基金财产进行审计，向投资者提供审计结果，并报送登记备案机构。
私募基金管理人、私募基金托管人及其从业人员不得有下列行为：
（一）将其固有财产或者他人财产混同于私募基金财产；
（二）利用私募基金财产或者职务便利，为投资者以外的人牟取利益；
（四）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的证券、期货交易活动；
（五）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
私募基金管理人在资金募集、投资运作过程中，应当按照国务院证券监督管理机构的规定和基金合同约定，向投资者提供信息。
私募基金财产进行托管的，私募基金管理人应当按照国务院证券监督管理机构的规定和托管协议约定，及时向私募基金托管人提供投资者基本信息、投资标的权属变更证明材料等信息。
私募基金管理人、私募基金托管人及其从业人员提供、报送的信息应当真实、准确、完整，不得有下列行为：
（三）向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益；
（四）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定，向登记备案机构报送私募基金投资运作等信息。
登记备案机构应当根据不同私募基金类型，对报送信息的内容、频次等作出规定，并汇总分析私募基金行业情况，向国务院证券监督管理机构报送私募基金行业相关信息。
登记备案机构应当加强风险预警，发现可能存在重大风险的，及时采取措施并向国务院证券监督管理机构报告。
登记备案机构应当对本条第一款规定的信息保密，除法律、行政法规另有规定外，不得对外提供。
因私募基金管理人无法正常履行职责或者出现重大风险等情形，导致私募基金无法正常运作、终止的，由基金合同约定或者有关规定确定的其他专业机构，行使更换私募基金管理人、修改或者提前终止基金合同、组织私募基金清算等职权。
本条例所称创业投资基金，是指符合下列条件的私募基金：
（一）投资范围限于未上市企业，但所投资企业上市后基金所持股份的未转让部分及其配售部分除外；
（二）基金名称包含“创业投资基金”字样，或者在公司、合伙企业经营范围中包含“从事创业投资活动”字样；
国家对创业投资基金给予政策支持，鼓励和引导其投资成长性、创新性创业企业，鼓励长期资金投资于创业投资基金。
国务院发展改革部门负责组织拟定促进创业投资基金发展的政策措施。
国务院证券监督管理机构和国务院发展改革部门建立健全信息和支持政策共享机制，加强创业投资基金监督管理政策和发展政策的协同配合。
登记备案机构应当及时向国务院证券监督管理机构和国务院发展改革部门报送与创业投资基金相关的信息。
享受国家政策支持的创业投资基金，其投资应当符合国家有关规定。
国务院证券监督管理机构对创业投资基金实施区别于其他私募基金的差异化监督管理：
（一）优化创业投资基金营商环境，简化登记备案手续；
（二）对合法募资、合规投资、诚信经营的创业投资基金在资金募集、投资运作、风险监测、现场检查等方面实施差异化监督管理，减少检查频次；
（三）对主要从事长期投资、价值投资、重大科技成果转化的创业投资基金在投资退出等方面提供便利。
登记备案机构在登记备案、事项变更等方面对创业投资基金实施区别于其他私募基金的差异化自律管理。
国务院证券监督管理机构对私募基金业务活动实施监督管理，依法履行下列职责：
（一）制定有关私募基金业务活动监督管理的规章、规则；
（二）对私募基金管理人、私募基金托管人以及其他机构从事私募基金业务活动进行监督管理，对违法行为进行查处；
（三）对登记备案和自律管理活动进行指导、检查和监督；
国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：
（一）对私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关业务资料；
（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；
（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；
（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料以及其他有关文件和资料；
对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；
（六）依法查询当事人和与被调查事件有关的账户信息；
为防范私募基金风险，维护市场秩序，国务院证券监督管理机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施。
国务院证券监督管理机构依法进行监督检查或者调查时，监督检查或者调查人员不得少于2人，并应当出示执法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书。
对监督检查或者调查中知悉的商业秘密、个人隐私，依法负有保密义务。
被检查、调查的单位和个人应当配合国务院证券监督管理机构依法进行的监督检查或者调查，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。
国务院证券监督管理机构发现私募基金管理人违法违规，或者其内部治理结构和风险控制管理不符合规定的，应当责令限期改正；
逾期未改正，或者行为严重危及该私募基金管理人的稳健运行、损害投资者合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：
（二）责令更换董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表，或者限制其权利；
（三）责令负有责任的股东转让股权、负有责任的合伙人转让财产份额，限制负有责任的股东或者合伙人行使权利；
（四）责令私募基金管理人聘请或者指定第三方机构对私募基金财产进行审计，相关费用由私募基金管理人承担。
私募基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重危害市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构除采取前款规定的措施外，还可以对该私募基金管理人采取指定其他机构接管、通知登记备案机构注销登记等措施。
国务院证券监督管理机构应当将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构及其从业人员的诚信信息记入资本市场诚信数据库和全国信用信息共享平台。
国务院证券监督管理机构会同国务院有关部门依法建立健全私募基金管理人以及有关责任主体失信联合惩戒制度。
国务院证券监督管理机构会同其他金融管理部门等国务院有关部门和省、自治区、直辖市人民政府建立私募基金监督管理信息共享、统计数据报送和风险处置协作机制。
处置风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。
未依照本条例第十条规定履行登记手续，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行投资活动的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。
私募基金管理人的股东、实际控制人、合伙人违反本条例第十二条规定的，责令改正，给予警告或者通报批评，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。
私募基金管理人违反本条例第十三条规定的，责令改正；
拒不改正的，给予警告或者通报批评，并处10万元以上100万元以下的罚款，责令其停止私募基金业务活动并予以公告。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。
违反本条例第十六条第二款规定，私募基金托管人未建立业务隔离机制的，责令改正，给予警告或者通报批评，并处5万元以上50万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。
违反本条例第十七条、第十八条、第二十条关于私募基金合格投资者管理和募集方式等规定的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。
违反本条例第十九条规定，未向投资者充分揭示投资风险，并误导其投资与其风险识别能力和风险承担能力不匹配的私募基金产品的，给予警告或者通报批评，并处10万元以上30万元以下的罚款；
情节严重的，责令其停止私募基金业务活动并予以公告。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上10万元以下的罚款。
违反本条例第二十二条第一款规定，私募基金管理人未对募集完毕的私募基金办理备案的，处10万元以上30万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。
违反本条例第二十四条第二款规定，将私募基金财产用于经营或者变相经营资金拆借、贷款等业务，或者要求地方人民政府承诺回购本金的，责令改正，给予警告或者通报批评，没收违法所得，并处10万元以上100万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。
违反本条例第二十六条规定，私募基金管理人未聘用具有相应从业经历的高级管理人员负责投资管理、风险控制、合规等工作，或者未建立从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度的，责令改正，给予警告或者通报批评，并处10万元以上100万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。
违反本条例第二十七条规定，私募基金管理人委托他人行使投资管理职责，或者委托不符合《证券投资基金法》规定的机构提供证券投资建议服务的，责令改正，给予警告或者通报批评，没收违法所得，并处10万元以上100万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。
违反本条例第二十八条规定，私募基金管理人从事关联交易的，责令改正，给予警告或者通报批评，没收违法所得，并处10万元以上100万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。
私募基金管理人、私募基金托管人及其从业人员有本条例第三十条所列行为之一的，责令改正，给予警告或者通报批评，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。
私募基金管理人、私募基金托管人及其从业人员未依照本条例规定提供、报送相关信息，或者有本条例第三十二条所列行为之一的，责令改正，给予警告或者通报批评，没收违法所得，并处10万元以上100万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。
私募基金服务机构及其从业人员违反法律、行政法规规定，未恪尽职守、勤勉尽责的，责令改正，给予警告或者通报批评，并处10万元以上30万元以下的罚款；
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上10万元以下的罚款。
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构及其从业人员违反本条例或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券期货市场禁入措施。
拒绝、阻碍国务院证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权，由国务院证券监督管理机构责令改正，处10万元以上100万元以下的罚款；
构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；
国务院证券监督管理机构、登记备案机构的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务便利索取或者收受他人财物的，依法给予处分；
违反本条例规定和基金合同约定，依法应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、被没收违法所得，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。
外商投资私募基金管理人的管理办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院有关部门依照外商投资法律、行政法规和本条例制定。
境外机构不得直接向境内投资者募集资金设立私募基金，但国家另有规定的除外。
私募基金管理人在境外开展私募基金业务活动，应当符合国家有关规定。