为贯彻落实《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》（国办发〔2017〕11号）精神，推进我省区域性股权市场规范发展，经省政府同意，现通知如下：
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
规范发展区域性股权市场是完善多层次资本市场体系的重要举措，在推进供给侧结构性改革、促进大众创业万众创新、服务创新驱动发展战略、降低企业杠杆率等方面具有重要意义。
由省政府金融办承担区域性股权市场日常监管职责，研究出台具体实施细则，依法查处违法违规行为，履行风险处置责任。
为贯彻落实党中央、国务院决策部署，推动多层次资本市场长期稳定健康发展，防范和化解金融风险，支持实体经济特别是中小微企业发展，保护投资者合法权益，经国务院同意，现就规范发展区域性股权市场有关事项通知如下：
加强部门间监管协同，防止监管空白和监管套利，维护市场秩序，保护投资者合法权益。
一、区域性股权市场是主要服务于所在省级行政区域内中小微企业的私募股权市场，是多层次资本市场体系的重要组成部分，是地方人民政府扶持中小微企业政策措施的综合运用平台。
要处理好监管与发展的关系，按照既有利于规范、又有利于发展的要求，积极稳妥推进区域性股权市场规范发展，防范和化解金融风险，有序扩大和更加便利中小微企业融资。
二、区域性股权市场由所在地省级人民政府按规定实施监管，并承担相应风险处置责任。
由安徽证监局依据证监会发布的区域性股权市场业务和监管规则及相关授权，对市场规范运作情况进行监督检查，对可能出现的金融风险进行预警提示和处置督导。
证监会要依法依规履职尽责，加强对省级人民政府开展区域性股权市场监管工作的指导、协调和监督。
在省区域性股权市场发行和转让证券的，限于股票、可转换为股票的公司债券以及国务院有关部门按程序认可的其他证券，不得违规发行或转让私募债券；
省级人民政府要根据相关金融政策法规，在职责范围内制定具体实施细则和操作办法，建立健全监管机制，指定具体部门承担日常监管职责，不断提升监管能力，依法查处违法违规行为。
证监会负责制定统一的区域性股权市场业务及监管规则，对市场规范运作情况进行监督检查，对可能出现的金融风险进行预警提示和处置督导。
证监会要对省级人民政府的监管能力和条件进行审慎评估，加强监管培训，采取有效措施，促使地方监管能力与市场发展状况相适应。
证监会等国务院有关部门和省级人民政府要加强监管协同，防止监管空白和监管套利，严厉打击各类违法违规行为，维护市场秩序，切实保护投资者合法权益，防范和化解金融风险，促进区域性股权市场健康稳定发展。
三、区域性股权市场运营机构（以下简称运营机构）负责组织区域性股权市场的活动，对市场参与者进行自律管理，保障市场规范稳定运行。
运营机构名单由省级人民政府实施管理并予以公告，同时向证监会备案。
本通知印发前，省、自治区、直辖市、计划单列市行政区域内已设立运营机构的，不再设立；
已设立两家及以上运营机构的，省级人民政府要积极稳妥推动整合为一家，证监会要予以指导督促。
四、区域性股权市场的各项活动应遵守法律法规和证监会制定的业务及监管规则。
在区域性股权市场发行或转让证券的，限于股票、可转换为股票的公司债券以及国务院有关部门按程序认可的其他证券，不得违规发行或转让私募债券；
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在区域性股权市场进行有限责任公司股权融资或转让的，不得违反本通知相关规定。
在区域性股权市场进行有限责任公司股权融资或转让的，不得违反上述规定。
严格界定服务范围，不得为我省行政区域外的企业私募证券或股权的融资、转让提供服务。
省区域性股权市场由安徽省股权托管交易中心有限责任公司（下称“省股权托管交易中心”）负责运营。
省股权托管交易中心负责组织省区域性股权市场的活动，对市场参与者进行自律管理，保障市场规范稳定运行。
积极稳妥推动省内其他股权交易平台整合，省内只设立一家区域性股权市场运营机构，保证省区域性股权市场运行规范高效。
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不得通过拆分、代持等方式变相突破合格投资者标准或单只私募证券持有人数量上限。
不得通过拆分、代持等方式变相突破合格投资者标准或者单只私募证券持有人数量上限。
鼓励支持区域性股权市场采取措施，吸引所在省级行政区域内的合格投资者参与。
鼓励支持省区域性股权市场采取措施，吸引省内合格投资者参与。
六、区域性股权市场的信息系统应符合有关法律法规和证监会制定的信息技术管理规范。
运营机构及开立投资者账户、办理登记结算业务的有关机构应按照规定向所在地省级人民政府和证监会报送信息，并将有关信息系统与证监会指定的监管信息系统进行对接。
七、区域性股权市场不得为所在省级行政区域外的企业私募证券或股权的融资、转让提供服务。
省区域性股权市场信息系统应符合有关法律法规和证监会制定的信息技术规范。
对不符合本条规定的区域性股权市场，省级人民政府要按规定限期清理，妥善解决跨区域经营问题。
省股权托管交易中心及开立投资者账户、办理登记结算业务的机构应按照有关规定向省政府金融办、安徽证监局报送信息，并将有关信息系统与证监会指定的监管信息系统进行对接。
运营机构所在地和企业所在地省级人民政府要签订协议，明确清理过程中的监管责任，防范和化解可能产生的风险。
八、国务院有关部门和地方人民政府要在职责范围内采取必要措施，为区域性股权市场规范健康发展创造良好环境，逐步建成融资功能完备、服务方式灵活、运行安全规范、投资者合法权益得到充分保护的区域性股权市场。
国务院有关部门出台相关政策措施，可选择运行安全规范、具有较强风险管理能力的区域性股权市场先行先试。
积极鼓励支持全省中小微企业到省区域性股权市场挂牌、托管，重点支持创新型企业、高新技术企业进场挂牌，加快推进挂牌托管企业股份化改制，壮大全省企业上市后备资源。
科学设置省区域性股权市场功能板块，采取“分层+分板块”方式，构建与基金、信贷、科技创新、产业孵化等有效对接机制。
支持省股权托管交易中心对挂牌企业开展评价，培育和引导企业形成充分、真实、透明的信息披露和规范运行导向。
经济和信息化、科技、财政等有关部门要结合各自职责，研究配套支持政策，支持和推动中小微企业到区域性股权市场登记托管、挂牌融资。
协调解决企业改制、托管、挂牌中有关问题，引导、支持企业进场挂牌。
（责任单位：省政府金融办、省科技厅、省经济和信息化委、省农委、省文化厅、省卫生计生委、省旅游局，各市人民政府）
省级工商行政管理部门应与省股权托管交易中心建立相关信息共享和工作协调对接机制，为企业到区域性股权市场登记、托管、挂牌、融资提供绿色通道，确保企业注册信息和股权变更、股权质押、股权冻结等登记事项及时、准确，切实维护企业股东合法权益。
非上市股份公司在工商行政管理部门办理股权出质登记时，出质双方可委托省股权托管交易中心按规定代理办理出质登记手续。
支持省股权托管交易中心牵头建设综合金融服务平台，支持设立主要服务于省区域性股权市场的小额贷款公司、融资性担保公司、融资租赁、商业保理等机构，引导地方金融资产管理公司、证券公司（含小微券商）、基金管理公司等聚焦省股权托管交易中心，创新开展“股交中心+信贷”“股交中心+保险”“股交中心+担保”“股交中心+基金”等方式，为挂牌、托管企业提供更丰富的融资服务方式。
支持省股权托管交易中心建设创新服务平台，鼓励对接种子期、初创期、成长期中小企业，助力创新型经济发展。
鼓励省股权托管交易中心建设信息服务平台，集成银行、证券、基金、担保、资产管理以及会计、律师、资产评估等信息与服务，打通中小微企业与金融和中介机构对接的通道。
支持省股权托管交易中心建设对外合作平台，建立与全国中小企业股份转让系统的合作机制。
积极争取国务院有关政策措施在省股权托管交易中心先行先试。
（责任单位：省政府金融办、人行合肥中心支行、安徽银监局、安徽证监局、省科技厅、省经济和信息化委、省农委）
省区域性股权市场要发挥资源集聚和综合金融服务平台功能，为省内企业符合规定的私募证券或股权融资、转让等提供服务，为挂牌企业提供综合性金融服务，满足企业多样化融资需求。
推动企业通过资产证券化、短期融资券、中期票据等实现融资。
支持政策性融资担保机构为本地挂牌企业融资提供担保服务。
引导省及各地成立的股权投资基金重点投资在省区域性股权市场挂牌企业，扶持企业发展。
将省股权托管交易中心纳入金融机构支持地方发展经营业绩考核范围，对省股权托管交易中心支持挂牌企业股权、债权融资情况等进行考核。
（责任单位：省政府金融办、人行合肥中心支行、安徽银监局、安徽证监局）
参照支持企业上市政策措施，对在省区域性股权市场挂牌或托管的企业给予政策优惠或资金奖补。
对成功在省区域性股权市场挂牌融资的中小企业，省、市财政分别按首次股权融资额的1%给予奖励，单个企业省财政奖励金额不超过70万元；
对成功在省区域性股权市场“专精特新板”挂牌的企业，由省专项资金给予奖励。
鼓励省内各级政府类引导基金通过认购企业在省股权托管交易中心备案发行的可转换债券，推广带回购条款的企业股权投资。
支持有关部门、高新园区、行业协会等与省股权托管交易中心开展战略合作，优化资源配置。
各地可对属地企业进入省区域性股权市场挂牌和融资予以适当支持。
（责任单位：省财政厅、省政府金融办、省经济和信息化委、省科技厅、省农委、省文化厅、省地税局、省旅游局，各市人民政府）
各市、各部门要把思想和行动统一到党中央、国务院决策部署上来，认真履职尽责、密切协调配合、主动担当作为，切实把各项任务落到实处，为充分发挥金融服务实体经济、建设五大发展美好安徽营造良好环境。
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