各市、州、直管市、神农架林区市场监督管理（知识产权）局：
现将《湖北省知识产权信用管理实施办法（试行）》印发给你们，请遵照执行。
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
为深入贯彻落实党中央、国务院关于推进诚信建设的要求，认真落实《优化营商环境条例》等相关规定，进一步明确信用信息范围，依法依规实施失信惩戒，完善失信主体信用修复机制，提高社会信用体系建设法治化、规范化水平，经国务院同意，现提出如下意见。
第一条为贯彻落实《知识产权强国建设纲要（2021—2035年）》《国务院办公厅关于进一步完善失信约束制度构建诚信建设长效机制的指导意见》和湖北省《关于进一步强化全省知识产权保护的若干措施》，建立健全知识产权信用管理工作机制，进一步提升监管效能，推动构建以信用为导向的营商环境，促进我省经济高质量发展，根据相关法律、法规，制定本办法。
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，坚持稳中求进工作总基调，坚持遵循法治轨道，着力构建诚信建设长效机制，按照依法依规、保护权益、审慎适度、清单管理的总体思路，进一步规范和健全失信行为认定、记录、归集、共享、公开、惩戒和信用修复等机制，推动社会信用体系迈入高质量发展的新阶段，更好发挥社会信用体系在支撑“放管服”改革和政府职能转变、营造公平诚信的市场环境和社会环境等方面的积极作用。
第二条本办法适用于全省市场监督管理（知识产权）部门在履行法定职责、提供公共服务过程中开展知识产权信用承诺、信用评价、失信惩戒、信用修复、信用监管等工作。
在社会信用体系建设工作推进和实践探索中，要把握好以下重要原则：
第三条知识产权信用管理工作坚持依法行政、协同共治、过惩相当、保护权益原则。
第四条省知识产权局负责组织协调知识产权信用管理工作，主要履行以下职责：
失信行为记录、严重失信主体名单认定和失信惩戒等事关个人、企业等各类主体切身利益，必须严格在法治轨道内运行。
（一）组织推进知识产权领域信用体系建设，建立以信用为基础的市场监管机制，开展多部门信用协作监管；
（二）依法开展知识产权领域信用管理工作，组织归集、公开、共享、查询和应用知识产权信用信息，开展失信行为认定、失信惩戒、信用评价、信用修复等工作；
准确界定信用信息和严重失信主体名单认定范围，合理把握失信惩戒措施，坚决防止不当使用甚至滥用。
（三）建立完善知识产权信用评价制度，建设企业主体信用风险分级分类系统，实施差异化、精细化、智慧化信用监管，建立年度知识产权企业信用监管分析报告制度；
（四）推行信用承诺制，鼓励建立知识产权保护自律机制，加大对诚信典型案例的宣传和失信典型案例的曝光力度，提升全社会知识产权保护意识；
按照失信行为发生的领域、情节轻重、影响程度等，严格依法分别实施不同类型、不同力度的惩戒措施，切实保护信用主体合法权益。
第五条各地市场监督管理（知识产权）局应履行以下职责：
既立足我国国情，又充分参考国际惯例，在社会关注度高、认识尚不统一的领域慎重推进信用体系建设，推动相关措施与国际接轨。
（一）依法定职责，负责知识产权领域信用信息收集、建档、录入、报送等工作；
（二）依法依规开展失信行为认定，组织开展信用公开、修复、监管、承诺、宣传等工作；
（三）发布本地区年度知识产权企业信用监管分析报告；
将行政机关及法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织等（以下统称行政机关）掌握的特定行为信息纳入公共信用信息，必须严格以法律、法规或者党中央、国务院政策文件为依据，并实行目录制管理。
社会信用体系建设部际联席会议（以下简称部际联席会议）牵头单位会同有关部门依法依规编制并定期更新全国公共信用信息基础目录，部际联席会议成员单位和其他有关部门可依法依规提出拟纳入目录信息的建议，部际联席会议牵头单位梳理汇总目录，征求各地区、各有关部门和相关市场主体、行业协会商会、法律服务机构、专家学者和社会公众意见，提请部际联席会议审定后向社会公布并组织实施。
各地可依据地方性法规，参照全国公共信用信息基础目录的制定程序，制定适用于本地的公共信用信息补充目录。
（一）依据国家知识产权局《非正常专利申请确认通知书》，认定非正常专利申请失信行为；
（二）依据国家知识产权局恶意商标申请的审查审理决定，认定从事恶意商标注册申请失信行为；
行政机关认定失信行为必须以具有法律效力的文书为依据。
（三）依据行政处罚决定，认定从事违法专利、商标代理失信行为；
可认定失信行为的依据包括：生效的司法裁判文书和仲裁文书、行政处罚和行政裁决等行政行为决定文书，以及法律、法规或者党中央、国务院政策文件规定可作为失信行为认定依据的其他文书。
（四）依据国家知识产权局作出的行政确认，认定地理标志产品保护申请、驰名商标认定申请、商标注册申请、专利申请等过程中存在提交虚假材料或隐瞒重要事实申请行政确认的失信行为；
（五）依据国家知识产权局作出的行政确认，认定专利代理申请以及专利和商标质押登记、专利费用减缴申请等过程中适用信用承诺被认定承诺不实或未履行承诺的失信行为；
（六）依据行政裁决决定、行政处罚决定，认定有履行能力但拒不履行、逃避执行的失信行为；
（七）其他被列入知识产权公共信用信息具体条目且应被认定为失信的行为。
公共信用信息是否可共享及在何种范围内共享，应当根据合法、必要原则确定，并在编制公共信用信息目录时一并明确。
以上所列一、二、四、五条的失信行为的列入、告知、听证、送达、异议处理、信用修复、移出等程序参照《国家知识产权局知识产权信用管理规定》办理。
完善信息共享机制，推动全国信用信息共享平台与国家企业信用信息公示系统以及相关部门信用信息系统实现互联互通、数据共享，对于可共享数据要明确采集部门，做到“一口采集、充分共享”。
（一）从事严重违法专利、商标代理行为且受到较重行政处罚的；
公共信用信息是否可公开应当根据合法、必要原则确定，并在编制公共信用信息目录时一并明确。
（二）在有关国家机关作出行政处罚、行政裁决等行政决定后，有履行能力但拒不履行、逃避执行，严重影响知识产权管理部门公信力的。
公共信用信息公开不得侵犯商业秘密和个人隐私，法律、法规另有规定的从其规定。
严重违法失信名单的列入、告知、听证、送达、异议处理、信用修复、移出等程序依据《市场监督管理严重违法失信名单管理办法》办理。
公开个人相关信息的，必须有明确的法律、法规或者国务院决定、命令作为依据或经本人同意，并进行必要脱敏处理。
第八条各级市场监督管理（知识产权）部门组织编制失信主体管理清单并予以公开。
公共信用信息的认定部门应当按照政府信息公开或其他有关规定，在本部门门户网站、本级政府门户网站或其他指定的网站公开相关信息。
“信用中国”网站、国家企业信用信息公示系统要按照有关规定，将所归集的应当公开的公共信用信息进行统一公开，并与公共信用信息认定部门公开的内容、期限保持一致。
（三）对财政性资金项目、专利质押融资、专利商标有关费用减缴、优先审查申请等优惠政策和便利措施予以从严审核；
（四）取消知识产权评优评先、示范和优势企业、专利奖等申报资格；
设列严重失信主体名单的领域，必须以法律、法规或者党中央、国务院政策文件为依据，任何部门（单位）不得擅自增加或扩展。
（五）列为重点监管对象，提高检查频次，依法严格监管，依照法律法规和相关政策实施联合惩戒；
设列严重失信主体名单的范围，严格按照《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔2016〕33号）规定，限制为严重危害人民群众身体健康和生命安全、严重破坏市场公平竞争秩序和社会正常秩序、拒不履行法定义务严重影响司法机关和行政机关公信力、拒不履行国防义务等严重违法失信行为的责任主体。
（七）依据法律法规，党中央、国务院和湖北省相关政策文件应采取的其他管理措施。
在全国范围内实施的严重失信主体名单制度，其名单认定标准应当以法律、行政法规或者党中央、国务院政策文件形式确定，暂不具备条件的可由该领域主管（监管）部门以部门规章形式确定，认定标准应当充分征求部际联席会议牵头单位及其他有关部门、相关市场主体、行业协会商会、法律服务机构、专家学者和社会公众意见，公开征求意见期限不少于30日。
认定标准应当通过“信用中国”网站及该领域主管（监管）部门指定的网站公开。
被认定为失信行为的，市场监督管理（知识产权）部门按照法规规定按程序向相关单位通报，并在门户网站和国家企业信用信息公示系统等同步公开。
认定标准应当一并明确名单移出条件、程序以及救济措施。
对失信行为的失信主体管理措施期为１年，对列入严重违法失信名单失信主体管理措施期为３年，失信行为自认定文书作出之日起计算，期满解除相应管理措施，停止公示。
认定标准制定部门应当定期组织对标准执行效果进行第三方评估并及时修订。
被认定失信行为所依据的文书被撤销、确认违法或者无效的，市场监督管理（知识产权）部门应按程序解除相应管理措施。
仅在地方范围内实施的严重失信主体名单制度，其名单认定标准应当由地方性法规规定。
法律法规、党中央、国务院和相关政策文件对实施管理措施规定了更长或更短期限的，从其规定。
行政机关在作出认定严重失信主体名单决定前，应当告知当事人作出决定的事由、依据和当事人依法享有的权利；
失信主体被认定存在失信行为满六个月，已纠正失信行为、履行相关义务、主动消除有关后果且没有再次被认定存在失信行为的，可以向失信行为认定部门提交信用修复申请书及相关证明材料申请信用修复，市场监督管理（知识产权）职能部门按程序进行信用修复。
当事人提出异议的，应当予以核实并在规定时限内反馈结果。
将市场主体列入严重失信主体名单，应当由认定部门依托相应的行政决定文书，载明事由、依据、失信惩戒措施提示、移出条件和程序以及救济措施等，必要时也可由认定部门单独制作认定严重失信主体名单的决定文书。
严重失信主体名单原则上应当由县级以上（含县级）人民政府有关部门按照相关标准认定，法律、法规和部门规章另有规定的从其规定。
（二）申请信用修复过程中存在弄虚作假、故意隐瞒事实等行为的；
（三）申请信用修复过程中再次被认定存在失信行为的；
（四）法律、行政法规和政策文件明确规定不可修复的。
对失信主体采取减损权益或增加义务的惩戒措施，必须基于具体的失信行为事实，直接援引法律、法规或者党中央、国务院政策文件为依据，并实行清单制管理。
部际联席会议牵头单位会同有关部门依法依规编制并定期更新全国失信惩戒措施基础清单，部际联席会议成员单位和其他有关部门可依法依规提出拟纳入清单失信惩戒措施的建议，部际联席会议牵头单位梳理汇总清单，征求各地区、各有关部门和相关市场主体、行业协会商会、法律服务机构、专家学者和社会公众意见，提请部际联席会议审定后向社会公布并组织实施。
各地可依据地方性法规，参照全国失信惩戒措施基础清单的制定程序，制定适用于本地的失信惩戒措施补充清单。
信用风险评分是指根据企业基本信息、知识产权基础信息、知识产权监管信息、知识产权社会评价信息和知识产权荣誉、资质等信用档案记录情况，按照信用风险评价指标体系评分，以百分制计分。
任何部门（单位）不得强制要求金融机构、信用服务机构、行业协会商会、新闻媒体等惩戒失信主体。
企业法定代表人、合伙人、股东和上市公司董事、监事、高级管理人员等个人信用评价纳入本《办法》信用风险评价体系。
知识产权信用风险评价指标由企业通用型指标和知识产权领域指标构成，无知识产权信用信息企业主体不评分、不分级、不分类。
按照合法、关联、比例原则，依照失信惩戒措施清单，根据失信行为的性质和严重程度，采取轻重适度的惩戒措施，防止小过重惩。
知识产权信用风险评价指标每年度实行动态调整和优化。
任何部门（单位）不得以现行规定对失信行为惩戒力度不足为由，在法律、法规或者党中央、国务院政策文件规定外增设惩戒措施或在法定惩戒标准上加重惩戒。
根据国家相关规定，深化专利、商标代理行业信用协同监管。
按照企业主体信用风险综合评分由高到低，将其信用风险等级分为A、B、C、D四级，并按季度动态更新。
相关行业主管（监管）部门应当建立有利于自我纠错、主动自新的信用修复机制。
A级，指企业主体信用风险综合评分80分以上，严格遵守法律法规和诚实守信原则，具有良好信用的企业。
除法律、法规和党中央、国务院政策文件明确规定不可修复的失信信息外，失信主体按要求纠正失信行为、消除不良影响的，均可申请信用修复。
相关部门（单位）应当制定信用修复的具体规定，明确修复方式和程序。
B级，指企业主体信用风险综合评分70－80分，基本遵守法律法规和诚实信用原则，具有较好信用的企业。
符合修复条件的，要按照有关规定及时将其移出严重失信主体名单，终止共享公开相关失信信息，或者对相关失信信息进行标注、屏蔽或删除。
C级，指企业主体信用风险综合评分60－70分，遵守法律法规和诚实信用原则较差，存在受到行政处罚记录信用的企业。
D级，指企业主体信用风险综合评分60分以下，遵守法律法规和诚实信用原则差，存在被其他行政机关或司法机关列入严重违法失信名单，或被行政机关信用评定为D级等的企业。
加强信用修复信息共享，加快建立完善协同联动、“一网通办”机制，切实解决“信用修复难”问题。
企业主体信用风险等级评定中，可综合考虑企业在安全、环保、金融等其他相关行政部门和司法机关有无违法记录，是否获得国家规定的有关信用类荣誉信息，作为信用风险等级评定的参考因素。
相关行业主管（监管）部门以及全国信用信息共享平台、“信用中国”网站应当明确专门人员负责信用修复工作，在规定时限内办结符合条件的信用修复申请，不得以任何形式向申请信用修复的主体收取费用。
企业主体信用风险等级评定中，年度内获得省级或省以上政府部门认定知识产权荣誉称号的，可在原评定风险等级基础上上调一个信用风险等级，D级除外。
按照信用风险分级将企业主体分为信用风险低（A类）、信用风险一般（B类）、信用风险较高（C类）、信用风险高（D类）四类，并依法以适宜的等级划分或量化标准等形式予以展示，市场主体可自愿参考使用评价结果。
各级公共信用信息系统要按照保护市场主体权益的要求，明确信息查询使用权限和程序，建立完善信息查询使用登记和审查制度，防止信息泄露，对故意或因工作失误泄露信息的，要依法依规严格追究相关单位和人员责任。
严肃查处泄露、篡改、毁损、窃取信用信息或利用信用信息谋私等行为，严厉打击借社会信用体系建设名义非法收集、买卖信用信息的违法行为。
市场监督管理（知识产权）部门按照企业主体信用风险评分和分级分类情况，将企业主体信用风险评分和分级分类信息推送至省“互联网＋监管”双随机、一公开监管平台，与检查对象名录库对接，合理确定、动态调整抽查比例和频次，实施差异化监管。
A类企业，采取以企业主体自律为主、监督管理为辅的方针，合理降低抽查比例和频次，除投诉举报、大数据监测、转办交办案件线索及法律法规另有规定外，可不主动实施现场检查，实现“无事不扰”。
各地区、各有关部门应当遵循合法、正当、必要、最小化原则，严格按照公共信用信息目录收集使用个人信用信息，明示收集使用信息的目的、方式和范围并经本人同意，法律、法规另有规定的从其规定。
B类企业，实施企业主体自律和监督管理相结合，实行常规监管，在“双随机、一公开”监管中，按正常比例和频次抽取，被随机抽中的，实行现场检查。
禁止任何单位和个人未经授权、强制授权或一次授权终身收集使用个人信用信息。
C类企业，实施重点监管，提高监管频率，适当提高“双随机、一公开”抽查比例和频次，定期或者不定期进行责任约谈或者突击检查，专项整治时列入重点对象。
加大对非法获取、传播、利用以及泄露、篡改、毁损、窃取、出售个人信息等行为的查处力度。
D类企业，实施重点监督管理，列入专项整治重点对象，依法限制或禁止其进入相关市场、行业，将严重失信行为通报给相关部门，实施联合惩戒措施，视情况依法作为负面典型进行曝光。
相关部门要对金融机构、征信机构、互联网企业、大数据企业、移动应用程序运营企业实施重点监管，严格规范其收集、存储、使用、加工、传输、提供和公开个人信息等行为。
抽查检查结果应及时共享至企业信用风险分类管理平台，为企业信用风险分级分类评价动态更新提供数据支持。
各级市场监督管理（知识产权）部门在组织专利奖、工程（课题）项目、贯标认证、比赛竞赛等评选评定和专利商标质押登记、专利费用减缴、专利优先审查、专利代理机构执业许可申请等工作中推行信用承诺制，企业履行承诺情况依法纳入信用记录。
坚持遵循法治轨道，加快研究推进社会信用方面法律法规的立法进程，理顺失信惩戒与行政管理措施的关系，夯实法治基础。
第十四条鼓励和支持行业协会、资信评估机构等社会组织运用知识产权信用信息参与知识产权信用等级评价工作，充分发挥行业协会自律规范作用，满足全社会多层次、多样化、专业化的信用服务需求。
现行法律、法规对失信行为惩戒力度不足、确有必要加大惩戒力度的，各地区、各有关部门应当及时提出修法建议，确保失信惩戒严格依法依规开展。
第十五条市场监督管理（知识产权）部门及工作人员在信用管理工作中应当依法保护主体合法权益，在工作中知悉的国家秘密、商业秘密或个人隐私等，依法予以保密。
第十六条市场监督管理（知识产权）部门及工作人员在信用管理工作中存在玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊等行为的，依法追究相关责任。
依法依规严格规范信用信息采集、共享、公开范围，严格规范严重失信主体名单认定、失信惩戒和信用修复工作，确保社会信用体系建设各项工作在法治轨道运行。
第十七条本办法由湖北省知识产权局、湖北省市场监管局负责解释。
对未成年人失信行为、受自然灾害或疫情等不可抗力影响导致的失信行为以及非主观故意、轻微失信行为，应宽容审慎进行认定、记录和惩戒。
坚决查处和打击各类侵权行为，依法依规保护信用信息安全、商业秘密和个人隐私，依法依规保护各类信用主体合法权益。
各行业主管（监管）部门要切实履行本行业信用监管主体责任，依法依规做好失信行为认定、记录、归集、共享、公开、惩戒和信用修复等工作，部际联席会议牵头单位要协调司法机关以及其他已获明确授权的责任单位做好相关工作。
地方各级社会信用体系建设牵头单位要切实履行统筹协调职责，对本区域内社会信用体系建设工作加强规范指导。
对在公共信用信息目录外违法违规记录、共享、公开信用信息，在失信惩戒措施清单外违法违规实施惩戒措施，以及不按标准和程序擅自认定严重失信主体名单、不按规定及时办理信用修复等行为，要依法依规追究相关单位和人员责任。
鼓励各类媒体积极开展诚信宣传教育，深入报道诚实守信的先进典型，对失信行为和事件开展建设性舆论监督，倡导诚实守信。
充分发挥有关部门、行业协会商会、专家学者、新闻媒体等作用，及时阐释和解读信用政策，积极回应各界关切，强化正面引导，营造良好舆论环境。
各地区、各有关部门要按照本意见要求，对已经出台的失信行为认定、记录、归集、共享、公开、惩戒和信用修复等措施进行梳理评估，对不符合本意见要求的要及时规范。
对有明确依据可继续保留的严重失信主体名单制度设置过渡期，在2021年底前按本意见要求对需要调整的名单认定标准和程序进行更新，过渡期后与本意见要求不符的一律废止。