以管资本为主推进职能转变方案的通知
省国资委以管资本为主推进职能转变方案
为深入贯彻落实党中央、国务院关于深化国资国企改革的决策部署和省委、省政府工作要求，进一步推进省国资委职能转变，按照《国务院关于改革和完善国有资产管理体制的若干意见》（国发〔2015〕63号）、《国务院办公厅关于转发国务院国资委以管资本为主推进职能转变方案的通知》（国办发〔2017〕38号）、《国务院关于印发改革国有资本授权经营体制方案的通知》（国发〔2019〕9号）有关要求，结合我省实际，制定本方案。
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
《国务院国资委以管资本为主推进职能转变方案》已经国务院同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中全会精神，深入贯彻习近平总书记在辽宁考察时和在深入推进东北振兴座谈会上的重要讲话精神，坚持规范出资人监管与落实管党治党责任相结合、坚持落实保值增值责任与激发企业活力相结合、坚持精简监管事项与完善企业法人治理结构相结合，依法履行出资人职责，以管资本为主加强国有资产监管，进一步提高监管的科学性、规范性和有效性，加快实现以管企业为主向以管资本为主的转变。
党的十八大以来，国务院国资委认真贯彻落实党中央、国务院关于深化国有企业改革的决策部署，准确把握国有资产监管机构的出资人代表职责定位，坚定不移深化国有企业改革，探索完善国有资产监管体制机制，积极推进国有企业结构调整、创新发展，为实现国有资产保值增值、防止国有资产流失、发展壮大国有经济作出了积极贡献。
但与此同时，国有资产监督机制尚不健全，国有资产监管中越位、缺位、错位问题依然存在，亟需加快调整优化监管职能和方式，推进国有资产监管机构职能转变，进一步提高国有资本运营和配置效率。
按照《中共中央 国务院关于深化国有企业改革的指导意见》、《国务院关于改革和完善国有资产管理体制的若干意见》（国发〔2015〕63号）有关要求，制定本方案。
全面贯彻党的十八大和十八届二中、三中、四中、五中、六中全会精神，深入学习贯彻习近平总书记系列重要讲话精神和治国理政新理念新思想新战略，坚持党的领导不动摇，统筹推进“五位一体”总体布局和协调推进“四个全面”战略布局，牢固树立和贯彻落实创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，按照深化简政放权、放管结合、优化服务改革的要求，依法履行职责，以管资本为主加强国有资产监管，以提高国有资本效率、增强国有企业活力为中心，明确监管重点，精简监管事项，优化部门职能，改进监管方式，全面加强党的建设，进一步提高监管的科学性、针对性和有效性，加快实现以管企业为主向以管资本为主的转变。
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按照政企分开、政资分开、所有权与经营权分离要求，科学界定国有资产出资人监管的边界，国务院国资委作为国务院直属特设机构，根据授权代表国务院依法履行出资人职责，专司国有资产监管，不行使社会公共管理职能，不干预企业依法行使自主经营权。
省国资委作为省政府直属特设机构，根据授权代表省政府依法履行出资人职责，专司国有资产监管，不行使社会公共管理职能。
按照有关法律法规规定，建立和完善出资人监管的权力和责任清单，健全监管制度体系，重点管好国有资本布局、规范资本运作、提高资本回报、维护资本安全。
按照法律法规规定和权利、义务、责任相统一要求，调整完善出资人监管权力和责任清单，健全监管制度体系。
全面加强国有资产监督，充实监督力量，完善监督机制，严格责任追究，切实防止国有资产流失。
加强国有资产监督，严格责任追究，防止国有资产流失。
遵循市场经济规律和企业发展规律，突出权责一致，确保责任落实，将精简监管事项与完善国有企业法人治理结构相结合，依法落实企业法人财产权和经营自主权，激发企业活力、创造力和市场竞争力，打造适应市场竞争要求、以提高核心竞争力和资源配置效率为目标的现代企业。
遵循市场经济规律和企业发展规律，完善现代企业制度，加快推进混合所有制改革，依法落实企业法人财产权和经营自主权，激发企业内生活力、创新力和市场竞争力。
明确国有资产监管重点，调整优化监管职能配置和组织设置，改进监管方式和手段，整合监管资源，优化监管流程，提高监管效率，加强监管协同，推进监管信息共享和动态监管，实现依法监管、分类监管、阳光监管。
按照推进“放管服”改革要求，优化监管职能配置和组织设置，改进监管方式和手段，整合监管资源，加强监管协同，推进信息共享和动态监管，实现科学监管、高效监管。
坚持党对国有企业政治领导、思想领导、组织领导的有机统一，发挥国有企业党组织的领导核心和政治核心作用，把方向、管大局、保落实。
坚持和加强党对国有企业全面领导，发挥国有企业党组织的领导作用。
健全完善党建工作责任制，落实党建工作主体责任，为国有企业改革发展提供坚强有力的政治保证、组织保证和人才支撑。
严格落实党建工作责任制，为省属企业改革发展提供坚强有力的政治保证、组织保证和人才支撑。
二、调整优化监管职能
二、重点任务（一）强化以管资本为主的监管职能。
按照职权法定、规范行权的要求，调整、精简、优化监管职能，将强化出资人监管与落实管党治党责任相结合、落实保值增值责任与搞活企业相结合，做好整合监管职能与优化机构设置的衔接，强化3项管资本职能，精简43项监管事项，整合三方面相关职能。
加大简政放权力度，更好维护企业市场主体地位，推动完善现代企业制度，健全各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的国有企业法人治理结构。
贯彻落实省委、省政府工作要求，调整优化国有资本布局，设立战略规划、产业布局决策委员会，加大对省属企业投资的规划引导，加强对发展战略规划和产业布局的指导审核。
坚持权力和责任相统一、相匹配，层层建立权力和责任清单，确保企业接住管好精简的监管事项，体现国资监管要求，落实保值增值责任。
省属企业建立健全投资决策委员会制度，严格落实投资项目的决策主体、执行主体和责任主体责任。
按照全面从严治党战略部署，严格落实管党治党责任，全面加强国有企业党的建设，保证党和国家方针政策、重大部署在国有企业贯彻执行。
改进投资监管方式，通过制定省属企业投资负面清单、强化主业管理等方式，管好投资方向，并探索实施投资特别监管制度。
服从国家战略和重大决策，落实国家产业政策和重点产业发展总体要求，调整优化国有资本布局，加大对中央企业投资的规划引导力度，加强对发展战略和规划的审核，制定并落实中央企业国有资本布局结构整体规划。
改革国有资本授权经营体制，推进改组组建国有资本投资、运营公司。
改进投资监管方式，通过制定中央企业投资负面清单、强化主业管理、核定非主业投资比例等方式，管好投资方向，根据投资负面清单探索对部分企业和投资项目实施特别监管制度。
采取市场化方式设立相关投资基金，助推省属企业深化改革、转型升级。
落实企业投资主体责任，完善投资监管制度，开展投资项目第三方评估，防止重大违规投资，依法依规追究违规责任。
建立健全国有资本运作机制，指导监督国有资本运作平台开展资本运营，推动国有资本向重要行业和关键领域、重点基础设施集中，向前瞻性、战略性产业集中，向具有核心竞争力的优势企业集中。
加强对中央企业国际化经营的指导，强化境外投资监管体系建设，加大审核把关力度，严控投资风险。
积极推动省属企业整体上市或主营业务上市，提高资产证券化水平。
围绕服务国家战略目标和优化国有资本布局结构，推动国有资本优化配置，提升国有资本运营效率和回报水平。
坚持业绩考核与薪酬分配协同联动，发挥考核分配对企业发展的导向作用，实现“业绩升、薪酬升，业绩降、薪酬降”。
牵头改组组建国有资本投资、运营公司，实施资本运作，采取市场化方式推动设立国有企业结构调整基金、国有资本风险投资基金、中央企业创新发展投资引导基金等相关投资基金。
改进考核体系和办法，科学设置考核指标及权重，强化目标管理、对标考核、分类考核，对不同功能定位、不同行业领域、不同发展阶段的省属企业实行差异化考核。
建立健全国有资本运作机制，组织、指导和监督国有资本运作平台开展资本运营，鼓励国有企业追求长远收益，推动国有资本向关系国家安全、国民经济命脉和国计民生的重要行业和关键领域、重点基础设施集中，向前瞻性战略性产业集中，向具有核心竞争力的优势企业集中。
严格落实省属企业负责人薪酬制度改革政策，建立与选任方式相匹配、与企业功能性质相适应、与经营业绩相挂钩的差异化薪酬分配制度。
合理调控省属企业工资分配总体水平，规范职工福利保障管理。
实现业绩考核与薪酬分配协同联动，进一步发挥考核分配对企业发展的导向作用，实现“业绩升、薪酬升，业绩降、薪酬降”。
改进考核体系和办法，突出质量效益与推动转型升级相结合，强化目标管理、对标考核、分类考核，对不同功能定位、不同行业领域、不同发展阶段的企业实行差异化考核。
严格贯彻落实国有企业负责人薪酬制度改革相关政策，建立与选任方式相匹配、与企业功能性质相适应、与经营业绩相挂钩的差异化薪酬分配办法。
落实国家要求，将延伸到子企业的管理事项，原则上归位于一级企业，省国资委依法监管省属企业有关事项，子企业事项全部由省属企业依法依规决策。
按照依法依规、权责统一、监管有效、充分放权的原则，在2013年以来已精简13项监管事项基础上，再取消、下放、授权29项监管事项。
严格落实政资分开原则，立足国有资产出资人代表职责定位，分类提出配合承担的社会公共管理职能的移交建议。
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增加监督专门力量，分类处置和督办发现的问题，组织开展国有资产重大损失调查，形成发现、调查、处理问题的监督工作闭环。
发挥监督稽查机构作用，形成发现、调查、处理问题的监督工作闭环。
进一步强化监督成果在业绩考核、薪酬分配、干部管理等方面的运用。
强化监督成果在业绩考核、薪酬分配、干部管理等方面的运用。
加强企业监事会建设，省国资委依照规定向省属企业委派监事，形成内外衔接、上下贯通、有机结合的监督格局。
进一步加强和改进监事会监督，完善监督工作体制机制，明确外派监事会由政府派出、作为出资人监督专门力量的职责定位。
突出监督重点，围绕企业财务和重大决策、运营过程中可能造成国有资产流失的事项和关键环节以及董事会和经理层依法依规履职情况等重点，着力强化当期和事中监督。
集中统一开展财务动态监测和经济运行分析，综合分析研判行业与企业情况、经营与财务情况，及时准确提供运行数据，为全省经济运行和国资监管工作提供基础支撑。
改进监事会监督方式，落实外派监事会纠正违规决策、罢免或者调整领导人员的建议权，建立外派监事会可追溯、可量化、可考核、可问责的履职记录制度，提升监督效能。
建立省属企业债务风险跟踪监测和预警机制，落实企业主体责任，依法履行出资人监管职责，指导监督省属企业合理控制债务水平，积极防范和化解债务风险。
建立健全违法违规经营投资责任追究制度体系，完善责任倒查和追究机制，构建权责清晰、约束有效的经营投资责任体系。
建立健全违规经营投资责任追究制度体系，完善责任倒查和追究机制。
加大对违法违规经营投资责任的追究力度，综合运用组织处理、经济处罚、禁入限制、党纪政纪处分和追究刑事责任等手段，依法依规查办违法违规经营投资导致国有资产重大损失的案件。
综合运用组织处理、扣减或者追索薪酬、禁入限制、纪律处分、移送监察机关或者司法机关等处理方式，依法依规查办案件。
坚持客观公正定责，贯彻落实“三个区分开来”要求，对国有企业经营管理人员在企业改革发展中所出现的失误，依据有关规定和程序予以容错。
减少对企业内部改制重组的直接管理，不再直接规范上市公司国有股东行为，推动中央企业严格遵守证券监管规定。
减少薪酬管理事项，取消中央企业年金方案、中央企业子企业分红权激励方案审批，重点加强事后备案和规范指导。
强化省属企业党建工作考核，落实“四同步”“四对接”要求，加强基层党组织和党员队伍建设，保证党组织工作机构健全、党务工作者队伍稳定、党组织和党员作用得到有效发挥。
减少财务管理事项，取消与借款费用、股份支付、应付债券等会计事项相关的会计政策和会计估计变更事前备案，重点管控企业整体财务状况。
取消中央企业职工监事选举结果、工会组织成立和工会主席选举等事项审批，由企业依法自主决策。
把党的领导融入到公司治理各环节，把企业党组织内嵌到企业法人治理结构中，明确和落实党组织在省属企业法人治理结构中的法定地位。
将延伸到中央企业子企业和地方国有企业的管理事项，原则上归位于企业集团和地方国资委。
把党建工作总体要求写入公司章程，落实“三议一报告一执行”决策机制，推动党建工作与企业生产经营深度融合。
将中央企业所持有部分非上市股份有限公司的国有股权管理方案和股权变动事项，企业集团内部国有股东所持有上市公司股份流转、国有股东与上市公司非重大资产重组、国有股东通过证券交易系统转让一定比例或数量范围内所持有上市公司股份等事项以及中央企业子企业股权激励方案的审批权限，下放给企业集团。
明确党组织在企业决策、执行、监督等环节的职责权限和工作方式，处理好党组织和其他治理主体的关系，明确权责边界。
国有企业要进一步明确各治理主体行权履职边界，层层落实责任，确保国有资产保值增值。
落实国家所有、分别代表原则，将地方国有上市公司的国有股权管理事项的审批权限下放给省级国资委。
保证党对干部人事工作的领导权和对重要干部的管理权，严格执行国有企业领导人员选任标准，党组织要在确定标准、规范程序、推荐人选等方面把好关，对经理层人员逐步实行市场化选聘、契约化管理。
建立科学合理的考核评价体系，为省属企业领导人员树立正向激励的鲜明导向。
结合落实董事会职权等试点工作，将出资人的部分权利授权试点企业董事会行使，同时健全完善制度规范，切实加强备案管理和事后监督。
依法将中央企业五年发展战略规划制定权授予试点企业董事会，进一步落实试点企业董事会对经理层成员选聘、业绩考核、薪酬管理以及企业职工工资总额管控、重大财务事项管理的职权，充分发挥董事会的决策作用。
认真落实《中国共产党问责条例》等规定，加大对省属企业党委和党员领导干部履行管党治党政治责任不力的问责力度，严肃查处违纪违法问题，通过深入推进党风廉政建设和反腐败斗争持续正风肃纪、防范风险。
试点企业董事会要进一步健全和规范决策制度，明确授权事项在企业内部的决策、执行、监督机制，落实相应责任，严格责任追究。
落实政资分开原则，立足国有资产出资人代表职责定位，全面梳理配合承担的社会公共管理职能，结合工作实际，提出分类处理建议，交由相关部门和单位行使。
严格按照《公司法》《企业国有资产法》《企业国有资产监督管理暂行条例》《辽宁省企业国有资产监督管理条例》等法律法规规定的权限和程序行权履责。
以企业功能分类为基础，对省属企业进行分类监管，因企施策。
健全信息公开制度，依法向社会公布企业国有资产状况和国资监管工作情况，接受社会公众的监督。
对承担的企业重组整合、结构优化、改制上市、规范董事会建设以及解决历史遗留问题等职能进行统筹整合，集中力量加大对改革改制、管理创新和商业模式创新的指导服务力度，加快完善现代企业制度。
按照程序简化、管理精细、时限明确的原则，深入推进分事行权、分岗设权、分级授权和定期轮岗，确保权力运行协调顺畅。
集中统一开展财务动态监测和经济运行分析，综合分析行业与企业情况、经营与财务情况，及时、准确提供运行数据，全面掌握中央企业运行状况，为国家宏观调控和国有资产监管工作提供基础支撑。
推进信息化建设和大数据应用，逐步建立出资人监管信息化工作平台，健全省属企业产权、财务、投资等监管信息系统，实现动态监测，提升监管效能。
明确中央企业科技创新方向和重点任务，整合新兴产业培育、知识产权保护、企业品牌建设等职能，推动企业完善技术创新体系，组建产业协同发展平台，协调落实重大科技政策和项目，更好发挥中央企业在大众创业、万众创新中的引领带动作用。
对下放、授权的监管事项，加强对省属企业的指导培训，确保放得下、接得住、落得实。
坚持因企制宜，完善联系企业工作机制，为省属企业改革发展排忧解难。
强化中央企业党建工作考核，落实“四同步”、“四对接”要求，加强基层党组织和党员队伍建设，保证党组织工作机构健全、党务工作者队伍稳定、党组织和党员作用得到有效发挥。
加强市、县国资工作的指导监督和服务交流，推动构建全省国资监管大格局。
三、组织实施省国资委要依据本方案全面梳理并优化调整具体监管职能，公布取消、下放和授权的监管事项，调整省国资委出资人监管权责清单并及时公开。
根据企业功能分类细化落实精简监管事项，研究制定改革国有资本授权经营体制办法和授权放权清单。
明确和落实党组织在国有企业法人治理结构中的法定地位，把党建工作总体要求写入公司章程，健全党组织参与重大问题决策的规则和程序，使党组织发挥作用组织化、制度化、具体化。
全面贯彻落实《辽宁省企业国有资产监督管理条例》，做好政策文件清理和立改废释工作，确保国资监管工作依法规范推进。
处理好党组织和其他治理主体的关系，明确权责边界，做到无缝衔接。
省属企业对省国资委下放、授权的事项，要明确职责、加强管理、强化责任。
各市可参照本方案要求，结合实际情况，制定本地区国资监管机构的职能转变方案。
保证党对干部人事工作的领导权和对重要干部的管理权，严格执行国有企业领导人员对党忠诚、勇于创新、治企有方、兴企有为、清正廉洁的选任标准，党组织要在确定标准、规范程序、参与考察、推荐人选等方面把好关，按照市场规律对经理层进行管理，建立科学合理的考核评价体系，为国有企业领导人员树立正向激励的鲜明导向。
认真落实《中国共产党问责条例》等规定，加大对中央企业党委（党组）和党员领导人员履行管党治党责任不力的问责力度。
对国务院国资委党委管理主要负责人的中央企业开展巡视监督，加强对中央企业开展内部巡视的领导和指导。
按照事前制度规范、事中跟踪监控、事后监督问责的要求，积极适应监管职能转变和增强企业活力、强化监督管理的需要，创新监管方式和手段，更多采用市场化、法治化、信息化监管方式，提高监管的针对性、实效性。
严格依据公司法、企业国有资产法、企业国有资产监督管理暂行条例等法律法规规定的权限和程序行权履职。
健全完善国有资产监管法规制度体系，建立出资人监管的权力和责任清单，清单以外的事项由企业依法自主决策。
加强公司章程管理，规范董事会运作，严格选派、管理股东代表和董事、监事，注重通过国有企业法人治理结构依法履行出资人职责。
针对商业类和公益类国有企业的不同战略定位和发展目标，研究制定差异化的监管目标、监管重点和监管措施，因企施策推动企业改革发展，促进经济效益和社会效益有机统一。
在战略规划制定、资本运作模式、人员选用机制、经营业绩考核等方面，实施更加精准有效的分类监管。
健全信息公开制度，加强信息公开平台建设，依法向社会公开国有资本整体运营情况、企业国有资产保值增值及经营业绩考核总体情况、国有资产监管制度和监督检查情况。
指导中央企业加大信息公开力度，依法依规公开治理结构、财务状况、关联交易、负责人薪酬等信息，积极打造阳光企业。
按照程序简化、管理精细、时限明确的原则，深入推进分事行权、分岗设权、分级授权和定期轮岗，科学设置内设机构和岗位职责权限，确保权力运行协调顺畅。
推进监管信息化建设，整合信息资源，统一工作平台，畅通共享渠道，健全中央企业产权、投资、财务等监管信息系统，实现动态监测，提升整体监管效能。
国务院国资委要依据本方案全面梳理并优化调整具体监管职能，相应调整内设机构，明确取消、下放、授权的监管事项，加快制定出资人监管的权力和责任清单，按程序报批后向社会公开。
要坚持试点先行，结合企业实际，继续推进简政放权、放管结合、优化服务改革，分类放权、分步实施，确保放得下、接得住、管得好。
要积极适应职能转变要求，及时清理完善涉及的国有资产监管法规和政策文件。
各地区可参照本方案要求，结合实际情况，制定本地区国有资产监管机构的职能转变方案。
审批中央企业重组改制中离退休和内退人员相关费用预提方案
审批中央企业住房补贴整体方案和负责人异地调动住房补贴方案
要求中介机构提供对中央企业国有资本经营决算的审计报告
审批中央企业所持有非上市股份有限公司的国有股权管理方案和股权变动事项（主业涉及国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域、主要承担重大专项任务的子企业除外）
审批国有股东通过证券交易系统转让一定比例或数量范围内所持有上市公司股份事项
审批本企业集团内部的国有股东所持有上市公司股份的无偿划转、非公开协议转让事项
审批未导致国有控股股东持股比例低于合理持股比例的公开征集转让、国有股东发行可交换公司债券及所控股上市公司发行证券事项
审批国有参股股东所持有上市公司国有股权公开征集转让、发行可交换公司债券事项
审批未导致上市公司控股权转移的国有股东通过证券交易系统增持、协议受让、认购上市公司发行股票等事项
审批未触及证监会规定的重大资产重组标准的国有股东与所控股上市公司进行资产重组事项
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中央企业子企业以非公开协议方式增资及相应的资产评估
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说明：1.下放事项中第3项的“限定条件”是指：（1）省属企业为所属国有独资及国有全资子企业提供担保；
说明：1.本表适用于国务院国资委监管范围内中央企业。
（2）省属企业为所属控股企业或实际控制企业提供单笔担保金额在2亿元以下的；
2.下放事项中，第1项下放给地方国资委，第2、3项下放给中央企业，第4—9项下放给国家出资企业。
（3）省属企业提供以上担保额度累计不超过集团净资产50%。
3.授权事项将根据企业实际情况，授予落实董事会职权试点企业，国有资本投资、运营公司试点企业。
2.下放事项中第8、9项下放给各市国资委，其他事项下放给企业集团。
3.下放事项中第10项的“比例或数量范围”，按照《上市公司国有股权监督管理办法》（国资委财政部证监会令第36号）有关规定执行。
4.授权事项将根据省属企业实际情况，授予董事会运作规范的企业和国有资本投资、运营公司。