各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
为加强社会信用体系建设，深入推进“放管服”改革，进一步发挥信用在创新监管机制、提高监管能力和水平方面的基础性作用，更好激发市场主体活力，推动高质量发展，经国务院同意，现提出如下意见。
各乡（镇）人民政府，县人民政府各部门，各有关单位：
为认真贯彻落实《国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的意见》（国发〔2019〕5号）《国务院办公厅关于加快推进社会信用体系建设构建以信用为基础的新型监管机制的指导意见》（国办发〔2019〕35号）《河南省人民政府关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的实施意见》（豫政〔2019〕22号）《洛阳市人民政府关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的实施意见》（洛政〔2019〕24号）精神，深入推进“放管服”改革，加快转变政府职能，切实减轻企业负担，持续优化营商环境，结合我县实际，提出如下实施意见。
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党的十九大和十九届二中、三中全会精神，按照依法依规、改革创新、协同共治的基本原则，以加强信用监管为着力点，创新监管理念、监管制度和监管方式，建立健全贯穿市场主体全生命周期，衔接事前、事中、事后全监管环节的新型监管机制，不断提升监管能力和水平，进一步规范市场秩序，优化营商环境，推动高质量发展。
通过在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管，做到监管效能最大化、监管成本最优化、对市场主体干扰最小化。
健全以“双随机、一公开”监管为基本手段、以重点监管为补充、以信用监管为基础的新型监管机制，着力提升监管公平性、规范性和有效性，营造良好营商环境、有序竞争环境和放心消费环境。
在办理适用信用承诺制的行政许可事项时，申请人承诺符合审批条件并提交有关材料的，应予即时办理。
到2019年底，县市场监管部门完成双随机抽查全流程整合，实现“双随机、一公开”监管全覆盖、常态化。
申请人信用状况较好、部分申报材料不齐备但书面承诺在规定期限内提供的，应先行受理，加快办理进度。
到2020年底，实现市场监管领域有关部门“双随机、一公开”监管全覆盖和联合监管常态化。
书面承诺履约情况记入信用记录，作为事中、事后监管的重要依据，对不履约的申请人，视情节实施惩戒。
力争3-5年时间内，市场监管领域新型监管机制更加完善，实现综合监管、智慧监管。
要加快梳理可开展信用承诺的行政许可事项，制定格式规范的信用承诺书，并依托各级信用门户网站向社会公开。
支持行业协会商会建立健全行业内信用承诺制度，加强行业自律。
省市场监管局以国家企业信用信息公示系统（河南）为依托，建设和完善全省统一的“双随机、一公开”监管工作平台（以下称省级平台），并纳入“互联网+监管”系统运行，实现与河南省信用信息共享平台的对接，为抽查检查、结果统一集中公示和综合运用提供技术支撑。
通过信息化手段提高双随机抽查的规范化、专业化水平，畅通数据归集路径，实现全过程留痕，确保各类专业性抽查检查结果及时有效归集至市场主体名下。
市场监管领域有关部门，依托省级平台进行双随机抽查和部门联合抽查。
充分利用各级各类政务服务窗口，广泛开展市场主体守法诚信教育。
为市场主体办理注册、审批、备案等相关业务时，适时开展标准化、规范化、便捷化的法律知识和信用知识教育，提高经营者依法诚信经营意识。
在省政府尚未建立全省统一的市场监管领域随机抽查事项清单前，县直有关部门要结合机构改革后本部门权力清单和责任清单,根据法律、法规、规章修订情况和工作实际,参照《河南省人民政府办公厅关于公布省政府部门随机抽查事项清单的通知》（豫政办〔2017〕80号）要求,积极向上级部门汇报、沟通，及时制定本部门随机抽查事项清单，明确抽查依据、主体、内容、方式等。
开展诚信教育不得收费，也不得作为市场准入的必要条件。
部门抽查事项清单制定工作应于2019年12月底前完成；
部门联合抽查事项清单制定工作应于2020年3月底前完成。
省政府建立全省统一的市场监管领域随机抽查事项清单后，按照省政府要求执行。
鼓励各类市场主体在生产经营活动中更广泛、主动地应用信用报告。
在政府采购、招标投标、行政审批、市场准入、资质审核等事项中，充分发挥公共信用服务机构和第三方信用服务机构出具的信用报告作用。
重点检查事项针对涉及安全、质量、公共利益等领域，抽查比例不设上限；
探索建立全国统一的信用报告标准，推动信用报告结果实现异地互认。
抽查比例高的，可以通过随机抽取的方式确定检查批次顺序。
（发展改革委、人民银行牵头，各地区各部门按职责分别负责）
一般检查事项针对一般监管领域，抽查比例应根据监管实际情况设置上限。
要严格控制重点检查事项的数量和一般检查事项的抽查比例。
根据权责清单建立信用信息采集目录，在办理注册登记、资质审核、日常监管、公共服务等过程中，及时、准确、全面记录市场主体信用行为，特别是将失信记录建档留痕，做到可查可核可溯。
市场监管领域有关部门要结合监管特点和需要，统筹建立本层级、本部门与抽查事项相对应的检查对象名录库和执法检查人员名录库（统称“两库”）。
县市场监管局和各乡镇人民政府要加强对建立“两库”工作的统筹协调。
完善法人和非法人组织统一社会信用代码制度，以统一社会信用代码为标识，整合形成完整的市场主体信用记录，并通过“信用中国”网站、国家企业信用信息公示系统或中国政府网及相关部门门户网站等渠道依法依规向社会公开。
要根据法律法规和部门职责分工，按照“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”的原则，以监管事项检查清单中的监管对象为基础，通过分类标注、批量导入等方式，在省级平台分别建立与部门职责相对应的检查对象名录库，避免出现监管真空。
完成12315市场监管投诉举报热线和信息化平台整合工作，大力开展消费投诉公示，促进经营者落实消费维权主体责任。
检查对象名录库既可以包括企业、个体工商户、农民专业合作社等市场主体，也可以包括产品、项目、行为等，并按行业、区域、信用类别等不同条件设置。
执法检查人员名录库的人员，应为行政执法机关、受委托执法的行政机关或者组织中，依法履行行政执法职责且取得《河南省行政执法证》的行政执法人员。
行政执法人员按照执法领域、业务专长等进行分类标注。
鼓励市场主体在“信用中国”网站或其他渠道上自愿注册资质证照、市场经营、合同履约、社会公益等信用信息，并对信息真实性公开作出信用承诺，授权网站对相关信息进行整合、共享与应用。
完善名录库信息项目标准、分类条件，提高抽查检查专业性。
经验证的自愿注册信息可作为开展信用评价和生成信用报告的重要依据。
对特定领域的抽查，可建立专家库，吸收检测机构、科研院所和专业人员等参与，通过政府采购等形式辅助实施，满足专业性抽查的需要。
市场监管领域有关部门要依托省级平台，于2019年12月底之前建立和完善本部门检查对象名录库和执法检查人员名录库；
2020年3月底之前建立健全覆盖市县两级的综合性“两库”。
全国信用信息共享平台要加强与相关部门的协同配合，依法依规整合各类信用信息，对市场主体开展全覆盖、标准化、公益性的公共信用综合评价，定期将评价结果推送至相关政府部门、金融机构、行业协会商会参考使用，并依照有关规定向社会公开。
要根据检查对象和执法检查人员变动情况，对“两库”进行动态更新管理。
推动相关部门利用公共信用综合评价结果，结合部门行业管理数据，建立行业信用评价模型，为信用监管提供更精准的依据。
市场监管领域有关部门要结合本地实际及行业主管部门的抽查要求，针对市场监管领域的突出问题，聚焦人民群众、消费者和企业反映强烈的热点问题，制定下一年度发起或参与的联合抽查计划。
县市场监管局和相关监管部门要科学确定部门联合抽查的事项和发起、参与部门，实现“进一次门，查多项事”。
在充分掌握信用信息、综合研判信用状况的基础上，以公共信用综合评价结果、行业信用评价结果等为依据，对监管对象进行分级分类，根据信用等级高低采取差异化的监管措施。
各乡镇人民政府统筹制定本地年度联合抽查计划，并通过门户网站和国家企业信用信息公示系统（河南）向社会公示。
“双随机、一公开”监管要与信用等级相结合，对信用较好、风险较低的市场主体，可合理降低抽查比例和频次，减少对正常生产经营的影响；
对违法失信、风险较高的市场主体，适当提高抽查比例和频次，依法依规实行严管和惩戒。
县市场监管局和相关监管部门根据年度抽查工作计划，统筹组织实施本系统部门联合“双随机、一公开”监管工作。
根据抽查涉及的对象范围和参与部门，通过公开、公正的方式从检查对象名录库中随机抽取检查对象，并根据实际情况随机匹配执法检查人员。
抽查检查可根据监管实际情况，采取实地核查、书面检查、网络监测等方式，可以依法利用其他政府部门检查结论、司法机关生效文书和专业机构作出的鉴定结论。
涉及专业领域的，可以委托有资质的机构开展检验检测、财务审计、调查咨询等工作，或依法采用相关机构作出的鉴定结论。
有关部门依据在事前、事中监管环节获取并认定的失信记录，依法依规建立健全失信联合惩戒对象名单制度。
因委托第三方开展工作产生的费用,按照“谁委托、谁付费”的原则予以支付,按原渠道解决。
以相关司法裁判、行政处罚、行政强制等处理结果为依据，按程序将涉及性质恶劣、情节严重、社会危害较大的违法失信行为的市场主体纳入失信联合惩戒对象名单。
加快完善相关管理办法，明确认定依据、标准、程序、异议申诉和退出机制。
除依法依规不适合公开的情形外，市场监管领域有关部门应在抽查任务完成后，自检查结果产生之日起20个工作日内，按照“谁检查、谁录入、谁公开”的原则，由检查人员在省级平台上录入抽查结果，并通过国家企业信用信息公示系统（河南）及时向社会公示。
制定管理办法要充分征求社会公众意见，出台的标准及其具体认定程序以适当方式向社会公开。
对抽查发现的问题，根据法律法规和部门职责分工，按照“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”原则和属地管理原则做好后续监管衔接，依法加大惩处力度，对涉嫌犯罪的移送司法机关。
支持有关部门根据监管需要建立重点关注对象名单制度，对存在失信行为但严重程度尚未达到失信联合惩戒对象认定标准的市场主体，可实施与其失信程度相对应的严格监管措施。
推进抽查检查结果政府部门间互认，实现信息共享共用，推动“一处失信、处处受限”落到实处，切实增强市场主体守法自觉性。
县政府有关部门要做好“双随机、一公开”监管与社会信用体系的衔接,检查结果要及时列入被检查对象的社会信用记录,建立健全诚信档案。
失信市场主体应当在规定期限内认真整改，整改不到位的，按照“谁认定、谁约谈”的原则，由认定部门依法依规启动提示约谈或警示约谈程序，督促失信市场主体履行相关义务、消除不良影响。
对被列入经营异常名录、严重违法失信企业名单、重大税收违法案件当事人名单、失信被执行人名单等不良信用记录的,要按照《失信企业协同监管和联合惩戒合作备忘录》及我市有关规定,在政府采购、工程招投标、取得政府供应土地、授予荣誉称号等工作中实施联合惩戒。
约谈记录记入失信市场主体信用记录，统一归集后纳入全国信用信息共享平台。
大力推进重点领域失信问题专项治理，采取有力有效措施加快推进整改。
在充分发挥“双随机、一公开”监管日常性、基础性作用的同时，对通过投诉举报、转办交办发现的违法违规个案线索，要及时进行检查、处置。
对通过监测途径发现的普遍性问题和突出风险，在开展有针对性的检查时，要贯彻“双随机、一公开”的理念，根据实际情况确定抽查行业、抽查区域及抽查比例，严防系统性、区域性风险。
对无证无照经营，有关部门应当按照《无证无照经营查处办法》等法律法规的规定予以查处。
加快构建跨地区、跨行业、跨领域的失信联合惩戒机制，从根本上解决失信行为反复出现、易地出现的问题。
依法依规建立联合惩戒措施清单，动态更新并向社会公开，形成行政性、市场性和行业性等惩戒措施多管齐下，社会力量广泛参与的失信联合惩戒大格局。
强化抽查检查结果分析利用，探索信用风险分级分类管理，发挥我县企业信用信息归集共享工作联席会议作用，由县市场监管局牵头，与县政府有关部门联合印发《汝阳县企业信用风险分级分类监管暂行办法》，以国家企业信用信息公示系统归集信息和大数据监测等为依据，提升企业信用风险预测预警和动态监测能力。
重点实施惩戒力度大、监管效果好的失信惩戒措施，包括依法依规限制失信联合惩戒对象股票发行、招标投标、申请财政性资金项目、享受税收优惠等行政性惩戒措施，限制获得授信、乘坐飞机、乘坐高等级列车和席次等市场性惩戒措施，以及通报批评、公开谴责等行业性惩戒措施。
对信用较好、风险较低的企业，可合理降低抽查比例和频次，减少对正常生产经营的影响；
以食品药品、生态环境、工程质量、安全生产、养老托幼、城市运行安全等与人民群众生命财产安全直接相关的领域为重点，实施严格监管，加大惩戒力度。
对违法失信、风险较高的企业，适当提高抽查比例和频次，依法依规实行严管和惩戒。
对拒不履行司法裁判或行政处罚决定、屡犯不改、造成重大损失的市场主体及其相关责任人，坚决依法依规在一定期限内实施市场和行业禁入措施，直至永远逐出市场。
鼓励创新，探索开展包容审慎监管，既大力支持新经济发展，又防控可能引发的风险。
建立健全责任追究机制，对被列入失信联合惩戒对象名单的市场主体，依法依规对其法定代表人或主要负责人、实际控制人进行失信惩戒，并将相关失信行为记入其个人信用记录。
县市场监督管理局、发改委、教体局、科工局、民宗局、公安局、司法局、财政局、人社局、自然资源局、环保局、住建局、交通局、水利局、农业农村局、商务局、文广旅游局、卫健委、应急管理局、统计局、人防办、税务局等市场监管领域有关部门要统一思想认识，加强对本系统“双随机、一公开”监管工作的指导、督促。
机关事业单位、国有企业出现违法失信行为的，要通报上级主管单位和审计部门；
依托县部门联合“双随机、一公开”监管工作联席会议机制，县市场监管局要充分发挥牵头作用，加强统筹协调，会同有关部门共同推进各项工作。
工作人员出现违法失信行为的，要通报所在单位及相关纪检监察、组织人事部门。
乡（镇）政府要切实加强对本辖区部门联合“双随机、一公开”监管工作的组织领导，负责省级平台在本辖区有关部门的推广应用，建立市场监管部门牵头的联席会议制度，并根据实际情况确定参与部门。
县市场监管领域有关部门合理配置、统筹使用执法资源，强化经费保障，提高装备水平，完善档案管理，确保有效监管。
失信市场主体在规定期限内纠正失信行为、消除不良影响的，可通过作出信用承诺、完成信用整改、通过信用核查、接受专题培训、提交信用报告、参加公益慈善活动等方式开展信用修复。
要将“双随机、一公开”监管工作情况纳入政府绩效考核体系和全县依法行政考核体系，同时作为法治政府建设的重要指标之一，加大督导考核力度。
修复完成后，各地区各部门要按程序及时停止公示其失信记录，终止实施联合惩戒措施。
要加强干部队伍建设，充实基层一线检查力量，加大行政执法人员公共法律知识培训和专业法律知识培训力度，提高行政执法人员的法治素养和业务水平。
加快建立完善协同联动、一网通办机制，为失信市场主体提供高效便捷的信用修复服务。
全面推行行政执法公示制度、执法全过程记录制度、重大执法决定法制审核制度，实现执法信息公开透明、执法全过程留痕、执法决定合法有效，规范行政执法行为，实现严格规范公正文明执法。
鼓励符合条件的第三方信用服务机构向失信市场主体提供信用报告、信用管理咨询等服务。
坚持“尽职照单免责，失职照单问责”原则，对存在未履行、不当履行、违法履行监管职责的，要依法依规严肃处理；
执法检查人员凡严格依据抽查事项清单和相关工作制度开展“双随机、一公开”监管，检查对象未被抽到或抽到时未查出问题，只要执法检查人员不存在滥用职权、徇私舞弊等情形的，免予追究相关责任。
市场监管领域有关部门及其执法检查人员在“双随机、一公开”监管中存在下列情形之一的，应当承担行政责任：未按要求进行抽查检查,造成不良后果的；
充分发挥全国信用信息共享平台和国家“互联网+监管”系统信息归集共享作用，对政府部门信用信息做到“应归尽归”，推进地方信用信息平台、行业信用信息系统互联互通，畅通政企数据流通机制，形成全面覆盖各地区各部门、各类市场主体的信用信息“一张网”。
依托全国信用信息共享平台和国家“互联网+监管”系统，将市场主体基础信息、执法监管和处置信息、失信联合惩戒信息等与相关部门业务系统按需共享，在信用监管等过程中加以应用，支撑形成数据同步、措施统一、标准一致的信用监管协同机制。
对抽查检查中发现的涉嫌犯罪线索，未依法移送公安机关处理的；
（发展改革委、国务院办公厅牵头，各地区各部门按职责分别负责）
在行政许可、行政处罚信息集中公示基础上，依托“信用中国”网站、中国政府网或其他渠道，进一步研究推动行政强制、行政确认、行政征收、行政给付、行政裁决、行政补偿、行政奖励和行政监督检查等其他行政行为信息7个工作日内上网公开，推动在司法裁判和执行活动中应当公开的失信被执行人、虚假诉讼失信人相关信息通过适当渠道公开，做到“应公开、尽公开”。
市场监管领域有关部门及其执法检查人员在“双随机、一公开”监管中存在下列情形之一、检查对象出现问题的，可以免除行政责任：按照法律法规规章规定和抽查工作计划安排，已履行抽查检查职责的；
（十六）充分发挥“互联网+”、大数据对信用监管的支撑作用。
检查对象发生事故，性质上与执法检查人员的抽查检查不存在因果关系的；
依托国家“互联网+监管”等系统，有效整合公共信用信息、市场信用信息、投诉举报信息和互联网及第三方相关信息，充分运用大数据、人工智能等新一代信息技术，实现信用监管数据可比对、过程可追溯、问题可监测。
因被委托进行检查的专业机构出具虚假报告等，导致错误判定或者处理的；
鼓励各地区各部门结合实际，依法依规与大数据机构合作开发信用信息，及时动态掌握市场主体经营情况及其规律特征。
充分利用国家“互联网+监管”等系统建立风险预判预警机制，及早发现防范苗头性和跨行业跨区域风险。
运用大数据主动发现和识别违法违规线索，有效防范危害公共利益和群众生命财产安全的违法违规行为。
鼓励各部门结合实际大胆探索部门联合“双随机、一公开”监管的新模式，及时总结、交流和推广先进经验。
鼓励通过物联网、视联网等非接触式监管方式提升执法监管效率，实现监管规范化、精准化、智能化，减少人为因素，实现公正监管，杜绝随意检查、多头监管等问题，实现“进一次门、查多项事”，减少对监管对象的扰动。
加大宣传力度，提升“双随机、一公开”监管的社会影响力和公众知晓度，加快形成政府公正监管、企业诚信自律、社会公众监督的良好氛围。
（国务院办公厅、发展改革委、市场监管总局牵头，各部门按职责分别负责）
（十七）切实加大信用信息安全和市场主体权益保护力度。
严肃查处违规泄露、篡改信用信息或利用信用信息谋私等行为。
建立健全信用信息异议投诉制度，对市场主体提出异议的信息，信息提供和采集单位要尽快核实并反馈结果，经核实有误的信息要及时予以更正或撤销。
因错误认定失信联合惩戒对象名单、错误采取失信联合惩戒措施损害市场主体合法权益的，有关部门和单位要积极采取措施消除不良影响。
支持有关部门授权的行业协会商会协助开展行业信用建设和信用监管，鼓励行业协会商会建立会员信用记录，开展信用承诺、信用培训、诚信宣传、诚信倡议等，将诚信作为行规行约重要内容，引导本行业增强依法诚信经营意识。
推动征信、信用评级、信用保险、信用担保、履约担保、信用管理咨询及培训等信用服务发展，切实发挥第三方信用服务机构在信用信息采集、加工、应用等方面的专业作用。
鼓励相关部门与第三方信用服务机构在信用记录归集、信用信息共享、信用大数据分析、信用风险预警、失信案例核查、失信行为跟踪监测等方面开展合作。
各地区各部门要把构建以信用为基础的新型监管机制作为深入推进“放管服”改革的重要举措，摆在更加突出的位置，加强组织领导，细化责任分工，有力有序有效推动落实。
完善信用监管的配套制度，并加强与其他“放管服”改革事项的衔接。
负有市场监管、行业监管职责的部门要切实承担行业信用建设和信用监管的主体责任，充分发挥行业组织、第三方信用服务机构作用，为公众监督创造有利条件，整合形成全社会共同参与信用监管的强大合力。
围绕信用承诺、信用修复、失信联合惩戒、信用大数据开发利用等重点工作，组织开展信用建设和信用监管试点示范。
在各地区各部门探索创新的基础上，及时总结、提炼、交流开展信用建设和信用监管的好经验、好做法，在更大范围复制推广。
推动制定社会信用体系建设相关法律，加快研究出台公共信用信息管理条例、统一社会信用代码管理办法等法规。
建立健全全国统一的信用监管规则和标准，及时出台相关地方性法规、政府规章或规范性文件，将信用监管中行之有效的做法上升为制度规范。
（发展改革委、司法部牵头，各地区各部门按职责分别负责）
各地区各部门要通过各种渠道和形式，深入细致向市场主体做好政策宣传解读工作，让经营者充分理解并积极配合以信用为基础的新型监管措施。
组织新闻媒体广泛报道，积极宣传信用监管措施及其成效，营造良好社会氛围。