上海市人民政府办公厅关于印发《上海市全面推行证明事项告知承诺制实施方案》的通知
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
经市政府同意，现将《上海市全面推行证明事项告知承诺制实施方案》印发给你们，请认真按照执行。
持续开展“减证便民”行动，深化“证照分离”改革，是党中央、国务院重大决策部署，是深入推进简政放权、放管结合、优化服务改革的重点工作。
2019年5月，国务院决定，在天津等13个省（直辖市）和公安部等5个国务院部门开展证明事项告知承诺制试点。
2015年以来，国务院决定，在上海市浦东新区等地对部分涉企经营许可事项实行告知承诺制并逐步向全国复制推广。
这些改革实践取得了积极成效，对减少证明事项、简化行政审批、方便企业和群众办事创业发挥了重要作用。
为贯彻党中央、国务院持续“减证便民”、深化“放管服”改革、优化营商环境的部署，持续打造市场化、法治化、国际化的营商环境，全面推行证明事项告知承诺制，根据《国务院办公厅关于全面推行证明事项和涉企经营许可事项告知承诺制的指导意见》，结合本市实际，制定本实施方案。
为深化“放管服”改革、优化营商环境，激发市场主体发展活力和社会创造力，依法保障和服务疫情防控常态化条件下经济社会发展，扎实做好“六稳”工作、全面落实“六保”任务，经国务院同意，现就各地区、各部门全面推行证明事项和涉企经营许可事项告知承诺制提出以下意见。
在本市各级行政机关和法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织（以下统称“行政机关”）办理行政许可、行政确认、行政给付等依申请行政事项（以下简称“行政事项”）时，实行证明事项告知承诺制。
以行政机关清楚告知、企业和群众诚信守诺为重点，推动形成标准公开、规则公平、预期明确、各负其责、信用监管的治理模式，从制度层面进一步解决企业和群众办证多、办事难等问题。
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，按照党中央、国务院决策部署，坚持以人民为中心的发展思想，深入推进“放管服”改革，加快转变政府职能，针对直接面向企业和群众、依申请办理的行政事项，全面推行证明事项和涉企经营许可事项告知承诺制，创新政府服务和管理的理念、方式，方便企业和群众办事创业，推进政府治理体系和治理能力现代化，努力建设人民满意的服务型政府。
以方便企业和群众办事创业为导向，聚焦企业和群众办事创业的“堵点”、“痛点”，切实解决企业和群众办证多、办事难等问题。
以社会普遍关注的领域和事项为重点，优化办事流程，完善便民服务措施，进一步提高工作的针对性、实效性，力戒形式主义、官僚主义。
加强与政务信息资源共享、信用体系建设、“互联网+政务服务”等工作的衔接，充分发挥叠加效应，形成协同推进的体制机制。
结合各地区经济社会发展实际和各部门行政管理工作实际，稳妥有序推进改革。
坚持分级分类，精准确定实行告知承诺制的事项范围，因地制宜，因类施策，分步推进，动态调整。
落实放管结合、并重的要求，创新和加强事中事后监管，有效监督承诺履行情况，实现过程可控、风险可控，维护企业和群众合法权益。
在各级行政机关或者法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织（以下统称行政机关）办理行政许可、行政确认、行政给付等依申请的行政事项（以下简称行政事项）要求提供证明材料时实行证明事项告知承诺制，在行政机关办理涉企经营许可事项时实行告知承诺制，以行政机关清楚告知、企业和群众诚信守诺为重点，推动形成标准公开、规则公平、预期明确、各负其责、信用监管的治理模式，从制度层面进一步解决企业和群众办证多、办事难等问题。
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（四）明确实行告知承诺制的证明事项。
（一）明确实行告知承诺制的证明事项
本意见所称证明，是指公民、法人和其他组织在依法向行政机关申请办理行政事项时，提供的需要由行政机关或者其他机构出具、用以描述客观事实或者表明符合特定条件的材料。
证明事项告知承诺制，是指公民、法人和其他组织在向行政机关申请办理行政事项时，行政机关以书面形式（含电子文本，下同）将证明义务、证明内容以及不实承诺的法律责任一次性告知申请人，申请人书面承诺已经符合告知的相关要求并愿意承担不实承诺的法律责任，行政机关不再索要有关证明并依据书面承诺办理相关行政事项的工作机制。
本实施方案所称“证明”，是指自然人、法人和非法人组织向行政机关申请办理行政事项时，提供的需要由行政机关或者其他机构出具、用以描述客观事实或者表明符合特定条件的材料。
各省、自治区、直辖市人民政府，实行垂直管理的国务院部门和实行以部门为主的双重领导管理体制的系统要结合实际确定实行告知承诺制的证明事项范围，国务院其他部门要确定部门本级实行告知承诺制的证明事项范围。
本市全面实行证明事项告知承诺制，但下列证明事项除外：一是直接涉及国家安全、国家秘密、公共安全、金融业审慎监管、生态环境保护，直接关系人身健康、生命财产安全，以及重要涉外等风险较大、纠错成本较高、损害难以挽回的证明事项；
要按照最大限度利民便民原则，有针对性地选取与企业和群众生产生活密切相关、使用频次较高或者获取难度较大的证明事项实行告知承诺制，特别是在户籍管理、市场主体准营、资格考试、社会保险、社会救助、健康体检、法律服务等方面，要抓紧推行、尽快落实。
二是外省市行政机关或者其他机构出具的无法实现事中事后在线核查的证明事项。
直接涉及国家安全、国家秘密、公共安全、金融业审慎监管、生态环境保护，直接关系人身健康、生命财产安全，以及重要涉外等风险较大、纠错成本较高、损害难以挽回的证明事项不适用告知承诺制。
本市能够通过数据共享实现当场核查的证明事项和已纳入本市统一电子证照库的证明事项，无需实施告知承诺制。
本市实行告知承诺制的涉企经营许可事项、行政审批事项，其办理材料同时实行证明事项告知承诺制的，要一次性告知和承诺，并按照涉企经营许可事项告知承诺制、行政审批告知承诺制的程序办理。
对涉企经营许可事项，申请人就其符合许可条件作出承诺，通过事中事后监管能够纠正不符合许可条件行为、有效防范风险的，实行告知承诺制。
法律、行政法规、国务院决定设定的涉企经营许可事项实行告知承诺制的，由国务院审改办会同国务院有关部门研究提出建议，报国务院批准。
各市级主管部门要全面梳理本系统（含市、区、街镇三级，下同）行政事项中现行的证明事项目录，并研究提出本系统拟实行告知承诺制的证明事项目录，报市司法局备案。
地方性法规、地方政府规章设定的涉企经营许可事项实行告知承诺制的，由省、自治区、直辖市或者设区的市、自治州审改办会同有关部门研究提出建议，报本级人民政府批准。
市司法局会同市审改办、市发展改革委、市大数据中心等相关部门、单位，对各系统拟实行告知承诺制的证明事项目录进行审核，形成本市实行告知承诺制的证明事项总目录（以下简称“总目录”）并报市政府审定后，由市司法局发布。
涉及法律法规规章调整的，要依法获得授权，推动相关法律法规规章立改废释。
同时，建立总目录动态调整机制，按照有关要求和规定流程，结合实际动态调整实施。
涉企经营许可事项以外的行政许可事项，可参照本意见实行告知承诺制。
对于实行告知承诺制的证明事项和涉企经营许可事项，申请人可自主选择是否采用告知承诺制方式办理。
首批实行告知承诺制的证明事项应当侧重于户籍管理、市场主体准营、资格考试、社会保险、社会救助、健康体检、法律服务等方面，在2021年6月底前落地实施。
申请人不愿承诺或者无法承诺的，应当提交法律法规或者国务院决定要求的证明，或者按照一般程序办理涉企经营许可事项。
所有实行告知承诺制的证明事项在2022年6月底前全部落地实施。
申请人有较严重的不良信用记录或者存在曾作出虚假承诺等情形的，在信用修复前不适用告知承诺制。
对实行告知承诺制的证明事项，申请人可以自主选择是否采用承诺替代证明。
要公布实行告知承诺制的证明事项和涉企经营许可事项目录，按照全面准确、权责清晰、通俗易懂的要求，科学编制告知承诺制工作规程，修改完善办事指南，制作告知承诺书格式文本。
告知承诺制办事指南、告知承诺书格式文本要通过相关服务场所、网站和全国一体化政务服务平台等渠道公布，方便申请人查阅、索取或者下载。
申请人被纳入严重失信主体名单，或者在本市证明事项、涉企经营许可事项、行政审批事项告知承诺中存在曾作出虚假承诺等情形的，在信用修复前，不适用证明事项告知承诺制。
书面告知的内容应当包括事项名称，设定依据，证明内容或者许可条件和材料要求，承诺方式，不实承诺可能承担的民事、行政、刑事责任，行政机关核查权力，承诺书是否公开、公开范围及时限等。
对实行证明事项告知承诺制的行政事项，各市级主管部门要按照“全面准确、权责清晰、通俗易懂”的要求，修改完善办事指南、工作规程等，制作告知承诺书格式文本，并调整、完善行政事项办理系统。
要坚持实事求是，相关要求要可量化、易操作，不含模糊表述或兜底条款。
各市级主管部门应当通过“一网通办”平台、移动终端、实体大厅、第三方互联网入口等服务渠道，公布本系统实行告知承诺制的证明事项、公布办事指南，并制作相关手册，方便申请人查阅、索取或者下载。
书面承诺的内容应当包括申请人已知晓告知事项、已符合相关条件、愿意承担不实承诺的法律责任以及承诺的意思表示真实等。
涉企经营许可事项实行告知承诺制的，如申请人自愿签署告知承诺书并按要求提交材料，行政机关应当当场作出行政许可决定。
各市级主管部门要根据本系统实行证明事项告知承诺制的行政事项特点及申请人信用状况等，做好综合风险评估。
实行告知承诺制的涉企经营许可事项，其许可材料同时实行证明事项告知承诺制的，要一次性告知和承诺，按涉企经营许可事项告知承诺制程序办理。
对风险较低的，行政机关可不予专门核查，通过“双随机、一公开”“互联网＋监管”等方式加强监管。
要针对事项特点等分类确定核查办法，将承诺人的信用状况作为确定核查办法的重要因素，明确核查时间、标准、方式以及是否免予核查。
不能在线核查的，要采用现场核查、请其他行政机关协助核查等方式予以核查。
对免予核查的事项，行政机关要综合运用“双随机、一公开”监管、重点监管、“互联网+监管”、智慧监管等方式实施日常监管，不得对通过告知承诺制方式办理的企业和群众采取歧视性监管措施。
采用现场核查的，要将承诺情况及时准确推送给相关监管人员，为一线监管执法提供信息支撑；
对在核查或者日常监管中发现承诺不实的，行政机关要依法终止办理、责令限期整改、撤销行政决定或者予以行政处罚，并纳入信用记录。
采用协助核查的，被请求协助的行政机关应当自收到协助请求之日起5个工作日内履行协助义务，不得推诿或者拒绝。
各市级主管部门要针对本系统证明事项特点，分类确定核查办法，明确核查人员、核查时间、方式、标准等。
各市级主管部门可以依托国家数据共享交换平台、全国信用信息共享平台和本市“一网通办”平台等，实现跨地区、跨部门、跨层级数据共享和业务协同，完善在线核查支撑体系。
市大数据中心和本市证明开具部门、证明索要部门要密切配合，实现证明信息应归尽归、应共享尽共享。
需要共享全国人口、企业、社保缴纳等数据进行核查的，由市级主管部门统一向市大数据中心申请调用。
对作出虚假承诺的申请人，行政机关应当依法终止办理、责令限期整改、撤销行政决定或者予以行政处罚，并纳入信用记录。
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各地区、各部门要认真贯彻落实《国务院关于在线政务服务的若干规定》。
国务院各部门要及时解决部门与省、自治区、直辖市人民政府间政务信息资源共享不畅问题，各地区要扎实推进本地区政务信息共享工作，依托全国一体化政务服务平台等实现跨地区、跨部门、跨层级数据共享和业务协同，建立告知承诺制在线核查支撑体系。
各市级主管部门要加强证明事项告知承诺制相关信用管理制度建设，依法科学界定失信行为，建立健全信用修复、异议处理机制。
行政机关要利用政务信息共享平台、政务服务移动客户端、区块链技术等收集、比对相关数据，实施在线核查，也可以通过检查、勘验等方式开展现场核查。
要将告知承诺信用信息纳入本市公共信用信息目录，实现申请人信用记录查询功能、承诺书及核查结果上传功能嵌入行政事项办理系统，并在前述承诺书及核查结果产生之日起3个工作日内归集至市公共信用信息服务平台。
确需进行现场核查的，要依托“互联网+监管”平台和应用程序等，将承诺情况及时准确推送给有关监管人员，为一线监管执法提供信息支撑，同时要优化工作程序、加强业务协同，避免烦企扰民。
要依法加大失信惩戒力度，根据虚假承诺造成的社会影响，进行失信程度分级，并实施相应惩戒措施。
相关数据尚未实现网络共享、难以通过上述方式核查的，可以请求其他行政机关协助核查，被请求协助的行政机关应当及时履行协助义务，不得推诿或者拒绝；
确有原因不能提供协助的，应当书面告知请求协助的行政机关并说明理由。
要加强告知承诺信用管理制度建设，依法科学界定告知承诺失信行为。
建立承诺退出机制，在行政事项办结前，申请人有合理理由的，可以撤回承诺申请，撤回后按照原程序办理。
建立告知承诺信用信息记录、归集、推送工作机制，将承诺人履行承诺情况全面纳入信用记录，依托各级信用信息共享平台和行业信用信息系统，加强信用信息互联互通和共享。
对涉及社会公共利益、第三人利益或者核查难度较大的证明事项，要根据政府信息公开等规定，向社会公开告知承诺书，接受社会监督。
对涉及经济利益价值较高、事中事后核查难度较大的事项，可以探索引入责任保险制度，降低可能引发的行政赔偿等风险。
依法加大失信惩戒力度，根据虚假承诺造成的社会影响进行失信程度分级，区分不同失信情形实施相应惩戒措施。
要根据有关法律规定，做好有关个人信息和商业秘密保护。
本市建立由市司法局、市审改办、市发展改革委、市大数据中心组成的全面推行证明事项告知承诺制工作协调机制，指导协调、督促检查工作推进情况。
市司法局负责证明事项告知承诺制的组织指导工作，对证明事项目录予以备案。
要梳理工作环节风险点，制定防控措施，切实提高风险防范能力。
市审改办负责证明事项告知承诺制相关办事指南、工作规程修改及公示等管理工作。
市发展改革委负责协调推进证明事项告知承诺制相关信用信息的归集和管理工作。
建立承诺退出机制，在行政事项办结前，申请人有合理理由的，可以撤回承诺申请，撤回后应当按原程序办理。
对涉及社会公共利益、第三人利益或者核查难度较大的证明事项和涉企经营许可事项，行政机关要根据政府信息公开等规定，通过相关服务场所、网站和全国一体化政务服务平台等向社会公开告知承诺书，接受社会监督。
各市级主管部门要组织做好本系统证明事项告知承诺制实施工作。
具备条件的地区和部门可以探索建立事前信用预警系统，对申请人进行信用评估，加强事前风险防控。
市级主管部门的主要负责人作为本系统全面推行证明事项告知承诺制的第一责任人，要及时掌握工作情况，研究解决遇到的问题，确保工作有方案、部署有进度、推进有举措、结果有考核。
对涉及经济利益价值较高、事中事后核查难度较大的事项，可以探索引入责任保险制度，降低实行告知承诺制可能引发的行政赔偿风险。
各市级主管部门要强化本系统人员、技术等相关支持保障，并加强业务培训和宣传。
各地区、各部门要切实加强对本地区、本部门全面推行告知承诺制工作的领导，抓好组织实施。
本市将证明事项告知承诺制推进情况纳入法治上海建设考评指标体系和年度法治政府建设督察内容，并建立督察情况通报制度。
地方各级人民政府及其部门的主要负责同志作为本地区、本部门全面推行告知承诺制工作的第一责任人，要及时了解掌握有关工作情况，研究解决工作中的重大问题，确保工作有方案、部署有进度、推进有举措、结果有考核。
鼓励市级主管部门在证明事项告知承诺制工作中积极探索改革创新。
县级以上地方人民政府要建立审改、司法行政、政务服务、信息公开、电子政务、发展改革、公安、财政、税务、市场监管等单位参加的全面推行告知承诺制工作协调机制，明确牵头单位，指导协调、督促检查工作推进情况。
对改革创新未能实现预期目标，但行政机关及其工作人员按照工作规程办理并按照核查办法进行核查且未牟取私利的，依法予以免除相关责任。
国务院各部门要切实做到率先推行、以上带下，加强对本系统全面推行告知承诺制工作的督促指导，及时研究解决本部门、本系统推行告知承诺制过程中遇到的问题，在本系统内适时复制推广全面推行告知承诺制的典型经验做法。
对行政机关及其工作人员存在违纪违法行为的，依纪依法追究相关责任。
本实施方案自2021年2月20日起施行，有效期至2026年2月19日。
要加强对全面推行告知承诺制的宣传，通过报刊、广播、电视、互联网等渠道，全方位宣传全面推行告知承诺制的重要意义、主要做法、典型经验和实施效果等，发挥示范带动作用，合理引导社会预期，及时回应社会关切，为全面推行告知承诺制营造良好社会氛围。
要把全面推行告知承诺制工作推进情况纳入法治政府建设考评指标体系和年底效能目标考核体系，列为年度法治政府建设督察内容，充分调动各方面积极性、主动性。
对工作中表现突出、企业和群众评价满意度高的单位及人员，要按照国家有关规定予以表彰和奖励。
建立督察情况通报制度，对工作中违纪违法的单位及人员要依纪依法问责。
按照“权责一致、尽职免责、失职追责”原则，建立健全改革容错机制，属于合理容错情形的，对相关单位及人员依纪依法免除相关责任或者减轻、从轻处理。
各地区、各部门要以全面推行证明事项和涉企经营许可事项告知承诺制为重要抓手，加快推进“放管服”改革，降低制度性交易成本，减轻企业和群众负担，激发市场主体发展活力。
各省、自治区、直辖市人民政府和国务院各部门要于2020年12月31日前制定本地区、本部门全面推行证明事项告知承诺制的实施方案，并报司法部备案。
各省、自治区、直辖市人民政府和国务院有关部门要制定本地区、本部门全面推行涉企经营许可事项告知承诺制的细化方案，并按要求备案。
各地区、各部门在全面推行证明事项和涉企经营许可事项告知承诺制过程中发现的问题，要及时分别报司法部、国务院审改办。
司法部、国务院审改办要分别加强对全面推行证明事项和涉企经营许可事项告知承诺制的指导协调，会同有关部门进行监督检查和跟踪评估，重要情况及时报告国务院。