相关文件：《福建省市场监管局关于印发促进新兴产业发展实施包容审慎监管的指导意见》政策解读
省药监局，各设区市、平潭综合实验区市场监管局，局机关各处室、各直属单位：
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
《福建省市场监管局关于促进新兴产业发展实施包容审慎监管的指导意见》经省市场监管局8月15日局长办公会议研究同意，现印发给你们，请结合实际认真贯彻落实。
为深刻转变政府职能，深化简政放权、放管结合、优化服务改革，进一步加强和规范事中事后监管，以公正监管促进公平竞争，加快打造市场化法治化国际化营商环境，提出以下意见。
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神，牢固树立新发展理念，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，更好发挥政府作用，持续深化“放管服”改革，坚持放管结合、并重，把更多行政资源从事前审批转到加强事中事后监管上来，落实监管责任，健全监管规则，创新监管方式，加快构建权责明确、公平公正、公开透明、简约高效的事中事后监管体系，形成市场自律、政府监管、社会监督互为支撑的协同监管格局，切实管出公平、管出效率、管出活力，促进提高市场主体竞争力和市场效率，推动经济社会持续健康发展。
福建省市场监管局关于促进新兴产业发展实施包容审慎监管的指导意见
坚持权责法定、依法行政，法定职责必须为，法无授权不可为，严格按照法律法规规定履行监管责任，规范监管行为，推进事中事后监管法治化、制度化、规范化。
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党的十九大和十九届历次全会精神，立足新发展阶段、贯彻新发展理念、服务和融入新发展格局，以破解制约营商环境的关键瓶颈为重点，对标先进，改革创新，先行先试，全力优化我省营商环境，着力培育和激发市场主体活力。
对各类市场主体一视同仁，坚决破除妨碍公平竞争的体制机制障碍，依法保护各类市场主体合法权益，确保权利公平、机会公平、规则公平。
根据《优化营商环境条例》《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》《国务院关于取消和调整一批罚款事项的决定》《福建省人民政府关于印发福建省优化营商环境行动方案的通知》《全省市场监管系统实施“提高效率、提升效能、提增效益”行动实施方案》，在市场监管领域开展包容审慎监管工作，创新适合新技术、新产业、新业态、新模式的监管方式，促进新兴产业市场主体在包容有序、充满活力的环境下健康发展。
坚持以公开为常态、不公开为例外，全面推进政府监管规则、标准、过程、结果等依法公开，让监管执法在阳光下运行，给市场主体以稳定预期。
根据不同领域特点和风险程度，区分一般领域和可能造成严重不良后果、涉及安全的重要领域，分别确定监管内容、方式和频次，提升事中事后监管精准化水平。
推进监管执法模式创新，统筹推进法治监管、信用监管、智慧监管，切实降低制度性交易成本，更大激发市场活力和社会创造力，增强发展动力。
充分发挥现代科技手段在事中事后监管中的作用，依托互联网、大数据、物联网、云计算、人工智能、区块链等新技术推动监管创新，努力做到监管效能最大化、监管成本最优化、对市场主体干扰最小化。
推进政府监管与服务相互结合、相互促进，坚持行“简约”之道，做到程序、要件等删繁就简、利企便民，营造良好发展环境，增强人民群众幸福感、获得感和安全感。
健全激励机制和容错纠错机制，划定安全底线，为市场主体投资兴业营造稳定、公平、透明、可预期的良好环境。
对标先进典型，探索更多有针对性的监管实招，进一步优化营商环境，深化“放管服”改革，有效激发创新创造活力。
要严格按照法律法规和“三定”规定明确的监管职责和监管事项，依法对市场主体进行监管，做到监管全覆盖，杜绝监管盲区和真空。
除法律法规另有规定外，各部门对负责审批或指导实施的行政许可事项，负责事中事后监管；
通过打造开放包容的市场营商环境、建立包容审慎的执法监管机制、设置宽容合理的包容审慎监管期限以及构建规范高效的风险预防体系等系列措施，实施包容审慎监管，防止简单封杀或放任不管，让监管既有力度又有温度，为新兴产业发展努力打造一个包容有序、充满活力的发展环境，助力经济高质量发展，营造有利于新兴产业发展的良好营商环境。
实行相对集中行政许可权改革的，要加强审管衔接，把监管责任落到实处，确保事有人管、责有人负；
对已经取消审批但仍需政府监管的事项，主管部门负责事中事后监管；
对下放审批权的事项，要同时调整监管层级，确保审批监管权责统一；
对审批改为备案的事项，主管部门要加强核查，对未经备案从事相关经营活动的市场主体依法予以查处；
除法律、法规和有关文件明确禁用的以外，对企业名称中行业用语，申请人既可以参照《国民经济行业分类》，也可以参照政策文件、行业习惯或者专业文献等进行表述，支持新兴产业蓬勃发展。
对没有专门执法力量的行业和领域，审批或主管部门可通过委托执法、联合执法等方式，会同相关综合执法部门查处违法违规行为，相关综合执法部门要积极予以支持。
开展市场主体经营范围登记规范化工作，优化经营范围登记方式和内容，支持申请人从市场监管总局编制的《经营范围登记规范表述目录》中自主选择规范条目申请登记，降低市场主体经营范围登记制度性成本。
各部门要充分发挥在规则和标准制定、风险研判、统筹协调等方面的作用，指导本系统开展事中事后监管。
明确区别一般经营项目和许可经营项目，企业超经营范围开展非许可类经营活动的，市场监管部门不予处罚。
对涉及面广、较为重大复杂的监管领域和监管事项，主责部门要发挥牵头作用，相关部门要协同配合，建立健全工作协调机制。
省级人民政府要统筹制定本行政区域内监管计划任务，指导和督促省级部门、市县级人民政府加强和规范监管执法；
垂直管理部门要统筹制定本系统监管计划任务，并加强与属地政府的协同配合。
严格执行“住所（经营场所）申报承诺制”“一照多址”“一址多照”等政策文件和规范要求。
市县级人民政府要把主要精力放在加强公正监管上，维护良好的市场秩序。
围绕建设高标准市场体系目标，大力营造标准化氛围，提升标准化服务水平，加大标准研制和实施力度，强化市场主体标准化意识。
鼓励新兴产业等相关单位制定团体标准、企业标准，将必要专利融入标准，通过相关标准的实施、评估，对条件成熟的市场自主制定的标准上升为政府主导制定的标准。
各部门要围绕服务企业发展，分领域制订全国统一、简明易行的监管规则和标准，并向社会公开，以科学合理的规则标准提升监管有效性，降低遵从和执法成本。
开放“福建省标准信息服务平台”，提供国家标准、行业标准和地方标准查询阅览服务。
对边界模糊、执行弹性大的监管规则和标准，要抓紧清理规范和修订完善。
启动《市场监管乡镇（街道）承接事项准则》福建省地方标准研制工作，推动行政监管力量向基层延伸和下沉，填补行政监管领域标准化建设的空白。
要结合权责清单编制，在国家“互联网+监管”系统监管事项目录清单基础上，全面梳理各级政府和部门职责范围内的监管事项，明确监管主体、监管对象、监管措施、设定依据、处理方式等内容，纳入国家“互联网+监管”系统统一管理并动态更新，提升监管规范化、标准化水平。
强化竞争政策的基础性地位，落实并完善公平竞争审查制度，加快清理妨碍全国统一市场和公平竞争的各种规定和做法。
加大对新兴产业的品牌培育，以品牌建设推动产业转型升级，积极营造有利于品牌培育发展的市场环境，努力形成一批具有福建特色、市场竞争力强、附加值高的产品和服务品牌，推动我省新兴产业有力发展。
加快建立完善各领域国家标准和行业标准，明确市场主体应当执行的管理标准、技术标准、安全标准、产品标准，严格依照标准开展监管。
引导、鼓励通过互联网从事经营活动的网红、代购、小额交易自然人网店办理注册登记，依法开展网络交易，合法享受政策红利。
精简整合强制性标准，重点加强安全、卫生、节能、环保等领域的标准建设，优化强制性标准底线。
鼓励各类经营者通过电子商务平台开设网店，利用云直播、云逛街、云购物、云体验等网络新经营模式，拓展网络商品（服务）交易。
鼓励企业、社会团体制定高于强制性标准的标准，开展标准自我声明公开并承诺执行落实，推动有关产品、技术、质量、服务等标准与国际接轨互认。
引导网络交易经营者、网络交易行业组织、消费者共同参与网络交易市场治理，不断完善多元参与、有效协同、规范有序的网络交易市场治理体系。
适应新经济新技术发展趋势，及时修订调整已有标准，加快新产业新业态标准的研究制定。
加强质量认证体系建设，对涉及安全、健康、环保等方面的产品依法实施强制性认证。
立足我省省情和科技、产业基础，聚焦新一代信息技术产业、高端装备产业、新材料产业、新能源产业、生物与新医药产业、节能环保产业、海洋高新产业以及未来产业，选定助力数字经济、海洋经济、绿色经济、文旅经济发展的新兴产业，量身定制监管模式，以不触犯安全底线为原则，积极探索“沙盒监管”、触发式监管，完善新技术、新产业、新业态、新模式监管方式，逐步实现创新与风险监管适度平衡。
通过智慧监管减少对“沙盒”内新兴行业企业的干预，一般不主动发起检查，但一旦发现企业触碰同风险相关的监管底线，立即启动监管执法。
依托国家“互联网+监管”系统，联通汇聚全国信用信息共享平台、国家企业信用信息公示系统等重要监管平台数据，以及各级政府部门、社会投诉举报、第三方平台等数据，加强监管信息归集共享，将政府履职过程中形成的行政检查、行政处罚、行政强制等信息以及司法判决、违法失信、抽查抽检等信息进行关联整合，并归集到相关市场主体名下。
对重点新兴产业企业设立挂钩联系制度，安排专人负责，主动了解企业基本情况，定期开展法律法规宣传培训活动，增强企业依法经营意识。
立足市场监管职能，及时指出企业发展中存在的问题，加强规范指导，帮助企业健康成长。
探索推行以远程监管、移动监管、预警防控为特征的非现场监管，提升监管精准化、智能化水平。
依据《福建省市场监管局关于印发〈福建省市场监管领域行政执法裁量四张清单（2022年版）〉的通知》（包括不予处罚、从轻处罚、减轻处罚和免于行政强制事项清单），对市场主体主动消除或者减轻违法行为危害后果的、受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的、主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的、配合行政机关查处违法行为有立功表现的以及法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的，应当从轻或者减轻行政处罚；
以统一社会信用代码为标识，依法依规建立权威、统一、可查询的市场主体信用记录。
对违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚；
大力推行信用承诺制度，将信用承诺履行情况纳入信用记录。
初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。
推进信用分级分类监管，依据企业信用情况，在监管方式、抽查比例和频次等方面采取差异化措施。
坚持处罚与教育相结合的原则，着力督促市场主体加强自律意识，引导市场主体在合理期限内改正违法行为，依法合规开展生产经营活动。
规范认定并设立市场主体信用“黑名单”，建立企业信用与自然人信用挂钩机制，强化跨行业、跨领域、跨部门失信联合惩戒，对失信主体在行业准入、项目审批、获得信贷、发票领用、出口退税、出入境、高消费等方面依法予以限制。
认真执行《国务院关于取消和调整一批罚款事项的决定》，罚款事项取消后，严格落实监管责任，创新和完善监管方法，规范监管程序，提高监管的科学性和准确性。
在保护涉及公共安全、国家秘密、商业秘密和个人隐私等信息的前提下，依法公开在行政管理中掌握的信用信息，为社会公众提供便捷高效的信用查询服务。
企业实际经营场所与登记的住所（经营场所）不一致，但通过登记的住所或者经营场所能够联系的，暂不列入经营异常名录，依法督促其办理变更登记，推动企业落实主体责任、诚信自律。
在市场监管领域全面实行随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员、抽查情况及查处结果及时向社会公开，除特殊行业、重点领域外，原则上所有日常涉企行政检查都应通过“双随机、一公开”的方式进行。
不断完善“双随机、一公开”监管相关配套制度和工作机制，健全跨部门随机抽查事项清单，将更多事项纳入跨部门联合抽查范围。
对一时看不准的新兴产业企业，设置“初创包容期”，加强政务服务、行政指导，积极帮助解决新兴产业市场主体发展难题，特别是对诚信守法的经营者，加大支持和激励力度，引导企业健康规范发展。
将随机抽查的比例频次、被抽查概率与抽查对象的信用等级、风险程度挂钩，对有不良信用记录、风险高的要加大抽查力度，对信用较好、风险较低的可适当减少抽查。
抽查结果要分别通过国家企业信用信息公示系统、“信用中国”网站、国家“互联网+监管”系统等全面进行公示。
对轻微违法新兴产业企业进行建档管理，设置“审慎观察期”，给予一定的自我纠错期限，采取预警提醒、行政告诫、说服教育等非强制性手段，指导企业自纠自改。
对直接涉及公共安全和人民群众生命健康等特殊重点领域，依法依规实行全覆盖的重点监管，强化全过程质量管理，加强安全生产监管执法，严格落实生产、经营、使用、检测、监管等各环节质量和安全责任，守住质量和安全底线。
建立新兴产业企业轻微违法行为容错纠错机制，为企业留足发展空间。
对食品、药品、医疗器械、特种设备等重点产品，建立健全以产品编码管理为手段的追溯体系，形成来源可查、去向可追、责任可究的信息链条。
地方各级政府可根据区域和行业风险特点，探索建立重点监管清单制度，严格控制重点监管事项数量，规范重点监管程序，并筛选确定重点监管的生产经营单位，实行跟踪监管、直接指导。
及时为新兴产业企业提供规范运行指导，以跨前服务强化预防式监管。
对新技术、新产业、新业态、新模式，要按照鼓励创新原则，留足发展空间，同时坚守质量和安全底线，严禁简单封杀或放任不管。
靠前对新技术、新产业、新业态、新模式企业开展专业化“体检式”“啄木鸟式”合规性指导和培训服务。
加强对新生事物发展规律研究，分类量身定制监管规则和标准。
严格落实公平竞争审查制度，防止出台排除、限制竞争的政策措施，最大限度减少政府对市场资源的直接配置和直接干预，营造各种所有制主体公平竞争的市场环境。
对一时看不准的，设置一定的“观察期”，对出现的问题及时引导或处置；
对新兴产业企业要参考信用风险分类结果，开展“双随机、一公开”等差异化监管措施。
提高对高危企业潜在风险的敏感性和警惕性，进一步增强风险意识。
通过建立健全风险管理机制，对新兴产业发展中的具体问题进行科学研判，提高风险防范能力。
对监管中发现的违法违规问题，综合运用行政强制、行政处罚、联合惩戒、移送司法机关处理等手段，依法进行惩处。
对情节轻微、负面影响较小的苗头性问题，在坚持依法行政的同时，主要采取约谈、警告、责令改正等措施，及时予以纠正。
认真落实“四个最严”等执法监管要求，对新兴产业企业实施包容审慎监管的同时，严控“安全阀”和“红线”。
对情节和后果严重的，要依法责令下架召回、停工停产或撤销吊销相关证照，涉及犯罪的要及时移送司法机关处理。
一旦发生严重危害国家安全、公共安全、人身健康和生命财产安全，或者严重破坏市场经济秩序、严重损害消费者权益等违法行为，依法予以查处。
建立完善违法严惩制度、惩罚性赔偿和巨额罚款制度、终身禁入机制，让严重违法者付出高昂成本。
建立“用数据决策，用数据管理”的监管模式，充分运用大数据手段，加强新兴产业企业数据动态监测和评估，从宏观上对市场发展新规律进行把握，从微观上及时发现新兴产业企业违法违规经营行为，聚焦风险点和薄弱环节，为精准监管和风险防控提供数据支撑。
加快转变传统监管方式，打破条块分割，打通准入、生产、流通、消费等监管环节，建立健全跨部门、跨区域执法联动响应和协作机制，实现违法线索互联、监管标准互通、处理结果互认。
深化市场监管、生态环境保护、交通运输、农业、文化市场综合行政执法改革，在其他具备条件的领域也要积极推进综合行政执法改革，统筹配置行政处罚职能和执法资源，相对集中行政处罚权，整合精简执法队伍，推进行政执法权限和力量向基层乡镇街道延伸下沉，逐步实现基层一支队伍管执法，解决多头多层重复执法问题。
建立包容审慎监管工作联络机制，各级市场监管部门要按照包容审慎监管的要求，结合本地新技术、新产业、新业态、新模式实际，制定包容审慎监管具体措施。
要加强统筹协调，积极关注新兴产业企业的需求，不断探索包容审慎监管方式，充分发挥市场监管职能，及时沟通协调，努力提升社会共治水平，确保包容审慎监管取得扎扎实实成效。
建立完善市场主体首负责任制，促使市场主体在安全生产、质量管理、营销宣传、售后服务、诚信纳税等方面加强自我监督、履行法定义务。
督促涉及公众健康和安全等的企业建立完善内控和风险防范机制，落实专人负责，强化员工安全教育，加强内部安全检查。
开展包容审慎监管工作要与推行行政执法“三项制度”、落实“四个最严”要求等相结合，既要按照包容审慎原则，营造法治公平、透明宽松、竞争充分的市场环境，又要强化事中事后监管，紧紧守住监管“红线”。
规范企业信息披露，进一步加强年报公示，推行“自我声明+信用管理”模式，推动企业开展标准自我声明和服务质量公开承诺。
加快建立产品质量安全事故强制报告制度，切实保障公众知情权。
强化包容审慎监管工作情况调研，及时研究工作中发现的新情况新问题，定期交流、通报进展情况。
密切关注新兴产业发展态势，准确掌握情况、及时发现问题和解决问题，注重总结提炼，提高对新兴产业企业包容审慎监管能力。
推动行业协会商会建立健全行业经营自律规范、自律公约和职业道德准则，规范会员行为。
鼓励行业协会商会参与制定国家标准、行业规划和政策法规，制定发布行业产品和服务标准。
把宣传工作贯穿始终，注重收集包容审慎监管的经验做法、典型案例和实践效果，依托各方媒体，采取多种形式，加强经验提炼和宣传报道，营造浓厚氛围，及时回应社会关切，合理引导社会预期，确保开展包容审慎监管工作得到群众和市场主体的广泛认可。
发挥行业协会商会在权益保护、纠纷处理、行业信用建设和信用监管等方面的作用，支持行业协会商会开展或参与公益诉讼、专业调解工作。
本指导意见由省市场监管局负责解释，自印发之日起实施，有效期5年。
建立“吹哨人”、内部举报人等制度，对举报严重违法违规行为和重大风险隐患的有功人员予以重奖和严格保护。
畅通群众监督渠道，整合优化政府投诉举报平台功能，力争做到“一号响应”。
发挥会计、法律、资产评估、认证检验检测、公证、仲裁、税务等专业机构的监督作用，在监管执法中更多参考专业意见。
对涉企现场检查事项进行全面梳理论证，通过取消、整合、转为非现场检查等方式，压减重复或不必要的检查事项，着力解决涉企现场检查事项多、频次高、随意检查等问题。
清理规范行政处罚事项，对重复处罚、标准不一、上位法已作调整的事项及时进行精简和规范。
加强行政执法事项目录管理，从源头上减少不必要的执法事项。
健全行政执法自由裁量基准制度，合理确定裁量范围、种类和幅度，严格限定裁量权的行使。
聚焦行政执法的源头、过程、结果等关键环节，严格落实行政执法公示、执法全过程记录、重大执法决定法制审核制度。
建立统一的执法信息公示平台，按照“谁执法谁公示”原则，除涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私等依法不予公开的信息外，行政执法职责、依据、程序、结果等都应对社会公开。
对行政执法的启动、调查取证、审核决定、送达执行等全过程进行记录，做到全程留痕和可回溯管理。
重大行政执法决定必须经过法制审核，未经法制审核或审核未通过的，不得作出决定。
全面落实行政执法责任制和问责制，促进监管执法部门和工作人员履职尽责、廉洁自律、公平公正执法。
对未履行、不当履行或违法履行监管职责的，严肃追责问责；
加快完善各监管执法领域尽职免责办法，明确履职标准和评判界线，对严格依据法律法规履行监管职责、监管对象出现问题的，应结合动机态度、客观条件、程序方法、性质程度、后果影响以及挽回损失等情况进行综合分析，符合条件的要予以免责。
各地区、各部门要认真贯彻落实党中央、国务院决策部署，按照本意见提出的各项措施和要求，落实和强化监管责任，科学配置监管资源，鼓励基层探索创新，细化实化监管措施，切实维护公平竞争秩序。
将地方政府公正监管水平纳入中国营商环境评价指标体系。
国务院办公厅负责对本意见落实工作的跟踪督促，确保各项任务和措施落实到位。
按照重大改革于法有据的要求，根据监管工作需要和经济社会发展变化，加快推进相关法律法规和规章立改废释工作，为事中事后监管提供健全的法治保障。
加强监管执法与司法的衔接，建立监管部门、公安机关、检察机关间案情通报机制，完善案件移送标准和程序。
加快建设高素质、职业化、专业化的监管执法队伍，扎实做好技能提升工作，大力培养“一专多能”的监管执法人员。
推进人财物等监管资源向基层下沉，保障基层经费和装备投入。
推进执法装备标准化建设，提高现代科技手段在执法办案中的应用水平。