江苏省、上海市、浙江省、安徽省各市、县（市、区）市场监管局，局机关各处室（局），药品监管局，各直属单位：
现将修订后的《长三角地区市场监管领域轻微违法行为不予处罚和从轻减轻处罚规定》印发给你们，请结合实际，遵照执行。
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
行政裁量权基准是行政机关结合本地区本部门行政管理实际，按照裁量涉及的不同事实和情节，对法律、法规、规章中的原则性规定或者具有一定弹性的执法权限、裁量幅度等内容进行细化量化，以特定形式向社会公布并施行的具体执法尺度和标准。
规范行政裁量权基准制定和管理，对保障法律、法规、规章有效实施，规范行政执法行为，维护社会公平正义具有重要意义。
长三角地区市场监管领域轻微违法行为不予处罚和从轻减轻处罚规定
近年来，各地区各部门不断加强制度建设，细化量化行政裁量权基准，执法能力和水平有了较大提高，但仍存在行政裁量权基准制定主体不明确、制定程序不规范、裁量幅度不合理等问题，导致行政执法该严不严、该宽不宽、畸轻畸重、类案不同罚等现象时有发生。
第一条为推进市场监管领域包容审慎监管，规范市场监管执法行为，持续优化营商环境，根据《中华人民共和国行政处罚法》《优化营商环境条例》《市场监督管理行政处罚程序规定》等法律法规规章以及上级文件精神，制定本规定。
为建立健全行政裁量权基准制度，规范行使行政裁量权，更好保护市场主体和人民群众合法权益，切实维护公平竞争市场秩序，稳定市场预期，经国务院同意，现提出以下意见。
第二条本规定适用于长江三角洲地区（以下简称长三角地区，包括上海市、江苏省、浙江省、安徽省）市场监管领域行政处罚工作。
第三条本规定所称不予行政处罚是指因法定原因对特定违法行为不给予行政处罚。
减轻行政处罚是指适用法定行政处罚最低限度以下的处罚种类或者处罚幅度，包括在违法行为应当受到的一种或者几种处罚种类之外选择更轻的处罚种类，或者在应当并处时不并处，或者在法定最低罚款限值以下确定罚款数额。
坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届历次全会精神，深入贯彻习近平法治思想，认真落实党中央、国务院决策部署，立足新发展阶段，完整、准确、全面贯彻新发展理念，构建新发展格局，切实转变政府职能，建立健全行政裁量权基准制度，规范行使行政裁量权，完善执法程序，强化执法监督，推动严格规范公正文明执法，提高依法行政水平，为推进政府治理体系和治理能力现代化提供有力法治保障。
从轻行政处罚是指在依法可以选择的处罚种类和处罚幅度内，适用较轻、较少的处罚种类或者较低的处罚幅度。
其中，罚款的数额应当在从最低限到最高限这一幅度中较低的30%部分。
第四条市场监管部门对当事人违法行为作出不予行政处罚或者从轻、减轻行政处罚的决定，应当以事实为依据，遵守法定程序，坚持过罚相当，根据法律、法规、规章的规定，综合考虑违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度，兼顾地区经济社会发展状况、当事人主客观情况等因素，合理、规范行使行政处罚裁量权。
行政裁量权基准的设定要于法于规有据，符合法律、法规、规章有关行政执法事项、条件、程序、种类、幅度的规定，充分考虑调整共同行政行为的一般法与调整某种具体社会关系或者某一方面内容的单行法之间的关系，做到相互衔接，确保法制的统一性、系统性和完整性。
对新产业、新业态、新商业模式中出现的违法行为，在适用本规定时，应当秉持包容审慎的原则进行综合裁量。
第五条市场监管部门对当事人违法行为作出不予行政处罚或者从轻、减轻行政处罚的决定，应当坚持处罚与教育相结合原则，广泛运用说服教育、劝导示范、指导约谈等方式，督促引导当事人积极整改，依法合规开展生产经营活动。
严格依照法定程序科学合理制定行政裁量权基准，广泛听取公民、法人和其他组织的意见，依法保障行政相对人、利害关系人的知情权和参与权。
行政裁量权基准一律向社会公开，接受市场主体和人民群众监督。
制定行政裁量权基准要综合考虑行政职权的种类，以及行政执法行为的事实、性质、情节、法律要求和本地区经济社会发展状况等因素，应确属必要、适当，并符合社会公序良俗和公众合理期待。
（二）精神病人、智力残疾人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；
要平等对待公民、法人和其他组织，对类别、性质、情节相同或者相近事项处理结果要基本一致。
（三）违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的；
（四）除法律、行政法规另有规定外，当事人有证据足以证明没有主观过错的；
牢固树立执法为民理念，积极履行法定职责，简化流程、明确条件、优化服务，切实提高行政效能，避免滥用行政裁量权，防止执法扰民和执法简单粗暴“一刀切”，最大程度为市场主体和人民群众提供便利。
（五）除法律另有规定外，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的违法行为在五年内未被发现的，其他违法行为在二年内未被发现的；
到2023年底前，行政裁量权基准制度普遍建立，基本实现行政裁量标准制度化、行为规范化、管理科学化，确保行政机关在具体行政执法过程中有细化量化的执法尺度，行政裁量权边界明晰，行政处罚、行政许可、行政征收征用、行政确认、行政给付、行政强制、行政检查等行为得到有效规范，行政执法质量和效能大幅提升，社会满意度显著提高。
初次违法且危害后果轻微并及时改正的，原则上不予行政处罚。
第七条有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：
（一）已满十四周岁不满十八周岁的未成年人有违法行为的；
国务院有关部门可以依照法律、行政法规等制定本部门本系统的行政裁量权基准。
制定过程中，要统筹考虑其他部门已制定的有关规定，确保衔接协调。
省、自治区、直辖市和设区的市、自治州人民政府及其部门可以依照法律、法规、规章以及上级行政机关制定的行政裁量权基准，制定本行政区域内的行政裁量权基准。
县级人民政府及其部门可以在法定范围内，对上级行政机关制定的行政裁量权基准适用的标准、条件、种类、幅度、方式、时限予以合理细化量化。
地方人民政府及其部门在制定行政裁量权基准过程中，可以参考与本地区经济发展水平、人口规模等相近地方的有关规定。
属于前款第一至五项情形的，可以分别结合违法行为和危害后果轻重程度、消除或者减轻违法行为危害后果程度、受胁迫或者诱骗程度、供述或者配合查处的违法行为轻重程度以及其他情节，综合裁量确定适用从轻或者减轻行政处罚。
第八条有下列情形之一的，可以依法从轻或者减轻行政处罚：
无法律、法规、规章依据，不得增加行政相对人的义务或者减损行政相对人的权益。
（一）尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人、智力残疾人有违法行为的；
对同一行政执法事项，上级行政机关已经制定行政裁量权基准的，下级行政机关原则上应直接适用；
（二）积极配合市场监管部门调查并主动提供证据材料的；
如下级行政机关不能直接适用，可以结合本地区经济社会发展状况，在法律、法规、规章规定的行政裁量权范围内进行合理细化量化，但不能超出上级行政机关划定的阶次或者幅度。
下级行政机关制定的行政裁量权基准与上级行政机关制定的行政裁量权基准冲突的，应适用上级行政机关制定的行政裁量权基准。
（五）当事人因残疾或者重大疾病等原因生活确有困难的；
（六）推动行政处罚裁量适当。
（六）其他依法可以从轻或者减轻行政处罚的。
对同一种违法行为，法律、法规、规章规定可以选择处罚种类、幅度，或者法律、法规、规章对不予处罚、免予处罚、从轻处罚、减轻处罚、从重处罚的条件只有原则性规定的，要根据违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度细化量化行政处罚裁量权基准，防止过罚不相适应、重责轻罚、轻责重罚。
属于前款第一、三项情形的，可以结合违法行为和危害后果轻重程度以及其他情节，综合裁量确定适用从轻或者减轻行政处罚。
行政处罚裁量权基准应当包括违法行为、法定依据、裁量阶次、适用条件和具体标准等内容。
属于前款第二、四、五项情形的，可以分别结合配合调查程度、所起的作用大小、生活困难程度以及其他情节，综合裁量确定适用从轻或者减轻行政处罚。
要严格依照《中华人民共和国行政处罚法》有关规定，明确不予处罚、免予处罚、从轻处罚、减轻处罚、从重处罚的裁量阶次，有处罚幅度的要明确情节轻微、情节较轻、情节较重、情节严重的具体情形。
第九条当事人违法行为不完全符合本规定第六条第一款第三项或者第二款规定的所有条件，但情节轻微，适用单行法罚则中最低限度处罚仍明显不当、显失公平的，根据《中华人民共和国行政处罚法》第五条第二款和《国务院办公厅关于进一步规范行政裁量权基准制定和管理工作的意见》相关规定，经市场监管部门主要负责人同意或者集体讨论通过后，可以适用减轻行政处罚。
要坚持过罚相当、宽严相济，避免畸轻畸重、显失公平。
坚持处罚与教育相结合，发挥行政处罚教育引导公民、法人和其他组织自觉守法的作用。
对违法行为依法不予行政处罚的，行政机关要加强对当事人的批评教育，防止违法行为再次发生。
要依法合理细化具体情节、量化罚款幅度，坚决避免乱罚款，严格禁止以罚款进行创收，严格禁止以罚款数额进行排名或者作为绩效考核的指标。
罚款数额的从轻、一般、从重档次情形要明确具体，严格限定在法定幅度内，防止简单地一律就高或者就低处罚；
罚款数额为一定金额的倍数的，要在最高倍数与最低倍数之间划分阶次；
罚款数额有一定幅度的，要在最高额与最低额之间划分阶次，尽量压缩裁量空间。
需要在法定处罚种类或幅度以下减轻处罚的，要严格进行评估，明确具体情节、适用条件和处罚标准。
（六）案涉货值金额较小，或者案涉产品、服务数量较少；
法律、法规、规章对行政许可的条件、程序、办理时限、不予受理以及行政许可的变更、撤回、撤销、注销只有原则性规定，或者对行政许可的申请材料没有明确规定的，有关行政机关可以对相关内容进行细化量化，但不得增加许可条件、环节，不得增加证明材料，不得设置或者变相设置歧视性、地域限制等不公平条款，防止行业垄断、地方保护、市场分割。
（七）案涉产品、服务合格或者符合标准，或者案涉产品、服务风险较低；
拟在法律、法规、国务院决定中设定行政许可的，应当同时规定行政许可的具体条件；
暂时没有规定的，原则上有关行政机关应以规章形式制定行政许可实施规范，进一步明确行政许可的具体条件。
对法定的行政许可程序，有关行政机关要优化简化内部工作流程，合理压缩行政许可办理时限。
（一）危害程度较轻，如对市场秩序的扰乱程度轻微，对消费者欺骗、误导作用较小，案涉产品安全风险较小，仅造成较小财产损失，未直接造成人身伤害等；
行政许可需要由不同层级行政机关分别实施的，要明确不同层级行政机关的具体权限、流程和办理时限，不得无故拖延办理、逾期办理；
不同层级行政机关均有权实施同一行政许可的，有关行政机关不得推诿或者限制申请人的自主选择权。
法律、法规、规章没有对行政许可规定数量限制的，不得以数量控制为由不予审批。
实施行政许可需要申请人委托中介服务机构提供资信证明、检验检测、评估等中介服务的，行政机关不得指定中介服务机构。
（五）危害后果已消除，或者已显著减轻且剩余后果轻微；
制定行政征收征用裁量权基准要遵循征收征用法定、公平公开、尊重行政相对人财产权等原则，重点对行政征收征用的标准、程序和权限进行细化量化，合理确定征收征用财产和物品的范围、数量、数额、期限、补偿标准等。
对行政征收项目的征收、停收、减收、缓收、免收情形，要明确具体情形、审批权限和程序。
违法行为有特定对象，未造成特定对象人身伤害、财产损失的，可以认定为没有危害后果。
除法律、法规规定的征收征用项目外，一律不得增设新的征收征用项目。
违法行为没有特定对象，持续时间较短，未造成不良社会影响的，可以认定为没有危害后果。
法律、法规规定可以委托实施征收征用事务的，要明确委托的具体事项、条件、权限、程序和责任。
违法行为虽然造成安全风险，但当事人已经及时采取召回等措施消除或者有效管控风险，使风险并未转化为实际危害的，可以视为没有造成危害后果。
不得将法定职责范围内的征收征用事务通过购买服务的方式交由其他单位或者个人实施。
（九）规范行政确认、行政给付、行政强制和行政检查行为。
（一）在市场监管部门发现违法行为线索之前主动改正的；
法律、法规、规章对行政确认、行政给付、行政强制的条件、程序和办理时限只有原则性规定，对行政检查的职责和范围只有原则性规定，对行政确认的申请材料没有明确规定，对行政给付数额规定一定幅度的，有关行政机关可以依照法定权限和程序对相关内容进行细化量化。
（二）在市场监管部门发现违法行为线索之后，责令改正之前主动改正的；
前款所列三种情形的及时性、主动性依次减弱，市场监管部门在作出不予行政处罚或者从轻、减轻行政处罚的决定时，应当综合考虑改正情节。
加强行政裁量权基准制发程序管理，健全工作机制，根据行政裁量权的类型确定行政裁量权基准的发布形式。
改正包括但不限于下架案涉产品、停止提供案涉服务、履行法定义务等停止或者纠正违法行为的措施，或者健全完善相关管理制度防范违法行为再次发生。
以规章形式制定行政裁量权基准的，要按照《规章制定程序条例》规定，认真执行立项、起草、审查、决定、公布等程序。
第十三条当事人的主观过错包括故意和过失，故意的过错程度大于过失。
行政机关为实施法律、法规、规章需要对裁量的阶次、幅度、程序等作出具体规定的，可以在法定权限内以行政规范性文件形式作出规定。
当事人是否存在主观过错，可以结合下列因素综合认定：
以行政规范性文件形式制定行政裁量权基准的，要按照《国务院办公厅关于加强行政规范性文件制定和监督管理工作的通知》（国办发〔2018〕37号）要求，严格执行评估论证、公开征求意见、合法性审核、集体审议决定、公开发布等程序。
制定行政裁量权基准，要根据管理需要，科学分析影响行政执法行为的裁量因素，充分考量行政裁量权基准的实施效果，做好裁量阶次与裁量因素的科学衔接、有效结合，实现各裁量阶次适当、均衡，确保行政执法适用的具体标准科学合理、管用好用。
行政机关在作出行政执法决定前，要告知行政相对人有关行政执法行为的依据、内容、事实、理由，有行政裁量权基准的，要在行政执法决定书中对行政裁量权基准的适用情况予以明确。
适用本行政机关制定的行政裁量权基准可能出现明显不当、显失公平，或者行政裁量权基准适用的客观情况发生变化的，经本行政机关主要负责人批准或者集体讨论通过后可以调整适用，批准材料或者集体讨论记录应作为执法案卷的一部分归档保存。
适用上级行政机关制定的行政裁量权基准可能出现明显不当、显失公平，或者行政裁量权基准适用的客观情况发生变化的，报请该基准制定机关批准后，可以调整适用。
市场监管部门应当对证据进行核实，并对当事人是否属于无主观过错予以认定。
因不规范适用行政裁量权基准造成严重后果的，要依规依纪依法严格追究有关人员责任。
第十四条初次违法是指当事人二年内第一次实施该性质违法行为。
前款规定的期限，是指当事人前一次违法行为处理决定生效之日与本次违法行为发生之日的时间间隔。
各地区各部门要通过行政执法情况检查、行政执法案卷评查、依法行政考核、行政执法评议考核、行政复议附带审查、行政执法投诉举报处理等方式，加强对行政裁量权基准制度执行情况的监督检查。
处理决定包括行政处罚，认定违法行为成立的不予行政处罚、不予立案和责令改正，以及依法追究刑事责任。
要建立行政裁量权基准动态调整机制，行政裁量权基准所依据的法律、法规、规章作出修改，或者客观情况发生重大变化的，要及时进行调整。
经询问当事人，并查询国家企业信用信息公示系统以及执法办案系统，未发现当事人在上述规定期限内有同一性质违法行为的，可以认定为初次违法。
行政裁量权基准制定后，要按照规章和行政规范性文件备案制度确定的程序和时限报送备案，主动接受备案审查机关监督。
备案审查机关发现行政裁量权基准与法律、法规、规章相抵触的，要依法予以纠正。
第十五条在案件调查终结前，当事人主动采取措施消除或者减轻危害后果且产生了实际效果的，属于主动消除或者减轻违法行为危害后果，包括主动召回案涉产品、退回违法所得、赔偿损失、消除影响等。
在陈述、申辩或者听证环节，当事人提供证据证明其在案件调查终结后主动消除或者减轻违法行为危害后果的，按照前款认定。
要推进行政执法裁量规范化、标准化、信息化建设，充分运用人工智能、大数据、云计算、区块链等技术手段，将行政裁量权基准内容嵌入行政执法信息系统，为行政执法人员提供精准指引，有效规范行政裁量权行使。
第十六条当事人主动供述市场监管部门尚未掌握的自身违法行为的，应当依法对被供述的违法行为从轻或者减轻行政处罚。
对于正在被调查的违法行为，当事人积极配合调查并主动提供证据材料的，按照本规定第八条第一款第二项、第十七条处理。
当事人主动供述市场监管部门尚未掌握的其他经营主体违法行为的，按照本规定第七条第一款第五项处理。
各地区各部门要高度重视行政裁量权基准制定和管理工作，加强统筹协调，明确任务分工，落实责任。
第十七条认定当事人积极配合市场监管部门调查并主动提供证据材料，应当同时符合积极配合调查、主动提供证据材料两个条件。
要将行政裁量权基准制定和管理工作纳入法治政府建设考评指标体系，列入法治政府建设督察内容。
当事人表面配合、变相躲避或者拖延调查的，不属于积极配合调查。
国务院有关部门要加强对本系统行政裁量权基准制定和管理工作的指导，推进相关标准统一，及时研究解决重点难点问题。
当事人按市场监管部门明确要求提供有关证据材料的，不属于主动提供证据材料，但当事人具有配合意愿，主动提出需要市场监管部门对提供证据材料进行指导，并在指导后提供有关证据材料的除外。
司法行政部门要充分发挥组织协调、统筹推进、指导监督作用，总结推广典型经验，研究解决共性问题，督促做好贯彻落实工作。
第十八条有下列情形之一的，属于在共同违法行为中起次要或者辅助作用：
（一）在违法行为中所起的作用较小，不是违法行为的主要推动者或者决策者，处于从属地位的；
各地区各部门要加大宣传力度，通过政府网站、新闻发布会以及报刊、广播、电视、新媒体等方式开展多种形式宣传，使广大公民、法人和其他组织充分了解建立健全行政裁量权基准制度的重要性、积极参与监督和评议行政执法活动。
司法行政部门要结合实际，综合采取举办培训班和专题讲座等多种方式，组织开展业务培训。
国务院部门和地方各级行政机关要加强对行政执法人员的培训，通过专业讲解、案例分析、情景模拟等方式，提高行政执法人员熟练运用行政裁量权基准解决执法问题的能力。
第十九条当事人因残疾或者重大疾病等原因生活确有困难，可以结合下列因素综合认定：
各地区各部门要按照本意见要求，及时做好行政裁量权基准制定和管理工作，并将本意见的贯彻落实情况和工作中遇到的重要事项及时报司法部。
（一）当事人本人或者配偶，以及其负有抚养、赡养义务的直系近亲属患有残疾或者重大疾病；
（二）当事人或者其家庭被民政部门确认为特困、最低生活保障或者最低生活保障边缘；
第二十条当事人既有从轻或者减轻行政处罚情形，又有从重行政处罚情形的，或者同时具有多项从轻、减轻或者从重行政处罚情形的，市场监管部门应当对各项情形综合考虑，作出最终裁量决定。
第二十一条当事人故意或者因重大过失实施违法行为，且存在下列情形之一的，市场监管部门应当审慎考量是否不予行政处罚或者减轻行政处罚：
（二）侵害对象为未成年人、老年人、残疾人等特殊群体的；
（五）具有法律、法规、规章或者裁量权基准规定的从重处罚情形的。
对有证据证明严重危害公民身体健康和生命安全、造成重大财产损失等严重危害后果的违法行为，不得不予行政处罚或者从轻、减轻行政处罚。
第二十二条长三角地区市场监管部门根据法律法规规章、上级文件和本规定，结合地区实际制定的行政处罚裁量权基准和清单，应当主动向社会公开，并依法适用。
当事人违法行为未列入行政处罚裁量权基准、清单或者不符合其中所列条件的，市场监管部门应当按照《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规规章，结合上级文件和本规定，综合裁量作出是否不予行政处罚或者从轻、减轻行政处罚的决定。
第二十三条在立案前的核查阶段已查清违法事实，符合《市场监督管理行政处罚程序规定》第二十条所列情形的，可以依法不予立案。
不予立案的，应当填写不予立案审批表，阐明核查情况及不予立案理由，报市场监管部门负责人批准，核查材料、不予立案审批表等留档备查。
第二十四条在立案后查清违法事实，拟作出不予行政处罚或者从轻、减轻行政处罚决定的，应当依照相关程序要求办理，制发《不予行政处罚决定书》或者《行政处罚决定书》，阐明裁量的事实、理由和依据适用情况。
结案后按照《市场监督管理行政处罚程序规定》第七十八条的规定予以立卷归档备查。
第二十五条长三角地区药品监管部门对轻微违法行为作出不予行政处罚和从轻、减轻行政处罚的决定，适用本规定。
法律、法规、规章或者上级文件等对不予行政处罚或者从轻、减轻行政处罚另有规定的，从其规定。
第二十六条本规定自2026年2月1日起施行，有效期至2031年1月31日。
2023年1月13日公布的《长三角地区市场监管领域轻微违法行为不予处罚和从轻减轻处罚规定》同时废止。