第一条为加强全省节能管理工作，提高能源利用效率，推进我省节能信用体系建设，健全跨部门失信联合惩戒机制，在节能领域构建以信用为基础的新型监管机制，惩戒节能领域相关责任主体失信行为，根据《中华人民共和国节约能源法》《固定资产投资项目节能审查办法》（国家发展改革委2016年第44号令）《重点用能单位节能管理办法》（国家发展改革委2018年第15号令）《国务院办公厅关于加快推进社会信用体系建设构建以信用为基础的新型监管机制的指导意见》（国办发〔2019〕35号）《国务院办公厅关于进一步完善失信约束制度构建诚信建设长效机制的指导意见》（国办发〔2020〕49号）等法律、法规、规章和有关规定，结合我省节能工作实际，制定本办法。
第二条本办法所称节能领域失信责任主体（以下简称“失信责任主体”），是指在生产经营活动中违反节能法律、法规、规章和标准等失信、失范行为的有关用能单位、服务机构和个人。
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
本办法所称节能信用评价，是指各级节能主管部门以相关司法裁判、行政处罚、行政强制等处理结果为依据，按照规定的标准、方法和程序，对节能领域失信责任主体进行信用评价，确定节能领域失信对象名单（以下简称“失信名单”），并向社会公开，供公众监督和有关部门、机构及组织应用的节能管理措施。
为深入贯彻落实党中央、国务院关于推进诚信建设的要求，认真落实《优化营商环境条例》等相关规定，进一步明确信用信息范围，依法依规实施失信惩戒，完善失信主体信用修复机制，提高社会信用体系建设法治化、规范化水平，经国务院同意，现提出如下意见。
（一）四川省各级人民政府投资主管部门管理的在本省行政区域内建设的固定资产投资项目用能主体；
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，坚持稳中求进工作总基调，坚持遵循法治轨道，着力构建诚信建设长效机制，按照依法依规、保护权益、审慎适度、清单管理的总体思路，进一步规范和健全失信行为认定、记录、归集、共享、公开、惩戒和信用修复等机制，推动社会信用体系迈入高质量发展的新阶段，更好发挥社会信用体系在支撑“放管服”改革和政府职能转变、营造公平诚信的市场环境和社会环境等方面的积极作用。
（二）从事节能咨询、设计、评估、检测、审计、认证等活动的节能服务机构；
在社会信用体系建设工作推进和实践探索中，要把握好以下重要原则：
第四条各级节能主管部门负责对本行政区域范围内失信名单进行认定、受理异议和核查整改情况。
失信行为记录、严重失信主体名单认定和失信惩戒等事关个人、企业等各类主体切身利益，必须严格在法治轨道内运行。
省级节能主管部门负责对失信名单进行核定、发布、退出和信用修复。
各级行业管理部门、节能监察机构、行业协会和技术支撑机构等，配合节能主管部门，做好节能领域失信行为相关信息的归集、报送工作。
准确界定信用信息和严重失信主体名单认定范围，合理把握失信惩戒措施，坚决防止不当使用甚至滥用。
各级相关部门负责按照法律法规和有关规定对失信责任主体实施惩戒、解除惩戒。
鼓励符合条件的第三方信用服务机构提供失信案例核查、失信行为跟踪监测、信用管理咨询等服务。
按照失信行为发生的领域、情节轻重、影响程度等，严格依法分别实施不同类型、不同力度的惩戒措施，切实保护信用主体合法权益。
第五条各级节能主管部门依法依规查处节能领域违法违规行为，并按《中华人民共和国政府信息公开条例》要求，自作出行政处罚决定之日起20个工作日内，将处罚信息推送至四川省社会信用信息平台（法律、法规对政府信息公开的期限另有规定的，从其规定），将其中涉及企业的行政处罚信息，及时推送到国家企业信用信息公示系统（四川）记于企业名下并向社会公示。
既立足我国国情，又充分参考国际惯例，在社会关注度高、认识尚不统一的领域慎重推进信用体系建设，推动相关措施与国际接轨。
第六条各级节能主管部门在进行节能信用评价时，有关单位、组织和人员在节能领域中存在违法违规行为，依法被相关部门予以行政处罚，且存在下列行为之一的，应当将其纳入失信名单：
（一）未按规定进行节能审查，或节能审查未获通过，擅自开工建设的；
（二）以拆分项目、提供虚假材料等不正当手段通过节能审查的；
将行政机关及法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织等（以下统称行政机关）掌握的特定行为信息纳入公共信用信息，必须严格以法律、法规或者党中央、国务院政策文件为依据，并实行目录制管理。
（三）未落实节能审查意见要求，且逾期拒不整改的或未经节能验收或者验收不合格即投入生产、使用的；
社会信用体系建设部际联席会议（以下简称部际联席会议）牵头单位会同有关部门依法依规编制并定期更新全国公共信用信息基础目录，部际联席会议成员单位和其他有关部门可依法依规提出拟纳入目录信息的建议，部际联席会议牵头单位梳理汇总目录，征求各地区、各有关部门和相关市场主体、行业协会商会、法律服务机构、专家学者和社会公众意见，提请部际联席会议审定后向社会公布并组织实施。
（四）通过节能审查的固定资产投资项目建设内容、能效水平等发生重大变动，未向节能审查部门提出变更申请的；
各地可依据地方性法规，参照全国公共信用信息基础目录的制定程序，制定适用于本地的公共信用信息补充目录。
（五）节能管理制度不健全、节能措施不落实、能源利用效率低或超过单位产品能耗限额标准用能，且无正当理由拒不落实节能主管部门下达的整改要求或整改没有达到要求的；
（六）不按要求开展能耗在线监测系统建设和能耗在线监测工作，且逾期拒不整改或者没有达到整改要求的；
行政机关认定失信行为必须以具有法律效力的文书为依据。
（七）未按规定设置原始记录、统计台账，或瞒报、伪造、篡改统计数据和相关备查资料的；
可认定失信行为的依据包括：生效的司法裁判文书和仲裁文书、行政处罚和行政裁决等行政行为决定文书，以及法律、法规或者党中央、国务院政策文件规定可作为失信行为认定依据的其他文书。
（八）超过单位产品能源消耗限额标准构成高耗能，不实施强制性清洁生产审核或在审核中弄虚作假的；
（九）从事节能咨询、设计、评估、检测、审计、认证等服务的机构提供虚假信息的；
公共信用信息是否可共享及在何种范围内共享，应当根据合法、必要原则确定，并在编制公共信用信息目录时一并明确。
完善信息共享机制，推动全国信用信息共享平台与国家企业信用信息公示系统以及相关部门信用信息系统实现互联互通、数据共享，对于可共享数据要明确采集部门，做到“一口采集、充分共享”。
各级节能主管部门根据本办法规定的失信名单认定标准，对责任主体失信行为进行核实判断，并形成初步名单。
公共信用信息是否可公开应当根据合法、必要原则确定，并在编制公共信用信息目录时一并明确。
各级节能主管部门应当履行告知程序，初步名单确定后书面告知失信责任主体作出认定的事实、理由、依据和失信惩戒措施提示等。
公共信用信息公开不得侵犯商业秘密和个人隐私，法律、法规另有规定的从其规定。
失信责任主体无异议的，经各级节能主管部门负责人签署失信联合惩戒对象初审名单，并上报省级节能主管部门核定。
公开个人相关信息的，必须有明确的法律、法规或者国务院决定、命令作为依据或经本人同意，并进行必要脱敏处理。
失信责任主体如有异议的，应在知道其被列入初步名单之日起10日内，向当地节能主管部门提出书面异议申请，并提供有关佐证材料。
公共信用信息的认定部门应当按照政府信息公开或其他有关规定，在本部门门户网站、本级政府门户网站或其他指定的网站公开相关信息。
当地节能主管部门应当听取当事人（单位或组织）陈述和申辩，对反映的情况会同作出行政处罚决定的部门（单位）进行核实，当事人（单位或组织）提出的事实、理由和证据成立的，应从初步名单中移除。
“信用中国”网站、国家企业信用信息公示系统要按照有关规定，将所归集的应当公开的公共信用信息进行统一公开，并与公共信用信息认定部门公开的内容、期限保持一致。
失信名单一经发布，失信责任主体再次以同一理由提出异议的，认定部门不予受理。
第八条省级节能主管部门将核定的失信名单推送至四川省社会信用信息平台，供各级司法、党政机关，法律法规规章授权承担行政职能的人民团体、群众团体、社会组织、行业协会商会以及企事业单位共享使用。
设列严重失信主体名单的领域，必须以法律、法规或者党中央、国务院政策文件为依据，任何部门（单位）不得擅自增加或扩展。
第九条按照依法公开、从严把关、保护权益原则，省级节能主管部门通过信用中国（四川）网站或其它适当方式向社会公众发布失信名单。
设列严重失信主体名单的范围，严格按照《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔2016〕33号）规定，限制为严重危害人民群众身体健康和生命安全、严重破坏市场公平竞争秩序和社会正常秩序、拒不履行法定义务严重影响司法机关和行政机关公信力、拒不履行国防义务等严重违法失信行为的责任主体。
名单信息的发布，应当客观、准确、公正，保证发布信息的合法性、真实性。
对于涉及企业商业秘密和个人隐私的信息，发布前应进行必要的技术处理。
在全国范围内实施的严重失信主体名单制度，其名单认定标准应当以法律、行政法规或者党中央、国务院政策文件形式确定，暂不具备条件的可由该领域主管（监管）部门以部门规章形式确定，认定标准应当充分征求部际联席会议牵头单位及其他有关部门、相关市场主体、行业协会商会、法律服务机构、专家学者和社会公众意见，公开征求意见期限不少于30日。
第十条失信责任主体首次被列入失信名单的期限为半年，移出失信名单后再次被纳入的期限为1年，自失信名单发布之日起计算。
认定标准应当通过“信用中国”网站及该领域主管（监管）部门指定的网站公开。
认定标准应当一并明确名单移出条件、程序以及救济措施。
第十一条各级有关部门在行使管理职责过程中，应通过省社会信用信息平台查询节能领域失信名单信息记录，按照本办法规定，对失信责任主体实施联合惩戒。
认定标准制定部门应当定期组织对标准执行效果进行第三方评估并及时修订。
第十二条各级有关部门依照有关法律、法规、规章及规范性文件规定，对失信责任主体采取下列一种或多种惩戒措施：
仅在地方范围内实施的严重失信主体名单制度，其名单认定标准应当由地方性法规规定。
（一）限制或者禁止失信责任主体的市场准入、行政许可或者融资行为
行政机关在作出认定严重失信主体名单决定前，应当告知当事人作出决定的事由、依据和当事人依法享有的权利；
当事人提出异议的，应当予以核实并在规定时限内反馈结果。
将市场主体列入严重失信主体名单，应当由认定部门依托相应的行政决定文书，载明事由、依据、失信惩戒措施提示、移出条件和程序以及救济措施等，必要时也可由认定部门单独制作认定严重失信主体名单的决定文书。
4.限制参与财政投资公共工程建设项目投标活动、基础设施和公用事业特许经营；
严重失信主体名单原则上应当由县级以上（含县级）人民政府有关部门按照相关标准认定，法律、法规和部门规章另有规定的从其规定。
5.限制发行企业债券及公司债券、注册非金融企业债务融资工具；
6．将失信责任主体的失信信息作为股票发行审核及在全国中小企业股份转让系统公开转让审核的参考；
7．推动各金融机构将失信责任主体的失信情况作为融资授信的参考。
对失信主体采取减损权益或增加义务的惩戒措施，必须基于具体的失信行为事实，直接援引法律、法规或者党中央、国务院政策文件为依据，并实行清单制管理。
（二）停止执行失信责任主体享受的优惠政策，或者对其关于优惠政策的申请不予批准
部际联席会议牵头单位会同有关部门依法依规编制并定期更新全国失信惩戒措施基础清单，部际联席会议成员单位和其他有关部门可依法依规提出拟纳入清单失信惩戒措施的建议，部际联席会议牵头单位梳理汇总清单，征求各地区、各有关部门和相关市场主体、行业协会商会、法律服务机构、专家学者和社会公众意见，提请部际联席会议审定后向社会公布并组织实施。
8.停止执行相关财政性资金支持，或者限制其申请财政性资金项目；
各地可依据地方性法规，参照全国失信惩戒措施基础清单的制定程序，制定适用于本地的失信惩戒措施补充清单。
9.停止执行投资等领域相关优惠性政策，或者对其关于享受相关优惠性政策的申请不予批准。
任何部门（单位）不得强制要求金融机构、信用服务机构、行业协会商会、新闻媒体等惩戒失信主体。
（三）在综合评价、评优表彰等工作中，对失信责任主体及相关负责人予以限制
10.失信责任主体相关负责人适用中央统战部等14个部门关于非公有制经济代表人士综合评价有关规定的，不应推荐其为人大代表候选人、政协委员人选，也不得评优表彰；
按照合法、关联、比例原则，依照失信惩戒措施清单，根据失信行为的性质和严重程度，采取轻重适度的惩戒措施，防止小过重惩。
任何部门（单位）不得以现行规定对失信行为惩戒力度不足为由，在法律、法规或者党中央、国务院政策文件规定外增设惩戒措施或在法定惩戒标准上加重惩戒。
对失信责任主体法定代表人、主要负责人和直接责任人不得授予道德模范、五一劳动奖章等称号。
12.推动各保险机构将失信责任主体的失信记录作为厘定环境污染责任保险费率的参考；
相关行业主管（监管）部门应当建立有利于自我纠错、主动自新的信用修复机制。
13.在上市公司或者非公众上市公司收购的事中事后监管中，对有严重失信行为的失信责任主体予以重点关注；
除法律、法规和党中央、国务院政策文件明确规定不可修复的失信信息外，失信主体按要求纠正失信行为、消除不良影响的，均可申请信用修复。
14.各市场监管、行业主管部门将失信责任主体作为重点监管对象，加大日常监管力度，提高抽查的比例和频次；
相关部门（单位）应当制定信用修复的具体规定，明确修复方式和程序。
符合修复条件的，要按照有关规定及时将其移出严重失信主体名单，终止共享公开相关失信信息，或者对相关失信信息进行标注、屏蔽或删除。
第十三条建立自我纠错、主动自新机制，鼓励失信责任主体主动修复信用，法律、法规和党中央、国务院政策文件明确规定不可修复的失信信息除外。
加强信用修复信息共享，加快建立完善协同联动、“一网通办”机制，切实解决“信用修复难”问题。
失信责任主体失信行为整改完毕，应向当地节能主管部门申请信用修复，并提供相关证据。
相关行业主管（监管）部门以及全国信用信息共享平台、“信用中国”网站应当明确专门人员负责信用修复工作，在规定时限内办结符合条件的信用修复申请，不得以任何形式向申请信用修复的主体收取费用。
节能主管部门收到信用修复申请后10个工作日内，会同作出行政处罚决定的部门（单位）完成失信责任主体整改情况核查，并提出处理意见。
对已经整改到位的失信责任主体，逐级报请省级节能主管部门移出失信名单。
各级公共信用信息系统要按照保护市场主体权益的要求，明确信息查询使用权限和程序，建立完善信息查询使用登记和审查制度，防止信息泄露，对故意或因工作失误泄露信息的，要依法依规严格追究相关单位和人员责任。
（一）通过主动修复在失信名单期限届满前提前退出，提前退出需经省级节能主管部门审核同意；
严肃查处泄露、篡改、毁损、窃取信用信息或利用信用信息谋私等行为，严厉打击借社会信用体系建设名义非法收集、买卖信用信息的违法行为。
（三）失信名单认定标准发生改变，对于不符合新认定标准的主体，将其从失信名单中删除；
各地区、各有关部门应当遵循合法、正当、必要、最小化原则，严格按照公共信用信息目录收集使用个人信用信息，明示收集使用信息的目的、方式和范围并经本人同意，法律、法规另有规定的从其规定。
禁止任何单位和个人未经授权、强制授权或一次授权终身收集使用个人信用信息。
失信责任主体退出名单后，作为信用重点监测对象，加强监管。
加大对非法获取、传播、利用以及泄露、篡改、毁损、窃取、出售个人信息等行为的查处力度。
第十五条建立健全名单退出、惩戒解除和记录留存协同机制。
相关部门要对金融机构、征信机构、互联网企业、大数据企业、移动应用程序运营企业实施重点监管，严格规范其收集、存储、使用、加工、传输、提供和公开个人信息等行为。
相关失信责任主体退出名单后，有关联合惩戒部门应停止对其实施联合惩戒。
相关名单信息将在省社会信用信息平台后台继续保存，信用服务机构可按照有关法律法规在一定期限内继续保留其失信记录。
坚持遵循法治轨道，加快研究推进社会信用方面法律法规的立法进程，理顺失信惩戒与行政管理措施的关系，夯实法治基础。
现行法律、法规对失信行为惩戒力度不足、确有必要加大惩戒力度的，各地区、各有关部门应当及时提出修法建议，确保失信惩戒严格依法依规开展。
第十六条各级各部门应当建立健全责任追究制度，有下列行为之一并造成国家损失、侵害责任主体合法权益等严重后果的，由有关部门依据干部管理权限依法追究相关单位负责人和直接责任人的责任：
依法依规严格规范信用信息采集、共享、公开范围，严格规范严重失信主体名单认定、失信惩戒和信用修复工作，确保社会信用体系建设各项工作在法治轨道运行。
（二）对责任主体失信行为认定错误且存在认定事实不清、主要证据不足、适用依据错误、违反法定程序、超越职权、滥用职权等的；
对未成年人失信行为、受自然灾害或疫情等不可抗力影响导致的失信行为以及非主观故意、轻微失信行为，应宽容审慎进行认定、记录和惩戒。
（三）未按照规定对异议信息进行核查和处理的，未按照规定及时受理并处理信用修复申请的；
坚决查处和打击各类侵权行为，依法依规保护信用信息安全、商业秘密和个人隐私，依法依规保护各类信用主体合法权益。
（四）未按照本办法规定公开、共享、使用失信名单的；
（五）未按照规定对失信责任主体采取相应惩戒措施的；
各行业主管（监管）部门要切实履行本行业信用监管主体责任，依法依规做好失信行为认定、记录、归集、共享、公开、惩戒和信用修复等工作，部际联席会议牵头单位要协调司法机关以及其他已获明确授权的责任单位做好相关工作。
第十七条县级以上人民政府应当将行政机关在行政管理和服务中实施联合惩戒工作作为对行政机关年度考核的重要内容，并定期对行政机关落实联合惩戒工作情况进行检查和评估，及时查处违反本办法规定的行为。
地方各级社会信用体系建设牵头单位要切实履行统筹协调职责，对本区域内社会信用体系建设工作加强规范指导。
第十八条本办法由四川省发展改革委负责解释，自印发之日起施行，有效期5年。
对在公共信用信息目录外违法违规记录、共享、公开信用信息，在失信惩戒措施清单外违法违规实施惩戒措施，以及不按标准和程序擅自认定严重失信主体名单、不按规定及时办理信用修复等行为，要依法依规追究相关单位和人员责任。
鼓励各类媒体积极开展诚信宣传教育，深入报道诚实守信的先进典型，对失信行为和事件开展建设性舆论监督，倡导诚实守信。
充分发挥有关部门、行业协会商会、专家学者、新闻媒体等作用，及时阐释和解读信用政策，积极回应各界关切，强化正面引导，营造良好舆论环境。
各地区、各有关部门要按照本意见要求，对已经出台的失信行为认定、记录、归集、共享、公开、惩戒和信用修复等措施进行梳理评估，对不符合本意见要求的要及时规范。
对有明确依据可继续保留的严重失信主体名单制度设置过渡期，在2021年底前按本意见要求对需要调整的名单认定标准和程序进行更新，过渡期后与本意见要求不符的一律废止。