提升科研绩效若干措施的通知
科研管理提升科研绩效的实施意见
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
各市（州）人民政府，长白山管委会，长春新区管委会，各县（市）人民政府，省政府各厅委办、各直属机构：
为了贯彻落实党中央、国务院关于推进科技领域“放管服”改革的要求，建立完善以信任为前提的科研管理机制，按照能放尽放的要求赋予科研人员更大的人财物自主支配权，减轻科研人员负担，充分释放创新活力，调动科研人员积极性，激励科研人员敬业报国、潜心研究、攻坚克难，大力提升原始创新能力和关键领域核心技术攻关能力，多出高水平成果，壮大经济发展新动能，为实现经济高质量发展、建设世界科技强国作出更大贡献，现就有关事项通知如下：
为贯彻落实《国务院关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》（国发〔2018〕25号）精神，深化科技领域“放管服”改革，优化科研管理，为科研人员松绑助力，提升全省科研绩效，充分释放创新活力，促进全省创新驱动和高质量发展，特提出如下意见。
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（一）简化科研项目申报和过程管理。
(一)简化科研项目申报流程。
聚焦国家重大战略任务，优化中央财政科技计划项目形成机制，合理确定项目数量。
聚焦全省重大战略任务，优化财政科技计划项目形成机制，策划设计全省重大科技创新项目，调整项目结构，减少项目数量。
加快完善国家科技管理信息系统，2018年底前要将中央财政科技计划（专项、基金等）项目全部纳入。
实行省科技计划年度指南定期发布制度，为科研人员预留最少30天申报准备时间。
逐步实行国家科技计划年度指南定期发布制度，并将指南提前在网上公示，加强项目查重、避免重复申报，增加科研人员申报准备时间；
推行“材料一次报送”制度，凡是省科技管理信息系统已有的材料或已要求提供过的材料，不得要求重复提供。
针对关键节点实行“里程碑”式管理，减少科研项目实施周期内的各类评估、检查、抽查、审计等活动；
自由探索类基础研究项目和实施周期三年以下的项目以承担单位自我管理为主，一般不开展过程检查。
加强科研项目监督检查工作统筹，减少项目实施周期内的各项评估、检查、抽查、审计等活动。
由省科技领导小组办公室牵头统一制定科研项目年度监督检查方案，每年1-2月份公布年度集中联合检查项目目录,避免在同一年度对同一项目重复检查，多头检查。
由项目管理专业机构严格依据任务书在项目实施期末进行一次性综合绩效评价，不再分别开展单独的财务验收和技术验收，项目承担单位自主选择具有资质的第三方中介机构进行结题财务审计，利用好单位内外部审计结果。
实行“双随机、一公开”检查方式，充分利用大数据等信息技术提高监督检查效率,加强与审计、财政部门沟通，避免重复检查。
自由探索类基础研究项目和实施周期三年以下的项目，以承担单位自我管理为主，一般不开展过程检查。
整合科技管理各项工作和计划管理的材料报送相关环节，实现一表多用。
鼓励项目承担单位建立健全学术助理和财务助理制度，允许购买财会等专业服务。
国家科技管理信息系统按权限向项目承担单位、项目管理专业机构、行业主管部门等相关主体开放，加强数据共享，凡是国家科技管理信息系统已有的材料或已要求提供过的材料，不得要求重复提供。
项目管理专业机构和承担单位要简化报表及流程，加快建立健全学术助理和财务助理制度，允许通过购买财会等专业服务，把科研人员从报表、报销等具体事务中解脱出来。
由项目管理部门严格依据任务书在项目实施期末进行一次性综合验收评价，不再分别开展单独的财务验收和技术验收。
项目期末的技术验收和财务验收一并下达通知，一并提交材料，一并作出结论。
科研人员具有自主选择和调整技术路线的权利，科研项目申报期间，以科研人员提出的技术路线为主进行论证，科研项目实施期间，科研人员可以在研究方向不变、不降低申报指标的前提下自主调整研究方案和技术路线，报项目管理专业机构备案。
项目承担单位可自主选择具有资质的第三方中介机构进行财务审计，利用好单位内外部审计资源和审计结果。
科研项目负责人可以根据项目需要，按规定自主组建科研团队，并结合项目实施进展情况进行相应调整。
(四)赋予科研人员更大技术路线决策权和人员调配权。
科研人员具有自主选择和调整技术路线的权利，科研项目申报期间，以科研人员提出的技术路线为主进行论证。
科研项目实施期间，科研人员可根据实际需要在研究方向不变、成果指标不降低的前提下，自主调整研究方案和技术路线，在项目验收时予以说明。
科研项目负责人可以根据项目需要，按规定自主组建科研团队，可结合项目实施进展情况进行相应调整，并按项目调整有关办法履行调整手续。
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科技部、财政部要会同相关部门加强科研项目监督检查工作统筹，制定统一的年度监督检查计划，在相对集中时间开展联合检查，避免在同一年度对同一项目重复检查、多头检查。
探索实行“双随机、一公开”检查方式，充分利用大数据等信息技术提高监督检查效率，实行监督检查结果信息共享和互认，最大限度降低对科研活动的干扰。
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（七）切实精简人才“帽子”。
(六)切实精简人才“帽子”。
在中央人才工作协调小组的领导下，对科技领域人才计划进行优化整合。
在省人才工作领导小组的领导下，对科技领域人才计划进行优化组合。
西部地区因政策倾斜获得人才计划支持的科研人员，在支持周期内离开相关岗位的，取消对其相应支持。
着力构建层次分明、定位清晰、覆盖不同人才发展阶段的人才支持体系，有效解决部分人才计划定位不清、交叉重复的问题。
开展科技人才计划申报查重工作，一个人只能获得一项相同层次的人才计划支持。
人才支持计划要突出“高精尖缺”导向，要改变以静态评价结果给人才贴上“永久牌”标签的做法，改变片面将论文、专利、资金数量作为人才评价标准的做法。
科技人才计划突出人才培养和使用导向，明确支持周期，人才计划项目结束后不得再使用有关人才称号。
推动人才“帽子”、人才称号回归学术性、荣誉性本质。
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（八）开展“唯论文、唯职称、唯学历”问题集中清理。
(七)开展“唯论文、唯职称、唯学历”问题集中清理。
由科技部会同教育部、人力资源社会保障部、中科院、工程院及相关行业主管部门在2018年底前对项目、人才、学科、基地等科技评价活动中涉及简单量化的做法进行清理，建立以创新质量和贡献为导向的绩效评价体系，准确评价科研成果的科学价值、技术价值、经济价值、社会价值、文化价值。
由科技部门会同教育、人力资源社会保障等相关行业主管部门，对项目、人才、学科、基地等科技评价活动中涉及简单量化的做法进行清理，建立以创新质量和贡献为导向的绩效评价体系，准确评价科研成果的科学价值、技术价值、经济价值、社会价值、文化价值。
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（九）加大对承担国家关键领域核心技术攻关任务科研人员的薪酬激励。
(八)加大对承担国家关键领域核心技术攻关任务、省重大科技项目科研人员的薪酬激励。
对全时全职承担任务的团队负责人（领衔科学家/首席科学家、技术总师、型号总师、总指挥、总负责人等）以及引进的高端人才，实行一项一策、清单式管理和年薪制。
对承担国家关键领域核心技术攻关任务科研人员的薪酬激励，按《国务院关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》（国发〔2018〕25号）相关要求执行。
项目承担单位应在项目立项时与项目管理专业机构协商确定人员名单和年薪标准，并报科技部、人力资源社会保障部、财政部备案。
对承担省重大科技项目科研人员的薪酬激励，比照国家有关部委的具体实施意见试行。
年薪所需经费在项目经费中单独核定，在本单位绩效工资总量中单列，相应增加单位当年绩效工资总量。
高校和科研院所可采取年薪制、协议工资制或项目工资等灵活多样的形式，积极探索“一项一策”的清单式管理。
项目范围、年薪制具体操作办法由科技部、财政部、人力资源社会保障部细化制定。
单位从国家关键领域核心技术攻关任务项目间接费用中提取的绩效支出，应向承担任务的中青年科研骨干倾斜。
完善以科技成果为纽带的产学研深度融合机制，建立科研机构和企业等各方参与的创新联盟，落实相关政策，支持高校、科研院所科研人员到国有企业或民营企业兼职开展研发和成果转化，到企业兼职研发的科研人员可实行市场化薪酬。
完善以科技成果为纽带的产学研深度融合机制，建立科研机构和企业等各方参与的创新联盟，落实相关政策，支持高校、科研院所科研人员到国有企业或民营企业兼职开展研发和成果转化，加大高校、科研院所和国有企业科研人员科技成果转化股权激励力度，科研人员获得的职务科技成果转化现金奖励计入当年本单位绩效工资总量，但不受总量限制，不纳入总量基数。
加大高校、科研院所和国有企业科研人员科技成果转化股权激励力度，探索建立赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权等“绿色通道”试点，科研人员获得的职务科技成果转化现金奖励计入当年本单位绩效工资总量，但不受总量限制，不纳入总量基数。
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（十）推动项目管理从重数量、重过程向重质量、重结果转变。
(十)推动项目管理向重质量、重结果转变。
明确设定科研项目绩效目标，项目指南要按照分类评价要求提出项目绩效目标。
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要加强项目关键环节考核，项目实施进度严重滞后或难以达到预期绩效目标的，及时予以调整或取消后续支持。
要加强项目关键环节考核，对基础研究与应用基础研究类项目、技术和产品开发类项目、应用示范类项目实行绩效分类评价和考核。
对实施进度严重滞后或难以达到预期绩效目标的，及时予以调整或取消后续支持。
基础研究与应用基础研究类项目重点评价新发现新原理新方法新规律的重大原创性和科学价值、解决经济社会发展和国家安全重大需求中关键科学问题的效能、支撑技术和产品开发的效果、代表性论文等科研成果的质量和水平，以国际国内同行评议为主。
技术和产品开发类项目重点评价新技术、新方法、新产品、关键部件等的创新性、成熟度、稳定性、可靠性，突出成果转化应用情况及其在解决经济社会发展关键问题、支撑引领行业产业发展中发挥的作用。
应用示范类项目绩效评价以规模化应用、行业内推广为导向，重点评价集成性、先进性、经济适用性、辐射带动作用及产生的经济社会效益，更多采取应用推广相关方评价和市场评价方式。
强化契约精神，依据任务书的约定逐项考核，不得“走过场”，无正当理由不得延迟验收，应用研究和工程技术研究要突出技术指标刚性要求，严禁成果充抵等弄虚作假行为。
强化契约精神，严格按照任务书的约定逐项考核结果指标完成情况，对绩效目标实现程度作出明确结论，不得“走过场”，无正当理由不得延迟验收，应用研究和工程技术研究要突出技术指标刚性要求，严禁成果充抵等弄虚作假行为。
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目标导向类项目可在结束后2—3年内进行绩效跟踪评价，重点关注项目成果转移转化、应用推广以及产生的经济社会效益。
目标导向类项目可在结束后2—3年内进行绩效跟踪评价，重点关注项目成果转移转化、应用推广以及产生的经济社会效益，对虚开造假证明者严肃处理。
有关单位和企业要如实客观开具科研项目经济社会效益证明，对虚开造假者严肃处理。
绩效评价结果应作为项目调整、后续支持的重要依据，以及相关研发、管理人员和项目承担单位、项目管理部门业绩考核的参考依据。
绩效评价结果应作为项目调整、后续支持的重要依据，以及相关研发、管理人员和项目承担单位、项目管理专业机构业绩考核的参考依据。
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（十四）建立相关部门为高校和科研院所分担责任机制。
(十三)建立相关部门为高校和科研院所分担责任机制。
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单位主管部门、项目管理部门和其他相关部门要支持高校和科研院所按照国家科技体制改革要求和科技创新规律进行改革创新，合理区分改革创新、探索性试验、推动发展的无意过失与明知故犯、失职渎职、谋取私利等违纪违法行为。
单位主管部门、项目管理部门和其他相关部门要支持高校和科研院所按照国家及我省科技体制改革要求和科技创新规律进行改革创新，合理区分改革创新、探索性试验、推动发展的无意过失与明知故犯、失职渎职、谋取私利等违纪违法行为。
对科研活动的审计和财务检查要尊重科研规律，减少频次，与工作对象对相关政策理解不一致时，要及时与政策制定部门沟通，调查澄清。
对科研活动的审计和财务检查要尊重科研规律，减少频次，对相关政策理解不一致时，要及时与政策制定部门沟通，调查澄清。
（十五）强化高校、科研院所和科研人员的主体责任。
(十四)强化高校、科研院所和科研人员的主体责任。
主管部门要在岗位设置、人员聘用、内部机构调整、绩效工资分配、评价考核、科研组织等方面充分尊重高校和科研院所管理权限。
主管部门在岗位设置、人员聘用、内部机构调整、绩效工资分配、评价考核、科研组织等方面要充分尊重高校和科研院所管理权限。
高校和科研院所要根据国家科技体制改革要求，制定完善本单位科研、人事、财务、成果转化、科研诚信等具体管理办法，强化服务意识，推行一站式服务，让科研人员少跑腿。
高校和科研院所要根据国家和省科技体制改革要求，制定完善本单位科研、人事、财务、成果转化、科研诚信等具体管理办法，强化服务意识。
强化科研人员主体地位，在充分信任基础上赋予更大的人财物支配权，强化责任和诚信意识，对严重违背科研诚信要求的，实行终身追究、联合惩戒。
鼓励各高校、省直科研院所利用科研基本业务费设立科研事务一站式办公场所，让科研人员少跑腿。
鼓励市（州）、县（市、区）科研机构通过机制体制创新，联合建立科研事务的一站式办公场所，提高办事效率。
以科研机构评估为统领，协调推进项目评审、人才评价、机构评估相关工作，形成合力，压实项目承担单位对科研项目和人才的管理责任。
强化科研人员主体地位，在充分信任基础上赋予更大的人财物支配权。
主管部门在对所属高校、科研院所开展考核时，应当将落实国家科技体制改革政策情况作为重要内容。
强化责任和诚信意识,对严重违背科研诚信要求的，实行终身追究、联合惩戒。
对于落实国家科技体制改革政策到位、科技创新绩效突出的高校、科研院所，在申请国家科技计划和人才项目、核定绩效工资总量、布局建设国家科技创新基地、核定研究生招生指标等方面给予倾斜支持。
以科研机构评估和学科评估为统领，协调推进项目评审、人才评价、机构评估相关工作，形成合力，压实项目承担单位对科研项目和人才的管理责任。
主管部门在对所属高校、科研院所开展考核时，应当将落实国家和省科技体制改革政策情况作为重要内容。
对落实到位、科技创新绩效突出的高校、科研院所，在申请国家和省科技计划及各级人才项目、核定绩效工资总量、布局建设科技创新基地、核定研究生招生指标等方面给予倾斜支持。
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科技部、财政部会同教育部、中科院在教育部直属高校和中科院所属科研院所中选择部分创新能力和潜力突出、创新绩效显著、科研诚信状况良好的单位开展支持力度更大的“绿色通道”改革试点。
为做好与国家试点的衔接配套，科技、财政部门要会同教育部门，适时在省直高校、科研院所和企事业单位中选择部分创新能力和潜力突出、创新绩效显著、科研诚信状况良好的单位开展支持力度更大的“绿色通道”改革试点。
项目直接费用中除设备费外，其他费用只提供基本测算说明，不提供明细。
项目直接费用中除设备购置费外，其他费用只提供基本测算说明，不提供明细。
… 1 unchanged clause …
各项目管理专业机构要简化相关科研项目预算编制要求，精简说明和报表。
项目管理部门要简化相关科研项目预算编制要求，精简说明和报表。
（十八）开展扩大科研经费使用自主权试点。
2.开展扩大科研经费使用自主权试点。
允许试点单位从基本科研业务费、中科院战略性先导科技专项经费等稳定支持科研经费中提取不超过20%作为奖励经费，由单位探索完善科研项目资金的激励引导机制。
允许试点单位从基本科研业务费等稳定支持的科研经费中提取不超过20%作为奖励经费，由单位探索完善科研项目资金的激励引导机制。
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对试验设备依赖程度低和实验材料耗费少的基础研究、软件开发、集成电路设计等智力密集型项目，提高间接经费比例，500万元以下的部分为不超过30%，500万元至1000万元的部分为不超过25%，1000万元以上的部分为不超过20%。
对试验设备依赖程度低和实验材料耗费少的基础研究、软件开发、集成电路设计以及软科学研究等智力密集型项目，提高间接经费比例，500万元以下的部分为不超过30%，500万元至1000万元的部分为不超过25%，1000万元以上的部分为不超过20%。
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（十九）开展科研机构分类支持试点。
3.开展科研机构分类支持试点。
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对基础前沿研究类机构，加大经常性经费等稳定支持力度，适当提高人员经费补助标准，保障合理的薪酬待遇，使科研人员潜心长期从事基础研究。
对基础前沿研究类机构及农业科研机构，加大经常性经费等稳定支持力度，适当提高人员经费补助标准，保障合理的薪酬待遇，使科研人员潜心长期从事基础研究。
（二十）开展赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点。
4.开展赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点。
… 3 unchanged clauses …
科技部、财政部、教育部、中科院等相关部门和单位要加快职能转变，优化管理与服务，加强事中事后监管，放出活力与效率，管好底线与秩序，为科研活动保驾护航。
科技、财政、教育等相关部门要加快职能转变，优化管理与服务，加强事中事后监管，放出活力与效率，管好底线与秩序，为科研活动保驾护航。
… 1 unchanged clause …
对证明行之有效的经验和做法，及时总结提炼在全国推广。
对证明行之有效的经验和做法，及时总结提炼在全省推广。