现将《关于进一步推动提高北京上市公司质量的若干措施》印发给你们，请认真贯彻落实。
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用，上市公司是资本市场的基石。
提高上市公司质量是推动资本市场健康发展的内在要求，是新时代加快完善社会主义市场经济体制的重要内容。
《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》（国发〔2005〕34号）印发以来，我国上市公司数量显著增长、质量持续提升，在促进国民经济发展中的作用日益凸显。
为深入贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》(国发〔2020〕14号)，进一步推动提高北京上市公司质量，结合实际，制定如下措施。
但也要看到，上市公司经营和治理不规范、发展质量不高等问题仍较突出，与建设现代化经济体系、推动经济高质量发展的要求还存在差距。
同时，面对新冠肺炎疫情影响，上市公司生产经营和高质量发展面临新的考验。
… 1 unchanged clause …
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中全会精神，认真落实党中央、国务院决策部署，贯彻新发展理念，坚持市场化、法治化方向，按照深化金融供给侧结构性改革要求，加强资本市场基础制度建设，大力提高上市公司质量。
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，认真落实党中央、国务院决策部署和市委、市政府工作要求，立足新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局，深化金融供给侧结构性改革，充分发挥各方合力，推动优质企业上市，优化存量公司结构，改善外部发展环境，努力使北京上市公司治理和内部控制更加规范，信息披露质量不断提高，突出问题得到有效解决，整体质量显著提升，推动首都资本市场稳定健康运行，在加强“四个中心”功能建设、推进“两区”建设等方面发挥更大作用，促进经济社会高质量发展。
坚持存量与增量并重、治标与治本结合，发挥各方合力，强化持续监管，优化上市公司结构和发展环境，使上市公司运作规范性明显提升，信息披露质量不断改善，突出问题得到有效解决，可持续发展能力和整体质量显著提高，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，促进经济高质量发展提供有力支撑。
… 1 unchanged clause …
（一）规范公司治理和内部控制。
(一)规范公司治理和内部控制。
完善公司治理制度规则，明确控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的职责界限和法律责任。
强化对上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员行为规范引导，严惩涉及公司治理的相关违法违规行为。
控股股东、实际控制人要履行诚信义务，维护上市公司独立性，切实保障上市公司和投资者的合法权益。
督促上市公司及其控股股东、实际控制人履行诚信义务，规范上市公司承诺履行、关联交易，推动解决同业竞争等问题。
股东大会、董事会、监事会、经理层要依法合规运作，董事、监事和高级管理人员要忠实勤勉履职，充分发挥独立董事、监事会作用。
支持投资者保护机构、战略投资者、机构投资者和中小投资者参与公司治理。
建立董事会与投资者的良好沟通机制，健全机构投资者参与公司治理的渠道和方式。
科学界定国有控股上市公司治理相关方的权责，健全国有控股上市公司治理机制。
科学界定国有控股上市公司治理相关方的权责，健全具有中国特色的国有控股上市公司治理机制。
严格执行上市公司内控制度，加快推行内控规范体系，提升内控有效性。
(北京证监局、市国资委、市财政局、北京银保监局等有关单位负责)
强化上市公司治理底线要求，倡导最佳实践，加强治理状况信息披露，促进提升决策管理的科学性。
开展公司治理专项行动，通过公司自查、现场检查、督促整改，切实提高公司治理水平。
督促上市公司及其他信息披露义务人真实、准确、完整、及时、公平披露信息，充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，并做到简明清晰、通俗易懂。
（证监会、国务院国资委、财政部、银保监会等单位负责）
强化上市公司会计人员管理，加强会计基础建设，提升财务信息披露质量。
相关行业主管部门和机构要按照资本市场规则，支持、配合、督促上市公司依法依规履行信息披露义务。
以提升透明度为目标，优化规则体系，督促上市公司、股东及相关信息披露义务人真实、准确、完整、及时、公平披露信息。
(北京证监局、市国资委、市经济和信息化局、市财政局等有关单位负责)
以投资者需求为导向，完善分行业信息披露标准，优化披露内容，增强信息披露针对性和有效性。
严格执行企业会计准则，优化信息披露编报规则，提升财务信息质量。
上市公司及其他信息披露义务人要充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，并做到简明清晰、通俗易懂。
相关部门和机构要按照资本市场规则，支持、配合上市公司依法依规履行信息披露义务。
（证监会、国务院国资委、工业和信息化部、财政部等单位负责）
… 1 unchanged clause …
依托“钻石工程”行动计划，构建以企业上市综合服务平台、外商投资企业境内上市服务平台为基础的企业上市综合服务体系。
加强对拟上市企业的培育和辅导，提升拟上市企业规范化水平。
继续落实北京市企业上市挂牌补贴相关政策，推动落实高端人才奖励、研发费用奖补、科技信贷支持、科技补助等精准激励措施，丰富上市挂牌后备企业资源储备。
支持证券交易所、全国中小企业股份转让系统开展拟上市挂牌公司的培育工作，大力发展天使投资、创业投资、股权投资，激发市场活力，打造掌握关键核心技术、彰显北京国际科技创新中心实力的上市公司集群。
发挥股权投资机构在促进公司优化治理、创新创业、产业升级等方面的积极作用。
(市金融监管局、市财政局、市科委、中关村管委会、市经济和信息化局、北京证监局等有关单位与各区政府负责)
大力发展创业投资，培育科技型、创新型企业，支持制造业单项冠军、专精特新“小巨人”等企业发展壮大。
发挥全国中小企业股份转让系统、区域性股权市场和产权交易市场在培育企业上市中的积极作用。
引导北京上市公司带动就业、生产、生态改善和履行社会责任。
（证监会、国务院国资委、国家发展改革委、财政部、工业和信息化部等单位与各省级人民政府负责）
发挥国有上市公司在提高北京上市公司质量工作中的引领作用，树立公司治理良好范本，引导上市公司合规经营、协调发展，主动回报社会和投资者。
充分利用北京高科技产业集聚优势，引导上市公司在完善产业链、科技创新等方面发挥更大作用，推动国际科技创新中心建设。
充分发挥资本市场的并购重组主渠道作用，鼓励上市公司盘活存量、提质增效、转型发展。
完善上市公司知识产权保护，依法落实侵权惩罚性赔偿制度，优化科技成果分享机制。
完善上市公司资产重组、收购和分拆上市等制度，丰富支付及融资工具，激发市场活力。
(市科委、中关村管委会、市知识产权局、市国资委、市金融监管局等有关单位与各区政府负责)
发挥证券市场价格、估值、资产评估结果在国有资产交易定价中的作用，支持国有企业依托资本市场开展混合所有制改革。
支持境内上市公司发行股份购买境外优质资产，允许更多符合条件的外国投资者对境内上市公司进行战略投资，提升上市公司国际竞争力。
鼓励上市公司充分利用资本市场进行并购重组，丰富支付及融资工具，盘活存量、提质增效、转型发展。
研究拓宽社会资本等多方参与上市公司并购重组的渠道。
支持北京境内上市公司发行股份购买境外优质资产，允许更多符合条件的外国投资者对北京境内上市公司进行战略投资，提升上市公司国际竞争力。
（证监会、工业和信息化部、国务院国资委、国家发展改革委、财政部、人民银行、商务部、市场监管总局、国家外汇局等单位与各省级人民政府负责）
进一步强化资产评估体系建设，发挥证券市场价格、估值、资产评估结果在国有资产交易定价中的作用，支持国有企业依托资本市场开展混合所有制改革。
加强资本市场融资端和投资端的协调平衡，引导上市公司兼顾发展需要和市场状况优化融资安排。
(北京证监局、市经济和信息化局、市国资委、市发展改革委、市财政局、人行营业管理部、市商务局、市市场监管局、北京外汇管理部等有关单位与各区政府负责)
完善上市公司再融资发行条件，研究推出更加便捷的融资方式。
支持上市公司通过发行债券等方式开展长期限债务融资。
支持符合条件的金融机构探索资产证券化业务创新，通过REITs、知识产权证券化等方式助力企业发展。
推进知识产权保险试点，引导保险机构为上市公司定制个性化保险产品，为企业融资提供便利化服务。
引导上市公司合理利用资本市场各类产品业务工具，理性融资。
探索建立对机构投资者的长周期考核机制，吸引更多中长期资金入市。
(市知识产权局、市发展改革委、北京证监局、北京银保监局、人行营业管理部、市金融监管局等有关单位负责)
（证监会、财政部、人民银行、国家发展改革委、银保监会等单位负责）
完善上市公司股权激励和员工持股制度，在对象、方式、定价等方面作出更加灵活的安排。
优化政策环境，支持各类上市公司建立健全长效激励机制，强化劳动者和所有者利益共享，更好吸引和留住人才，充分调动上市公司员工积极性。
… 1 unchanged clause …
严厉打击通过财务造假、利益输送、操纵市场等方式恶意规避退市行为，将缺乏持续经营能力、严重违法违规扰乱市场秩序的公司及时清出市场。
（证监会、最高人民法院、公安部、国务院国资委等单位与各省级人民政府负责）
… 1 unchanged clause …
有关地区和部门要综合施策，支持上市公司通过并购重组、破产重整等方式出清风险。
有关部门要综合施策，支持上市公司通过并购重组、破产重整等方式出清风险。
（证监会、最高人民法院、司法部、国务院国资委等单位与各省级人民政府负责）
支持符合条件的退市企业在全国中小企业股份转让系统重新培育发展。
(北京证监局、市司法局、市国资委、市金融监管局等有关单位与各区政府负责)
加大退市监管力度，严厉打击通过财务造假、利益输送、操纵市场等方式恶意规避退市行为，将缺乏持续经营能力、严重违法违规扰乱市场秩序的公司及时清出市场。
健全退市风险监测、预警、信息共享机制，以及退市风险协调处置机制，保障上市公司退市过程平稳有序。
加大对违法违规主体的责任追究力度，保护投资者合法权益。
(北京证监局、市公安局、市司法局、市国资委、市金融监管局、人行营业管理部、北京银保监局、市委网信办等有关单位与各区政府负责)
… 1 unchanged clause …
（九）积极稳妥化解上市公司股票质押风险。
(九)积极稳妥化解股票质押风险。
… 5 unchanged clauses …
（证监会、最高人民法院、人民银行、银保监会、国务院国资委等单位与各省级人民政府负责）
(北京证监局、市金融监管局、人行营业管理部、北京银保监局、市国资委等有关单位与各区政府负责)
（十）严肃处置资金占用、违规担保问题。
(十)严肃处置资金占用、违规担保问题。
控股股东、实际控制人及相关方不得以任何方式侵占上市公司利益。
… 1 unchanged clause …
对限期未整改或新发生的资金占用、违规担保问题，要严厉查处，构成犯罪的依法追究刑事责任。
严厉查处限期未整改或新发生的资金占用、违规担保问题，构成犯罪的依法追究刑事责任。
依法依规认定上市公司对违规担保合同不承担担保责任。
… 1 unchanged clause …
（证监会、最高人民法院、公安部等单位与各省级人民政府负责）
(北京证监局、市公安局等有关单位与各区政府负责)
（十一）强化应对重大突发事件政策支持。
(十一)强化应对重大突发事件政策支持。
… 1 unchanged clause …
有关部门要依托宏观政策、金融稳定等协调机制，加强协作联动，落实好产业、金融、财税等方面政策；
有关部门要依托中央宏观政策、金融稳定等协调机制，加强协作联动，落实好产业、金融、财税等方面政策；
… 1 unchanged clause …
（国家发展改革委、财政部、工业和信息化部、商务部、税务总局、人民银行、银保监会、证监会等单位与各省级人民政府负责）
(市发展改革委、市财政局、市经济和信息化局、市商务局、北京市税务局、人行营业管理部、北京银保监局、北京证监局等有关单位与各区政府负责)
六、提高上市公司及相关主体违法违规成本
六、依法打击上市公司违法违规行为
严格落实证券法等法律规定，加大对欺诈发行、信息披露违法、操纵市场、内幕交易等违法违规行为的处罚力度。
严格落实《中华人民共和国证券法》等法律规定，加大对欺诈发行、信息披露违法、操纵市场、内幕交易等违法违规行为的处罚力度。
加强行政机关与司法机关协作，实现涉刑案件快速移送、快速查办，严厉查处违法犯罪行为。
加强行政机关与司法机关协作，通过联合办案、专业支持、个案会商、调查手段互补等方式优化工作流程，实现涉刑案件快速移送、快速查办，严厉查处违法犯罪行为。
完善违法违规行为认定规则，办理上市公司违法违规案件时注意区分上市公司责任、股东责任与董事、监事、高级管理人员等个人责任；
完善违法违规行为认定规则，注意区分上市公司责任、股东责任与董事、监事、高级管理人员等个人责任；
对涉案证券公司、证券服务机构等中介机构及从业人员一并查处，情节严重、性质恶劣的，依法采取暂停、撤销、吊销业务或从业资格等措施。
对涉案证券公司、证券服务机构等中介机构及从业人员一并查处。
（证监会、公安部、最高人民法院、财政部、司法部等单位与各省级人民政府负责）
完善证券民事诉讼和赔偿制度，支持投资者保护机构依法作为代表人参加诉讼。
(北京证监局、市司法局、市公安局、市财政局等有关单位负责)
推动修订相关法律法规，加重财务造假、资金占用等违法违规行为的行政、刑事法律责任，完善证券民事诉讼和赔偿制度，大幅提高相关责任主体违法违规成本。
科学界定失信行为和失信主体，对上市公司的失信行为，依法依规实施信用惩戒，强化上市公司信用意识，营造“褒扬诚信、惩戒失信”的市场环境。
推动大数据应用，加强信用信息公开和共享，强化各部门联动机制，切实保障主体合法权益。
（证监会、最高人民法院、司法部、公安部、财政部等单位负责）
(市经济和信息化局、北京证监局、市金融监管局、市公安局、市司法局等有关单位负责)
… 1 unchanged clause …
（十四）持续提升监管效能。
(十四)持续提升服务和监管效能。
坚持服务实体经济和保护投资者合法权益方向，把提高上市公司质量作为上市公司监管的重要目标。
发挥本市企业上市协调机制和市区两级服务管家机制作用，各部门、各区快速响应、接诉即办，推动企业登陆资本市场上市挂牌。
加强全程审慎监管，推进科学监管、分类监管、专业监管、持续监管，提高上市公司监管有效性。
加强全程审慎监管，建立财政、税务、海关、金融、市场监管及行业监管等部门信息共享机制，推进科学监管、分类监管、专业监管、持续监管，提高上市公司监管有效性。
充分发挥证券交易所一线监督及自律管理职责、上市公司协会自律管理作用。
落实相关部门与监管部门、证券交易所等在监管协作备忘录中确定事项，积极开展多层次监管合作。
上市公司要诚实守信、规范运作，专注主业、稳健经营，不断提高经营水平和发展质量。
加大对保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、资信评级机构等中介机构在上市公司相关业务中执业质量的监管力度，压实中介机构核查验证、专业把关等法定职责，充分发挥中介机构“看门人”作用，为上市公司提供高质量服务。
上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员要各尽其责，公平对待所有股东。
鼓励上市公司通过现金分红、股份回购等方式回报投资者，切实履行社会责任。
（证监会、国务院国资委、财政部、全国工商联等单位负责）
健全中介机构执业规则体系，明确上市公司与各类中介机构的职责边界，压实中介机构责任。
相关中介机构要严格履行核查验证、专业把关等法定职责，为上市公司提供高质量服务。
… 1 unchanged clause …
（证监会、财政部、司法部、银保监会等单位与各省级人民政府负责）
(北京证监局、市财政局、市司法局、市金融监管局等有关单位负责)
完善上市公司综合监管体系，推进上市公司监管大数据平台建设，建立健全财政、税务、海关、金融、市场监管、行业监管、地方政府、司法机关等单位的信息共享机制。
进一步健全监管部门与本市主要新闻媒体在上市公司舆情监测、媒体通报等方面的协作机制，规范各类主体对利益相关上市公司的报道评论，加大对编造、传播虚假信息或者误导性信息行为的打击力度，规范信息传播秩序。
增加制度供给，优化政策环境，加强监管执法协作，协同处置上市公司风险。
充分发挥新闻媒体的舆论引导和监督作用，支持各类媒体加强政策解读与宣传，共同营造支持北京上市公司高质量发展的良好氛围。
充分发挥新闻媒体的舆论引导和监督作用，共同营造支持上市公司高质量发展的良好环境。
(北京证监局、市金融监管局、市委网信办等有关单位负责)