为贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》（国发〔2020〕14号）（以下简称《意见》），经省政府同意，现就有关事项通知如下：
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
提高上市公司质量，是推动资本市场健康发展的内在要求，是提升资本形成能力，提高直接融资比重，推动金融资本支持实体经济的重要支撑。
资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用，上市公司是资本市场的基石。
要认真学习领会《意见》精神，落实主体责任，采取有力举措，进一步提高我省上市公司质量，充分发挥资本市场在推动新阶段现代化美好安徽建设上的重要作用。
提高上市公司质量是推动资本市场健康发展的内在要求，是新时代加快完善社会主义市场经济体制的重要内容。
《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》（国发〔2005〕34号）印发以来，我国上市公司数量显著增长、质量持续提升，在促进国民经济发展中的作用日益凸显。
省金融工作领导小组要强化统筹领导，各相关单位要加强信息共享和工作协作，建立健全促进上市公司规范发展工作协调机制，形成工作合力。
但也要看到，上市公司经营和治理不规范、发展质量不高等问题仍较突出，与建设现代化经济体系、推动经济高质量发展的要求还存在差距。
中央驻皖有关单位要加强衔接，抓紧抓实抓细上级单位相关工作部署和安排的贯彻落实。
同时，面对新冠肺炎疫情影响，上市公司生产经营和高质量发展面临新的考验。
各地、省有关单位要按照属地管理原则及单位职责，加强对辖内或所管理行业上市公司提高质量工作的督促指导和协调服务。
要大力推进拟上市企业股份制改造，建立现代企业制度，提升规范运作水平。
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中全会精神，认真落实党中央、国务院决策部署，贯彻新发展理念，坚持市场化、法治化方向，按照深化金融供给侧结构性改革要求，加强资本市场基础制度建设，大力提高上市公司质量。
加强对拟上市企业尤其是科技创新型企业、细分行业的头部企业、专精特新“小巨人”等类企业的上市辅导培育，落实证券发行注册制要求，加强合规检查，严把企业上市入口关。
坚持存量与增量并重、治标与治本结合，发挥各方合力，强化持续监管，优化上市公司结构和发展环境，使上市公司运作规范性明显提升，信息披露质量不断改善，突出问题得到有效解决，可持续发展能力和整体质量显著提高，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，促进经济高质量发展提供有力支撑。
支持政府引导基金、风险投资基金、创业投资基金、产业投资基金等私募股权投资基金以及国有资本投资布局科技创新产业。
“一企一策”，支持推动更多的优质企业在主板、科创板、中小板、创业板上市。
充分发挥省区域性股权市场在培育合格上市企业中的孵化平台作用。
完善公司治理制度规则，明确控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的职责界限和法律责任。
控股股东、实际控制人要履行诚信义务，维护上市公司独立性，切实保障上市公司和投资者的合法权益。
要围绕维护上市公司的独立性、运作合规性、内控有效性等方面推进上市公司提高治理水平，支持证券监管部门开展上市公司治理提升专项行动。
股东大会、董事会、监事会、经理层要依法合规运作，董事、监事和高级管理人员要忠实勤勉履职，充分发挥独立董事、监事会作用。
督促上市公司落实公司治理制度规则中关于控股股东、实际控制人、董监高的职责界限和法律责任。
建立董事会与投资者的良好沟通机制，健全机构投资者参与公司治理的渠道和方式。
督促上市公司、股东及相关信息披露义务人真实、准确、完善、及时、公平披露信息，严格执行企业会计准则和信息披露编报规则，提升财务信息质量。
科学界定国有控股上市公司治理相关方的权责，健全具有中国特色的国有控股上市公司治理机制。
按照《安徽省国企改革三年行动实施方案（2020—2022年）》要求，推动国有上市公司完善公司治理，进一步提高运行质量，发挥国有上市公司引领示范作用。
严格执行上市公司内控制度，加快推行内控规范体系，提升内控有效性。
强化上市公司治理底线要求，倡导最佳实践，加强治理状况信息披露，促进提升决策管理的科学性。
要聚焦高质量发展，推动上市公司突出创新驱动，积极实施再融资和并购重组，做优做强主业，强化上市公司在发展战略性新兴产业、促进产业基础高级化和产业链现代化中的带动作用。
开展公司治理专项行动，通过公司自查、现场检查、督促整改，切实提高公司治理水平。
支持上市公司引入合格战略投资者，提升公司治理水平和竞争力。
（证监会、国务院国资委、财政部、银保监会等单位负责）
大力推进省属企业首发上市、整体上市，提升国有资本的竞争力和证券化水平。
鼓励上市公司特别是科技创新型上市公司实施股权激励和员工持股制度，完善长效激励机制，促进提升质量。
以提升透明度为目标，优化规则体系，督促上市公司、股东及相关信息披露义务人真实、准确、完整、及时、公平披露信息。
以投资者需求为导向，完善分行业信息披露标准，优化披露内容，增强信息披露针对性和有效性。
要按市场化、法治化原则，引导支持纾困基金、国有资本、各类金融机构参与上市公司股票质押纾困，切实防控上市公司股票质押风险。
严格执行企业会计准则，优化信息披露编报规则，提升财务信息质量。
加大上市公司债券违约风险排查力度，为暂时困难的上市公司积极提供帮扶救助。
上市公司及其他信息披露义务人要充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，并做到简明清晰、通俗易懂。
支持证券监管部门开展上市公司“清欠解保”专项行动，督促上市公司限期完成违规资金占用和违规担保问题整改，依法查处并追究控股股东及相关责任主体的法律责任。
相关部门和机构要按照资本市场规则，支持、配合上市公司依法依规履行信息披露义务。
加强退市风险公司的监管力度，严厉打击通过财务造假、利益输送、操纵市场等方式恶意规避退市行为，将缺乏持续经营能力、严重违法违规扰乱市场秩序的公司及时清出市场。
（证监会、国务院国资委、工业和信息化部、财政部等单位负责）
综合施策、优化流程、提高效率，按照“重组一批、重整一批、退市一批”的方式，拓宽上市公司多元退出渠道。
支持证券监管部门加大行政执法力度，依法依规对上市公司、证券中介服务机构违法违规行为实施查处，切实维护区域资本市场秩序，保护投资者合法权益。
请各地、各有关单位于2021年3月31日前，将贯彻落实情况报省地方金融监管局汇总后上报省政府。
附件：贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》任务分工方案
加强对拟上市企业的培育和辅导，提升拟上市企业规范化水平。
发挥股权投资机构在促进公司优化治理、创新创业、产业升级等方面的积极作用。
大力发展创业投资，培育科技型、创新型企业，支持制造业单项冠军、专精特新“小巨人”等企业发展壮大。
发挥全国中小企业股份转让系统、区域性股权市场和产权交易市场在培育企业上市中的积极作用。
（证监会、国务院国资委、国家发展改革委、财政部、工业和信息化部等单位与各省级人民政府负责）
充分发挥资本市场的并购重组主渠道作用，鼓励上市公司盘活存量、提质增效、转型发展。
安徽证监局、省国资委、省经济和信息化厅、省财政厅等
完善上市公司资产重组、收购和分拆上市等制度，丰富支付及融资工具，激发市场活力。
发挥证券市场价格、估值、资产评估结果在国有资产交易定价中的作用，支持国有企业依托资本市场开展混合所有制改革。
支持境内上市公司发行股份购买境外优质资产，允许更多符合条件的外国投资者对境内上市公司进行战略投资，提升上市公司国际竞争力。
省地方金融监管局、省发展改革委、省经济和信息化厅、省科技厅、省财政厅、省国资委、安徽证监局，各市人民政府等
研究拓宽社会资本等多方参与上市公司并购重组的渠道。
（证监会、工业和信息化部、国务院国资委、国家发展改革委、财政部、人民银行、商务部、市场监管总局、国家外汇局等单位与各省级人民政府负责）
安徽证监局、省发展改革委、省经济和信息化厅、省国资委、省财政厅、省商务厅、省市场监管局、人行合肥中心支行，各市人民政府等
加强资本市场融资端和投资端的协调平衡，引导上市公司兼顾发展需要和市场状况优化融资安排。
安徽证监局、省发展改革委、省财政厅、省地方金融监管局、人民银行合肥中心支行、安徽银保监局等
完善上市公司再融资发行条件，研究推出更加便捷的融资方式。
支持上市公司通过发行债券等方式开展长期限债务融资。
安徽证监局、省高院、省公安厅、省国资委、省地方金融监管局，各市人民政府等
探索建立对机构投资者的长周期考核机制，吸引更多中长期资金入市。
（证监会、财政部、人民银行、国家发展改革委、银保监会等单位负责）
安徽证监局、省高院、省司法厅、省国资委、省地方金融监管局，各市人民政府等
完善上市公司股权激励和员工持股制度，在对象、方式、定价等方面作出更加灵活的安排。
优化政策环境，支持各类上市公司建立健全长效激励机制，强化劳动者和所有者利益共享，更好吸引和留住人才，充分调动上市公司员工积极性。
安徽证监局、省高院、省地方金融监管局、省国资委、人行合肥中心支行、安徽银保监局，各市人民政府等
安徽证监局、省高院、省公安厅、省地方金融监管局，各市人民政府等
省发展改革委、省经济和信息化厅、省财政厅、省商务厅、省税务局、省地方金融监管局、人行合肥中心、安徽银保监局、安徽证监局，各市人民政府等
严厉打击通过财务造假、利益输送、操纵市场等方式恶意规避退市行为，将缺乏持续经营能力、严重违法违规扰乱市场秩序的公司及时清出市场。
安徽证监局、省高院、省公安厅、省财政厅、省司法厅，各市人民政府等
（证监会、最高人民法院、公安部、国务院国资委等单位与各省级人民政府负责）
安徽证监局、省高院、省司法厅、省公安厅、省财政厅等
完善并购重组和破产重整等制度，优化流程、提高效率，畅通主动退市、并购重组、破产重整等上市公司多元化退出渠道。
有关地区和部门要综合施策，支持上市公司通过并购重组、破产重整等方式出清风险。
（证监会、最高人民法院、司法部、国务院国资委等单位与各省级人民政府负责）
坚持控制增量、化解存量，建立多部门共同参与的上市公司股票质押风险处置机制，强化场内外一致性监管，加强质押信息共享。
安徽证监局、省财政厅、省司法厅、省地方金融监管局、安徽银保监局，各市人民政府等
强化对金融机构、上市公司大股东及实际控制人的风险约束机制。
支持银行、证券、保险、私募股权基金等机构参与上市公司股票质押风险化解。
（证监会、最高人民法院、人民银行、银保监会、国务院国资委等单位与各省级人民政府负责）
控股股东、实际控制人及相关方不得以任何方式侵占上市公司利益。
坚持依法监管、分类处置，对已形成的资金占用、违规担保问题，要限期予以清偿或化解；
对限期未整改或新发生的资金占用、违规担保问题，要严厉查处，构成犯罪的依法追究刑事责任。
依法依规认定上市公司对违规担保合同不承担担保责任。
上市公司实施破产重整的，应当提出解决资金占用、违规担保问题的切实可行方案。
（证监会、最高人民法院、公安部等单位与各省级人民政府负责）
发生自然灾害、公共卫生等重大突发事件，对上市公司正常生产经营造成严重影响的，证券监管部门要在依法合规前提下，作出灵活安排；
有关部门要依托宏观政策、金融稳定等协调机制，加强协作联动，落实好产业、金融、财税等方面政策；
各级政府要及时采取措施，维护劳务用工、生产资料、公用事业品供应和物流运输渠道，支持上市公司尽快恢复正常生产经营。
（国家发展改革委、财政部、工业和信息化部、商务部、税务总局、人民银行、银保监会、证监会等单位与各省级人民政府负责）
严格落实证券法等法律规定，加大对欺诈发行、信息披露违法、操纵市场、内幕交易等违法违规行为的处罚力度。
加强行政机关与司法机关协作，实现涉刑案件快速移送、快速查办，严厉查处违法犯罪行为。
完善违法违规行为认定规则，办理上市公司违法违规案件时注意区分上市公司责任、股东责任与董事、监事、高级管理人员等个人责任；
对涉案证券公司、证券服务机构等中介机构及从业人员一并查处，情节严重、性质恶劣的，依法采取暂停、撤销、吊销业务或从业资格等措施。
（证监会、公安部、最高人民法院、财政部、司法部等单位与各省级人民政府负责）
推动修订相关法律法规，加重财务造假、资金占用等违法违规行为的行政、刑事法律责任，完善证券民事诉讼和赔偿制度，大幅提高相关责任主体违法违规成本。
（证监会、最高人民法院、司法部、公安部、财政部等单位负责）
坚持服务实体经济和保护投资者合法权益方向，把提高上市公司质量作为上市公司监管的重要目标。
加强全程审慎监管，推进科学监管、分类监管、专业监管、持续监管，提高上市公司监管有效性。
充分发挥证券交易所一线监督及自律管理职责、上市公司协会自律管理作用。
上市公司要诚实守信、规范运作，专注主业、稳健经营，不断提高经营水平和发展质量。
上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员要各尽其责，公平对待所有股东。
鼓励上市公司通过现金分红、股份回购等方式回报投资者，切实履行社会责任。
（证监会、国务院国资委、财政部、全国工商联等单位负责）
健全中介机构执业规则体系，明确上市公司与各类中介机构的职责边界，压实中介机构责任。
相关中介机构要严格履行核查验证、专业把关等法定职责，为上市公司提供高质量服务。
相关部门和机构要配合中介机构依法依规履职，及时、准确、完整地提供相关信息。
（证监会、财政部、司法部、银保监会等单位与各省级人民政府负责）
完善上市公司综合监管体系，推进上市公司监管大数据平台建设，建立健全财政、税务、海关、金融、市场监管、行业监管、地方政府、司法机关等单位的信息共享机制。
增加制度供给，优化政策环境，加强监管执法协作，协同处置上市公司风险。
充分发挥新闻媒体的舆论引导和监督作用，共同营造支持上市公司高质量发展的良好环境。