印发日期：2024-06-25沪司行规〔2024〕2号
关于印发《境外仲裁机构在上海设立业务机构管理办法》的通知
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
市局各单位、各部门，各区局，上海仲裁协会，各仲裁机构：
现将《中国（上海）自由贸易试验区临港新片区总体方案》印发给你们，请认真贯彻执行。
《境外仲裁机构在上海设立业务机构管理办法》已经市司法局2024年第11次局长办公会议审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。
第一条为了规范境外仲裁机构在本市设立业务机构及开展业务活动，根据《中国（上海）自由贸易试验区临港新片区总体方案》《上海市推进国际商事仲裁中心建设条例》等有关规定，结合工作实际，制定本办法。
设立中国（上海）自由贸易试验区临港新片区（以下简称新片区），是以习近平同志为核心的党中央总揽全局、科学决策作出的进一步扩大开放重大战略部署，是新时代彰显我国坚持全方位开放鲜明态度、主动引领经济全球化健康发展的重要举措。
第二条境外仲裁机构在本市设立业务机构，业务机构开展涉外仲裁业务以及相关管理活动，适用本办法。
为深入贯彻习近平总书记在首届中国国际进口博览会期间的重要讲话精神，在更深层次、更宽领域、以更大力度推进全方位高水平开放，制定本方案。
第三条本办法所称的境外仲裁机构，是指在外国和我国香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区合法成立的不以营利为目的的仲裁机构，以及我国加入的国际组织设立的开展仲裁业务的仲裁及争议解决机构。
第四条上海市司法局（以下简称“市司法局”）负责业务机构的设立登记，对其开展涉外仲裁业务活动进行监督管理。
第五条业务机构及其负责人、工作人员、仲裁员开展涉外仲裁业务活动，应当遵守我国法律、法规和规章，恪守仲裁职业道德和职业纪律，不得损害我国国家主权、安全、发展利益和社会公共利益。
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神，坚持新发展理念，坚持高质量发展，推动经济发展质量变革、效率变革、动力变革，对标国际上公认的竞争力最强的自由贸易园区，选择国家战略需要、国际市场需求大、对开放度要求高但其他地区尚不具备实施条件的重点领域，实施具有较强国际市场竞争力的开放政策和制度，加大开放型经济的风险压力测试，实现新片区与境外投资经营便利、货物自由进出、资金流动便利、运输高度开放、人员自由执业、信息快捷联通，打造更具国际市场影响力和竞争力的特殊经济功能区，主动服务和融入国家重大战略，更好服务对外开放总体战略布局。
第六条境外仲裁机构申请在本市设立业务机构的，应当具备下列条件：
到2025年，建立比较成熟的投资贸易自由化便利化制度体系，打造一批更高开放度的功能型平台，集聚一批世界一流企业，区域创造力和竞争力显著增强，经济实力和经济总量大幅跃升。
（二）在境外实质性开展仲裁业务，有较高国际知名度；
到2035年，建成具有较强国际市场影响力和竞争力的特殊经济功能区，形成更加成熟定型的制度成果，打造全球高端资源要素配置的核心功能，成为我国深度融入经济全球化的重要载体。
（三）业务机构负责人具备完全民事行为能力，没有因故意犯罪受过刑事处罚。
第七条境外仲裁机构申请在本市设立业务机构的，应当向市司法局申请并提交下列材料：
在上海大治河以南、金汇港以东以及小洋山岛、浦东国际机场南侧区域设置新片区。
按照“整体规划、分步实施”原则，先行启动南汇新城、临港装备产业区、小洋山岛、浦东机场南侧等区域，面积为119.5平方公里。
新片区的开发利用须遵守土地、无居民海岛利用和生态环境、城乡规划等法律法规，并符合节约集约利用资源的有关要求；
（三）境外仲裁机构同意设立业务机构和任命业务机构负责人的证明文件；
（四）境外仲裁机构的章程、仲裁规则、收费标准和决策机构组成人员名单；
（五）境外仲裁机构有仲裁员名册或推荐名册的，应当提交；
在适用自由贸易试验区各项开放创新措施的基础上，支持新片区以投资自由、贸易自由、资金自由、运输自由、人员从业自由等为重点，推进投资贸易自由化便利化。
（七）业务机构负责人、工作人员的登记表和身份证明材料。
借鉴国际上自由贸易园区的通行做法，实施外商投资安全审查制度，在电信、保险、证券、科研和技术服务、教育、卫生等重点领域加大对外开放力度，放宽注册资本、投资方式等限制，促进各类市场主体公平竞争。
我国香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区仲裁机构提交前款所列材料，应当按照司法部认可的有关证明程序办理。
探索试行商事主体登记确认制，尊重市场主体民事权利，对申请人提交的文件实行形式审查。
其他境外仲裁机构提交在境外形成的前款所列材料，应当经所在国公证机构或公证人的公证证明，所在国为《取消外国公文书认证要求的公约》（以下简称《公约》）缔约国的，公证文书需办理《公约》规定的附加证明书；
所在国为《公约》非缔约国，或虽为缔约国但与我国之间不适用《公约》的，公证文书应当经我国驻该国使（领）馆认证。
申请材料应当一式两份，外文材料应当附中文译文，并以中文为准。
允许境外知名仲裁及争议解决机构经上海市人民政府司法行政部门登记并报国务院司法行政部门备案，在新片区内设立业务机构，就国际商事、海事、投资等领域发生的民商事争议开展仲裁业务，依法支持和保障中外当事人在仲裁前和仲裁中的财产保全、证据保全、行为保全等临时措施的申请和执行。
境外仲裁机构应当对提交材料的真实性、合法性和有效性负责。
第八条市司法局对材料齐全、符合法定形式的申请应当及时受理，并出具受理通知书；
在新片区内设立物理围网区域，建立洋山特殊综合保税区，作为对标国际公认、竞争力最强自由贸易园区的重要载体，在全面实施综合保税区政策的基础上，取消不必要的贸易监管、许可和程序要求，实施更高水平的贸易自由化便利化政策和制度。
对申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者自收到申请材料5日内一次性告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。
对境外抵离物理围网区域的货物，探索实施以安全监管为主、体现更高水平贸易自由化便利化的监管模式，提高口岸监管服务效率，增强国际中转集拼枢纽功能。
市司法局应当自受理之日起20日内审查完毕并作出准予登记或者不予登记的决定；
支持新片区发展具有国际竞争力的重点产业，根据企业的业务特点，积极探索相适应的海关监管制度。
20日内不能作出决定的，经市司法局负责人批准，可以延长10日，并将延长期限的理由告知申请人。
市司法局应当自作出准予登记决定之日起7个工作日内报司法部备案，待司法部赋统一社会信用代码后颁发登记证书。
推进服务贸易自由化，加快文化服务、技术产品、信息通讯、医疗健康等资本技术密集型服务贸易发展，创新跨境电商服务模式，鼓励跨境电商企业在新片区内建立国际配送平台。
第九条业务机构的登记事项包括名称、住所、负责人、业务范围。
根据油气体制改革进程和产业需要，研究赋予新片区内符合条件的企业原油进口资质。
第十条业务机构应当及时将税务登记证件复印件、印章式样、银行账户、办公场所证明、经费证明报市司法局备案。
第十一条业务机构需要变更登记事项的，应当向市司法局提交变更登记申请书和有关材料。
在风险可控的前提下，按照法律法规规定，借鉴国际通行的金融监管规则，进一步简化优质企业跨境人民币业务办理流程，推动跨境金融服务便利化。
经审核符合本办法规定的，市司法局应当自受理之日起10个工作日内依法办理变更登记手续。
研究开展自由贸易账户本外币一体化功能试点，探索新片区内资本自由流入流出和自由兑换。
第十二条业务机构有下列情形之一的，市司法局应当办理注销登记手续并报司法部备案：
支持新片区内企业参照国际通行规则依法合规开展跨境金融活动，支持金融机构在依法合规、风险可控、商业可持续的前提下为新片区内企业和非居民提供跨境发债、跨境投资并购和跨境资金集中运营等跨境金融服务。
新片区内企业从境外募集的资金、符合条件的金融机构从境外募集的资金及其提供跨境服务取得的收入，可自主用于新片区内及境外的经营投资活动。
支持符合条件的金融机构开展跨境证券投资、跨境保险资产管理等业务。
按照国家统筹规划、服务实体、风险可控、分步推进的原则，稳步推进资本项目可兑换。
先行先试金融业对外开放措施，积极落实放宽金融机构外资持股比例、拓宽外资金融机构业务经营范围等措施，支持符合条件的境外投资者依法设立各类金融机构，保障中外资金融机构依法平等经营。
按照前款规定注销的业务机构，应当在注销前依法进行清算。
经国家金融管理部门授权，运用科技手段提升金融服务水平和监管能力，建立统一高效的金融管理体制机制，切实防范金融风险。
第十三条业务机构的设立、变更以及注销登记信息，市司法局应当通过官方网站等渠道向社会公开。
第十四条业务机构可以就国际商事、海事、投资等领域发生的民商事争议开展下列涉外仲裁业务：
提升拓展全球枢纽港功能，在沿海捎带、国际船舶登记、国际航权开放等方面加强探索，提高对国际航线、货物资源的集聚和配置能力。
在确保有效监管、风险可控前提下，对境内制造船舶在“中国洋山港”登记从事国际运输的，视同出口，给予出口退税。
进一步完善启运港退税相关政策，优化监管流程，扩大中资方便旗船沿海捎带政策实施效果，研究在对等原则下允许外籍国际航行船舶开展以洋山港为国际中转港的外贸集装箱沿海捎带业务。
业务机构不得开展不具有涉外因素争议案件的仲裁业务。
推动浦东国际机场与“一带一路”沿线国家和地区扩大包括第五航权在内的航权安排，吸引相关国家和地区航空公司开辟经停航线。
第十五条市司法局鼓励业务机构制定临时仲裁服务指引，根据当事人的约定或者请求，提供协助组庭等临时仲裁服务。
第十六条市司法局鼓励、引导业务机构入驻本市有关争议解决平台集中办公和开展涉外仲裁业务等活动。
以洋山深水港、浦东国际机场与芦潮港铁路集装箱中心站为载体，推动海运、空运、铁路运输信息共享，提高多式联运的运行效率。
第十七条市司法局鼓励业务机构与本市仲裁机构开展下列交流和合作活动：
放宽现代服务业高端人才从业限制，在人员出入境、外籍人才永久居留等方面实施更加开放便利的政策措施。
允许具有境外职业资格的金融、建筑、规划、设计等领域符合条件的专业人才经备案后，在新片区内提供服务，其在境外的从业经历可视同国内从业经历。
除涉及国家主权、安全外，允许境外人士在新片区内申请参加我国相关职业资格考试。
探索在法医毒物司法鉴定、环境损害司法鉴定等技术含量高的领域开展和加强技术合作。
第十八条市司法局支持业务机构按照国家和本市有关规定享受财税、场地、人才等方面政策支持和出入境、外汇等方面便利。
为到新片区内从事商务、交流、访问等经贸活动的外国人提供更加便利的签证和停居留政策措施。
第十九条业务机构的负责人应当为专职人员，负责人和工作人员不得同时在两个以上业务机构任职。
制定和完善海外人才引进政策和管理办法，给予科研创新领军人才及团队等海外高层次人才办理工作许可、永久或长期居留手续“绿色通道”。
探索实施外籍人员配额管理制度，为新片区内注册企业急需的外国人才提供更加便利的服务。
第二十一条业务机构应当及时公开仲裁规则、仲裁员名册或推荐名册、服务流程、收费标准和年度业务报告等信息。
第二十二条业务机构应当于每年3月31日前向市司法局报送上一年度工作报告，内容包括：
建设完备的国际通信设施，加快5G、IPv6、云计算、物联网、车联网等新一代信息基础设施建设，提升新片区内宽带接入能力、网络服务质量和应用水平，构建安全便利的国际互联网数据专用通道。
支持新片区聚焦集成电路、人工智能、生物医药、总部经济等关键领域，试点开展数据跨境流动的安全评估，建立数据保护能力认证、数据流通备份审查、跨境数据流通和交易风险评估等数据安全管理机制。
开展国际合作规则试点，加大对专利、版权、企业商业秘密等权利及数据的保护力度，主动参与引领全球数字经济交流合作。
对境外进入物理围网区域内的货物、物理围网区域内企业之间的货物交易和服务实行特殊的税收政策。
扩大新片区服务出口增值税政策适用范围，研究适应境外投资和离岸业务发展的新片区税收政策。
第二十三条境外仲裁机构发生章程、仲裁规则修改和收费标准、决策机构组成人员变化，业务机构发生办公场所变动的，业务机构应当自发生之日起10个工作日内报告市司法局。
对新片区内符合条件的从事集成电路、人工智能、生物医药、民用航空等关键领域核心环节生产研发的企业，自设立之日起5年内减按15%的税率征收企业所得税。
第二十四条业务机构有违反本办法第六条第（三）项规定情形的，市司法局发现后责令其限期整改，逾期拒不整改或者整改后仍不符合要求的，市司法局可以撤销登记。
以欺骗、贿赂等不正当手段取得业务机构登记证书的，市司法局发现后应当撤销登记。
在不导致税基侵蚀和利润转移的前提下，探索试点自由贸易账户的税收政策安排。
第二十五条业务机构有违反本办法第十九条至第二十三条规定情形之一的，市司法局发现后责令其限期整改，逾期拒不整改或者整改后仍不符合要求的，可以向有关人民法院、公安机关等部门通报和向社会公开，并依法向本市公共信用信息服务平台归集。
第二十六条业务机构及其负责人、工作人员在业务活动过程中违反我国法律、法规和规章以及本办法规定的，市司法局发现后依法处理或者移送有关部门处理。
以风险防控为底线，以分类监管、协同监管、智能监管为基础，全面提升风险防范水平和安全监管水平。
第二十七条市司法局工作人员在业务机构登记管理活动中违反法律、法规和规章以及本办法规定的，依法追究其法律责任。
建立涵盖新片区管理机构、行业主管部门、区内企业和相关运营主体的一体化信息管理服务平台。
《境外仲裁机构在中国（上海）自由贸易试验区临港新片区设立业务机构管理办法》（沪司规〔2019〕5号）和《关于延长〈境外仲裁机构在中国（上海）自由贸易试验区临港新片区设立业务机构管理办法〉有效期的通知》（沪司行规〔2022〕5号）同时废止。
聚焦投资、贸易、金融、网络、生态环境、文化安全、人员进出、反恐反分裂、公共道德等重点领域，进一步完善外商投资安全审查、反垄断审查、行业管理、用户认证、行为审计等管理措施，在风险研判和防控中加强信息技术应用，建立联防联控机制，实施严格监管、精准监管、有效监管。
境外仲裁机构在中国（上海）自由贸易试验区临港新片区设立业务机构，按照本办法执行。
建立检疫、原产地、知识产权、国际公约、跨境资金等特殊领域的风险精准监测机制，实现全流程的风险实时监测和动态预警管理。
完善信用评价基本规则和标准，实施经营者适当性管理，按照“守法便利”原则，把信用等级作为企业享受优惠政策和制度便利的重要依据。
建立主动披露制度，实施失信名单披露、市场禁入和退出制度。
完善商事登记撤销制度，对以欺骗、贿赂等不正当手段取得登记的，登记机关可以依法撤销登记。
高标准建设智能化监管基础设施，实现监管信息互联互认共享。
加强进境安全管理，对新片区进境货物实行“两段准入”监管模式。
对禁限管制（核生化导爆、毒品等）、重大疫情、高风险商品安全等重大紧急或放行后难以管控的风险，以及法律、行政法规有明确要求的，依法实施“准许入境”监管。
对非高风险商品检验、风险可控的检疫等其他风险可依法实施“合格入市”监管。
发挥开放型制度体系优势，推动统筹国际业务、跨境金融服务、前沿科技研发、跨境服务贸易等功能集聚，强化开放型经济集聚功能。
（十四）建立以关键核心技术为突破口的前沿产业集群。
建设集成电路综合性产业基地，优化进口料件全程保税监管模式，支持跨国公司设立离岸研发和制造中心，推动核心芯片、特色工艺、关键装备和基础材料等重点领域发展。
建设人工智能创新及应用示范区，加快应用场景开放力度，推动智能汽车、智能制造、智能机器人等新产业新业态发展。
建设民用航空产业集聚区，以大型客机和民用航空发动机为核心，加速集聚基础研究、技术开发、产品研制、试验验证等配套产业，推动总装交付、生产配套、运营维护、文旅服务等航空全产业链发展。
建设面向“一带一路”沿线国家和地区的维修和绿色再制造中心，建立绿色认证和评级体系，支持在综合保税区开展数控机床、工程设备等产品入境维修和再制造，提升高端智能再制造产业国际竞争力。
建设亚太供应链管理中心，完善新型国际贸易与国际市场投融资服务的系统性制度支撑体系，吸引总部型机构集聚。
建设国际医疗服务集聚区，支持与境外机构合作开发跨境医疗保险产品、开展国际医疗保险结算试点。
允许符合条件的外商独资企业开展面向全球的文化艺术品展示、拍卖、交易。
支持浦东国际机场建设世界级航空枢纽，建设具有物流、分拣和监管集成功能的航空货站，打造区域性航空总部基地和航空快件国际枢纽中心。
建设国际航运补给服务体系，提升船舶和航空用品供应、维修、备件、燃料油等综合服务能力。
支持内外资企业和机构开展航运融资、航运保险、航运结算、航材租赁、船舶交易和航运仲裁等服务，探索发展航运指数衍生品业务，提升高端航运服务功能。
大力提升人民币跨境金融服务能力，拓展人民币跨境金融服务深度和广度。
加快发展飞机、船舶等融资租赁业务，鼓励发展环境污染责任保险等绿色金融业务。
进一步拓宽国际优质资本和经验进入教育、医疗、文化、体育、园区建设、城市管理等公共服务领域的渠道，加强新片区各类基础设施建设管理，提升高品质国际化的城市服务功能。
支持境内外投资者在新片区设立联合创新专项资金，就重大科研项目开展合作，允许相关资金在长三角地区自由使用。
支持境内投资者在境外发起的私募基金参与新片区创新型科技企业融资，凡符合条件的可在长三角地区投资。
国家有关部门和上海市要按照总体方案的要求，加强法治建设和风险防控，切实维护国家安全和社会安全，扎实推进各项改革试点任务落地见效。
增强“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”，培育践行社会主义核心价值观，把党的建设始终贯穿于新片区规划建设的全过程，把党的政治优势、组织优势转化为新片区全面深化改革和扩大开放的坚强保障。
赋予新片区更大的自主发展、自主改革和自主创新管理权限，在风险可控的前提下授权新片区管理机构自主开展贴近市场的创新业务。
新片区的各项改革开放举措，凡涉及调整现行法律或行政法规的，按法定程序经全国人大或国务院统一授权后实施。
定期总结评估新片区在投资管理、贸易监管、金融开放、人才流动、运输管理、风险管控等方面的制度经验，制定推广清单，明确推广范围和监管要求，按程序报批后有序推广实施。
加强新片区与海关特殊监管区域、经济技术开发区联动，放大辐射带动效应。
国家有关部门进一步向上海市和中央在沪单位放权，按照总体方案，支持、指导制定相关实施细则。
上海市要切实履行主体责任，高标准高质量建设新片区，加快形成成熟定型的制度体系和管理体制，更好地激发市场主体参与国际市场的活力。