第一条为加强全省节能管理工作，提高能源利用效率，推进我省节能信用体系建设，健全跨部门失信联合惩戒机制，在节能领域构建以信用为基础的新型监管机制，惩戒节能领域相关责任主体失信行为，根据《中华人民共和国节约能源法》《固定资产投资项目节能审查办法》（国家发展改革委2016年第44号令）《重点用能单位节能管理办法》（国家发展改革委2018年第15号令）《国务院办公厅关于加快推进社会信用体系建设构建以信用为基础的新型监管机制的指导意见》（国办发〔2019〕35号）《国务院办公厅关于进一步完善失信约束制度构建诚信建设长效机制的指导意见》（国办发〔2020〕49号）等法律、法规、规章和有关规定，结合我省节能工作实际，制定本办法。
第二条本办法所称节能领域失信责任主体（以下简称“失信责任主体”），是指在生产经营活动中违反节能法律、法规、规章和标准等失信、失范行为的有关用能单位、服务机构和个人。
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
本办法所称节能信用评价，是指各级节能主管部门以相关司法裁判、行政处罚、行政强制等处理结果为依据，按照规定的标准、方法和程序，对节能领域失信责任主体进行信用评价，确定节能领域失信对象名单（以下简称“失信名单”），并向社会公开，供公众监督和有关部门、机构及组织应用的节能管理措施。
为加强社会信用体系建设，深入推进“放管服”改革，进一步发挥信用在创新监管机制、提高监管能力和水平方面的基础性作用，更好激发市场主体活力，推动高质量发展，经国务院同意，现提出如下意见。
（一）四川省各级人民政府投资主管部门管理的在本省行政区域内建设的固定资产投资项目用能主体；
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党的十九大和十九届二中、三中全会精神，按照依法依规、改革创新、协同共治的基本原则，以加强信用监管为着力点，创新监管理念、监管制度和监管方式，建立健全贯穿市场主体全生命周期，衔接事前、事中、事后全监管环节的新型监管机制，不断提升监管能力和水平，进一步规范市场秩序，优化营商环境，推动高质量发展。
（二）从事节能咨询、设计、评估、检测、审计、认证等活动的节能服务机构；
第四条各级节能主管部门负责对本行政区域范围内失信名单进行认定、受理异议和核查整改情况。
在办理适用信用承诺制的行政许可事项时，申请人承诺符合审批条件并提交有关材料的，应予即时办理。
省级节能主管部门负责对失信名单进行核定、发布、退出和信用修复。
申请人信用状况较好、部分申报材料不齐备但书面承诺在规定期限内提供的，应先行受理，加快办理进度。
各级行业管理部门、节能监察机构、行业协会和技术支撑机构等，配合节能主管部门，做好节能领域失信行为相关信息的归集、报送工作。
书面承诺履约情况记入信用记录，作为事中、事后监管的重要依据，对不履约的申请人，视情节实施惩戒。
各级相关部门负责按照法律法规和有关规定对失信责任主体实施惩戒、解除惩戒。
要加快梳理可开展信用承诺的行政许可事项，制定格式规范的信用承诺书，并依托各级信用门户网站向社会公开。
鼓励符合条件的第三方信用服务机构提供失信案例核查、失信行为跟踪监测、信用管理咨询等服务。
支持行业协会商会建立健全行业内信用承诺制度，加强行业自律。
第五条各级节能主管部门依法依规查处节能领域违法违规行为，并按《中华人民共和国政府信息公开条例》要求，自作出行政处罚决定之日起20个工作日内，将处罚信息推送至四川省社会信用信息平台（法律、法规对政府信息公开的期限另有规定的，从其规定），将其中涉及企业的行政处罚信息，及时推送到国家企业信用信息公示系统（四川）记于企业名下并向社会公示。
第六条各级节能主管部门在进行节能信用评价时，有关单位、组织和人员在节能领域中存在违法违规行为，依法被相关部门予以行政处罚，且存在下列行为之一的，应当将其纳入失信名单：
（一）未按规定进行节能审查，或节能审查未获通过，擅自开工建设的；
充分利用各级各类政务服务窗口，广泛开展市场主体守法诚信教育。
（二）以拆分项目、提供虚假材料等不正当手段通过节能审查的；
为市场主体办理注册、审批、备案等相关业务时，适时开展标准化、规范化、便捷化的法律知识和信用知识教育，提高经营者依法诚信经营意识。
（三）未落实节能审查意见要求，且逾期拒不整改的或未经节能验收或者验收不合格即投入生产、使用的；
开展诚信教育不得收费，也不得作为市场准入的必要条件。
（四）通过节能审查的固定资产投资项目建设内容、能效水平等发生重大变动，未向节能审查部门提出变更申请的；
（五）节能管理制度不健全、节能措施不落实、能源利用效率低或超过单位产品能耗限额标准用能，且无正当理由拒不落实节能主管部门下达的整改要求或整改没有达到要求的；
（六）不按要求开展能耗在线监测系统建设和能耗在线监测工作，且逾期拒不整改或者没有达到整改要求的；
鼓励各类市场主体在生产经营活动中更广泛、主动地应用信用报告。
（七）未按规定设置原始记录、统计台账，或瞒报、伪造、篡改统计数据和相关备查资料的；
在政府采购、招标投标、行政审批、市场准入、资质审核等事项中，充分发挥公共信用服务机构和第三方信用服务机构出具的信用报告作用。
（八）超过单位产品能源消耗限额标准构成高耗能，不实施强制性清洁生产审核或在审核中弄虚作假的；
探索建立全国统一的信用报告标准，推动信用报告结果实现异地互认。
（九）从事节能咨询、设计、评估、检测、审计、认证等服务的机构提供虚假信息的；
（发展改革委、人民银行牵头，各地区各部门按职责分别负责）
根据权责清单建立信用信息采集目录，在办理注册登记、资质审核、日常监管、公共服务等过程中，及时、准确、全面记录市场主体信用行为，特别是将失信记录建档留痕，做到可查可核可溯。
各级节能主管部门根据本办法规定的失信名单认定标准，对责任主体失信行为进行核实判断，并形成初步名单。
完善法人和非法人组织统一社会信用代码制度，以统一社会信用代码为标识，整合形成完整的市场主体信用记录，并通过“信用中国”网站、国家企业信用信息公示系统或中国政府网及相关部门门户网站等渠道依法依规向社会公开。
各级节能主管部门应当履行告知程序，初步名单确定后书面告知失信责任主体作出认定的事实、理由、依据和失信惩戒措施提示等。
完成12315市场监管投诉举报热线和信息化平台整合工作，大力开展消费投诉公示，促进经营者落实消费维权主体责任。
失信责任主体无异议的，经各级节能主管部门负责人签署失信联合惩戒对象初审名单，并上报省级节能主管部门核定。
失信责任主体如有异议的，应在知道其被列入初步名单之日起10日内，向当地节能主管部门提出书面异议申请，并提供有关佐证材料。
鼓励市场主体在“信用中国”网站或其他渠道上自愿注册资质证照、市场经营、合同履约、社会公益等信用信息，并对信息真实性公开作出信用承诺，授权网站对相关信息进行整合、共享与应用。
当地节能主管部门应当听取当事人（单位或组织）陈述和申辩，对反映的情况会同作出行政处罚决定的部门（单位）进行核实，当事人（单位或组织）提出的事实、理由和证据成立的，应从初步名单中移除。
经验证的自愿注册信息可作为开展信用评价和生成信用报告的重要依据。
失信名单一经发布，失信责任主体再次以同一理由提出异议的，认定部门不予受理。
第八条省级节能主管部门将核定的失信名单推送至四川省社会信用信息平台，供各级司法、党政机关，法律法规规章授权承担行政职能的人民团体、群众团体、社会组织、行业协会商会以及企事业单位共享使用。
全国信用信息共享平台要加强与相关部门的协同配合，依法依规整合各类信用信息，对市场主体开展全覆盖、标准化、公益性的公共信用综合评价，定期将评价结果推送至相关政府部门、金融机构、行业协会商会参考使用，并依照有关规定向社会公开。
第九条按照依法公开、从严把关、保护权益原则，省级节能主管部门通过信用中国（四川）网站或其它适当方式向社会公众发布失信名单。
推动相关部门利用公共信用综合评价结果，结合部门行业管理数据，建立行业信用评价模型，为信用监管提供更精准的依据。
名单信息的发布，应当客观、准确、公正，保证发布信息的合法性、真实性。
对于涉及企业商业秘密和个人隐私的信息，发布前应进行必要的技术处理。
第十条失信责任主体首次被列入失信名单的期限为半年，移出失信名单后再次被纳入的期限为1年，自失信名单发布之日起计算。
在充分掌握信用信息、综合研判信用状况的基础上，以公共信用综合评价结果、行业信用评价结果等为依据，对监管对象进行分级分类，根据信用等级高低采取差异化的监管措施。
“双随机、一公开”监管要与信用等级相结合，对信用较好、风险较低的市场主体，可合理降低抽查比例和频次，减少对正常生产经营的影响；
第十一条各级有关部门在行使管理职责过程中，应通过省社会信用信息平台查询节能领域失信名单信息记录，按照本办法规定，对失信责任主体实施联合惩戒。
第十二条各级有关部门依照有关法律、法规、规章及规范性文件规定，对失信责任主体采取下列一种或多种惩戒措施：
对违法失信、风险较高的市场主体，适当提高抽查比例和频次，依法依规实行严管和惩戒。
（一）限制或者禁止失信责任主体的市场准入、行政许可或者融资行为
有关部门依据在事前、事中监管环节获取并认定的失信记录，依法依规建立健全失信联合惩戒对象名单制度。
4.限制参与财政投资公共工程建设项目投标活动、基础设施和公用事业特许经营；
以相关司法裁判、行政处罚、行政强制等处理结果为依据，按程序将涉及性质恶劣、情节严重、社会危害较大的违法失信行为的市场主体纳入失信联合惩戒对象名单。
5.限制发行企业债券及公司债券、注册非金融企业债务融资工具；
加快完善相关管理办法，明确认定依据、标准、程序、异议申诉和退出机制。
6．将失信责任主体的失信信息作为股票发行审核及在全国中小企业股份转让系统公开转让审核的参考；
制定管理办法要充分征求社会公众意见，出台的标准及其具体认定程序以适当方式向社会公开。
7．推动各金融机构将失信责任主体的失信情况作为融资授信的参考。
支持有关部门根据监管需要建立重点关注对象名单制度，对存在失信行为但严重程度尚未达到失信联合惩戒对象认定标准的市场主体，可实施与其失信程度相对应的严格监管措施。
（二）停止执行失信责任主体享受的优惠政策，或者对其关于优惠政策的申请不予批准
8.停止执行相关财政性资金支持，或者限制其申请财政性资金项目；
9.停止执行投资等领域相关优惠性政策，或者对其关于享受相关优惠性政策的申请不予批准。
失信市场主体应当在规定期限内认真整改，整改不到位的，按照“谁认定、谁约谈”的原则，由认定部门依法依规启动提示约谈或警示约谈程序，督促失信市场主体履行相关义务、消除不良影响。
（三）在综合评价、评优表彰等工作中，对失信责任主体及相关负责人予以限制
约谈记录记入失信市场主体信用记录，统一归集后纳入全国信用信息共享平台。
10.失信责任主体相关负责人适用中央统战部等14个部门关于非公有制经济代表人士综合评价有关规定的，不应推荐其为人大代表候选人、政协委员人选，也不得评优表彰；
大力推进重点领域失信问题专项治理，采取有力有效措施加快推进整改。
对失信责任主体法定代表人、主要负责人和直接责任人不得授予道德模范、五一劳动奖章等称号。
加快构建跨地区、跨行业、跨领域的失信联合惩戒机制，从根本上解决失信行为反复出现、易地出现的问题。
12.推动各保险机构将失信责任主体的失信记录作为厘定环境污染责任保险费率的参考；
依法依规建立联合惩戒措施清单，动态更新并向社会公开，形成行政性、市场性和行业性等惩戒措施多管齐下，社会力量广泛参与的失信联合惩戒大格局。
13.在上市公司或者非公众上市公司收购的事中事后监管中，对有严重失信行为的失信责任主体予以重点关注；
重点实施惩戒力度大、监管效果好的失信惩戒措施，包括依法依规限制失信联合惩戒对象股票发行、招标投标、申请财政性资金项目、享受税收优惠等行政性惩戒措施，限制获得授信、乘坐飞机、乘坐高等级列车和席次等市场性惩戒措施，以及通报批评、公开谴责等行业性惩戒措施。
14.各市场监管、行业主管部门将失信责任主体作为重点监管对象，加大日常监管力度，提高抽查的比例和频次；
以食品药品、生态环境、工程质量、安全生产、养老托幼、城市运行安全等与人民群众生命财产安全直接相关的领域为重点，实施严格监管，加大惩戒力度。
第十三条建立自我纠错、主动自新机制，鼓励失信责任主体主动修复信用，法律、法规和党中央、国务院政策文件明确规定不可修复的失信信息除外。
对拒不履行司法裁判或行政处罚决定、屡犯不改、造成重大损失的市场主体及其相关责任人，坚决依法依规在一定期限内实施市场和行业禁入措施，直至永远逐出市场。
失信责任主体失信行为整改完毕，应向当地节能主管部门申请信用修复，并提供相关证据。
节能主管部门收到信用修复申请后10个工作日内，会同作出行政处罚决定的部门（单位）完成失信责任主体整改情况核查，并提出处理意见。
对已经整改到位的失信责任主体，逐级报请省级节能主管部门移出失信名单。
建立健全责任追究机制，对被列入失信联合惩戒对象名单的市场主体，依法依规对其法定代表人或主要负责人、实际控制人进行失信惩戒，并将相关失信行为记入其个人信用记录。
机关事业单位、国有企业出现违法失信行为的，要通报上级主管单位和审计部门；
（一）通过主动修复在失信名单期限届满前提前退出，提前退出需经省级节能主管部门审核同意；
工作人员出现违法失信行为的，要通报所在单位及相关纪检监察、组织人事部门。
（三）失信名单认定标准发生改变，对于不符合新认定标准的主体，将其从失信名单中删除；
失信市场主体在规定期限内纠正失信行为、消除不良影响的，可通过作出信用承诺、完成信用整改、通过信用核查、接受专题培训、提交信用报告、参加公益慈善活动等方式开展信用修复。
失信责任主体退出名单后，作为信用重点监测对象，加强监管。
修复完成后，各地区各部门要按程序及时停止公示其失信记录，终止实施联合惩戒措施。
第十五条建立健全名单退出、惩戒解除和记录留存协同机制。
加快建立完善协同联动、一网通办机制，为失信市场主体提供高效便捷的信用修复服务。
相关失信责任主体退出名单后，有关联合惩戒部门应停止对其实施联合惩戒。
鼓励符合条件的第三方信用服务机构向失信市场主体提供信用报告、信用管理咨询等服务。
相关名单信息将在省社会信用信息平台后台继续保存，信用服务机构可按照有关法律法规在一定期限内继续保留其失信记录。
第十六条各级各部门应当建立健全责任追究制度，有下列行为之一并造成国家损失、侵害责任主体合法权益等严重后果的，由有关部门依据干部管理权限依法追究相关单位负责人和直接责任人的责任：
充分发挥全国信用信息共享平台和国家“互联网+监管”系统信息归集共享作用，对政府部门信用信息做到“应归尽归”，推进地方信用信息平台、行业信用信息系统互联互通，畅通政企数据流通机制，形成全面覆盖各地区各部门、各类市场主体的信用信息“一张网”。
依托全国信用信息共享平台和国家“互联网+监管”系统，将市场主体基础信息、执法监管和处置信息、失信联合惩戒信息等与相关部门业务系统按需共享，在信用监管等过程中加以应用，支撑形成数据同步、措施统一、标准一致的信用监管协同机制。
（二）对责任主体失信行为认定错误且存在认定事实不清、主要证据不足、适用依据错误、违反法定程序、超越职权、滥用职权等的；
（发展改革委、国务院办公厅牵头，各地区各部门按职责分别负责）
（三）未按照规定对异议信息进行核查和处理的，未按照规定及时受理并处理信用修复申请的；
（四）未按照本办法规定公开、共享、使用失信名单的；
在行政许可、行政处罚信息集中公示基础上，依托“信用中国”网站、中国政府网或其他渠道，进一步研究推动行政强制、行政确认、行政征收、行政给付、行政裁决、行政补偿、行政奖励和行政监督检查等其他行政行为信息7个工作日内上网公开，推动在司法裁判和执行活动中应当公开的失信被执行人、虚假诉讼失信人相关信息通过适当渠道公开，做到“应公开、尽公开”。
（五）未按照规定对失信责任主体采取相应惩戒措施的；
（十六）充分发挥“互联网+”、大数据对信用监管的支撑作用。
第十七条县级以上人民政府应当将行政机关在行政管理和服务中实施联合惩戒工作作为对行政机关年度考核的重要内容，并定期对行政机关落实联合惩戒工作情况进行检查和评估，及时查处违反本办法规定的行为。
依托国家“互联网+监管”等系统，有效整合公共信用信息、市场信用信息、投诉举报信息和互联网及第三方相关信息，充分运用大数据、人工智能等新一代信息技术，实现信用监管数据可比对、过程可追溯、问题可监测。
第十八条本办法由四川省发展改革委负责解释，自印发之日起施行，有效期5年。
鼓励各地区各部门结合实际，依法依规与大数据机构合作开发信用信息，及时动态掌握市场主体经营情况及其规律特征。
充分利用国家“互联网+监管”等系统建立风险预判预警机制，及早发现防范苗头性和跨行业跨区域风险。
运用大数据主动发现和识别违法违规线索，有效防范危害公共利益和群众生命财产安全的违法违规行为。
鼓励通过物联网、视联网等非接触式监管方式提升执法监管效率，实现监管规范化、精准化、智能化，减少人为因素，实现公正监管，杜绝随意检查、多头监管等问题，实现“进一次门、查多项事”，减少对监管对象的扰动。
（国务院办公厅、发展改革委、市场监管总局牵头，各部门按职责分别负责）
（十七）切实加大信用信息安全和市场主体权益保护力度。
严肃查处违规泄露、篡改信用信息或利用信用信息谋私等行为。
建立健全信用信息异议投诉制度，对市场主体提出异议的信息，信息提供和采集单位要尽快核实并反馈结果，经核实有误的信息要及时予以更正或撤销。
因错误认定失信联合惩戒对象名单、错误采取失信联合惩戒措施损害市场主体合法权益的，有关部门和单位要积极采取措施消除不良影响。
支持有关部门授权的行业协会商会协助开展行业信用建设和信用监管，鼓励行业协会商会建立会员信用记录，开展信用承诺、信用培训、诚信宣传、诚信倡议等，将诚信作为行规行约重要内容，引导本行业增强依法诚信经营意识。
推动征信、信用评级、信用保险、信用担保、履约担保、信用管理咨询及培训等信用服务发展，切实发挥第三方信用服务机构在信用信息采集、加工、应用等方面的专业作用。
鼓励相关部门与第三方信用服务机构在信用记录归集、信用信息共享、信用大数据分析、信用风险预警、失信案例核查、失信行为跟踪监测等方面开展合作。
各地区各部门要把构建以信用为基础的新型监管机制作为深入推进“放管服”改革的重要举措，摆在更加突出的位置，加强组织领导，细化责任分工，有力有序有效推动落实。
完善信用监管的配套制度，并加强与其他“放管服”改革事项的衔接。
负有市场监管、行业监管职责的部门要切实承担行业信用建设和信用监管的主体责任，充分发挥行业组织、第三方信用服务机构作用，为公众监督创造有利条件，整合形成全社会共同参与信用监管的强大合力。
围绕信用承诺、信用修复、失信联合惩戒、信用大数据开发利用等重点工作，组织开展信用建设和信用监管试点示范。
在各地区各部门探索创新的基础上，及时总结、提炼、交流开展信用建设和信用监管的好经验、好做法，在更大范围复制推广。
推动制定社会信用体系建设相关法律，加快研究出台公共信用信息管理条例、统一社会信用代码管理办法等法规。
建立健全全国统一的信用监管规则和标准，及时出台相关地方性法规、政府规章或规范性文件，将信用监管中行之有效的做法上升为制度规范。
（发展改革委、司法部牵头，各地区各部门按职责分别负责）
各地区各部门要通过各种渠道和形式，深入细致向市场主体做好政策宣传解读工作，让经营者充分理解并积极配合以信用为基础的新型监管措施。
组织新闻媒体广泛报道，积极宣传信用监管措施及其成效，营造良好社会氛围。