《安徽省交易场所监督管理暂行办法》已经省政府同意，现印发给你们，请认真贯彻落实。
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
规范发展区域性股权市场是完善多层次资本市场体系的重要举措，在推进供给侧结构性改革、促进大众创业万众创新、服务创新驱动发展战略、降低企业杠杆率等方面具有重要意义。
为贯彻落实党中央、国务院决策部署，推动多层次资本市场长期稳定健康发展，防范和化解金融风险，支持实体经济特别是中小微企业发展，保护投资者合法权益，经国务院同意，现就规范发展区域性股权市场有关事项通知如下：
一、区域性股权市场是主要服务于所在省级行政区域内中小微企业的私募股权市场，是多层次资本市场体系的重要组成部分，是地方人民政府扶持中小微企业政策措施的综合运用平台。
第一条为规范交易场所经营行为，加强交易场所监督管理，保障市场参与者合法权益，切实防范风险，促进交易场所健康发展，服务实体经济，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）、《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》（国办发〔2017〕11号）等文件规定，制定本办法。
要处理好监管与发展的关系，按照既有利于规范、又有利于发展的要求，积极稳妥推进区域性股权市场规范发展，防范和化解金融风险，有序扩大和更加便利中小微企业融资。
第二条本办法所称交易场所，是指在安徽省内经省人民政府（以下简称“省政府”）批准设立的从事权益类交易、商品现货类交易的各类交易场所，包括外省交易场所在我省设立的分支机构，但不包括仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所，也不包括由国务院或国务院金融管理部门批准设立的从事金融产品交易的交易场所。
二、区域性股权市场由所在地省级人民政府按规定实施监管，并承担相应风险处置责任。
权益类交易是指从事产权、股权、债权、林权、知识产权、文化产权、金融资产权益等交易的活动。
证监会要依法依规履职尽责，加强对省级人民政府开展区域性股权市场监管工作的指导、协调和监督。
商品现货类交易是指立足现货，具有产业背景和物流等配套措施，由买卖双方进行公开的、经常性的或定期性的商品现货交易的活动。
省级人民政府要根据相关金融政策法规，在职责范围内制定具体实施细则和操作办法，建立健全监管机制，指定具体部门承担日常监管职责，不断提升监管能力，依法查处违法违规行为。
以上各类交易已纳入各级公共资源交易平台的，从其相关规定管理。
证监会负责制定统一的区域性股权市场业务及监管规则，对市场规范运作情况进行监督检查，对可能出现的金融风险进行预警提示和处置督导。
证监会要对省级人民政府的监管能力和条件进行审慎评估，加强监管培训，采取有效措施，促使地方监管能力与市场发展状况相适应。
第三条安徽省清理整顿各类交易场所联席会议（以下简称“省联席会议”）加强对全省交易场所监督管理、风险处置等工作的统筹协调，负责研究制定交易场所监督管理制度，建立全省交易场所运行监测体系，研究制定交易场所发展规划，贯彻落实清理整顿各类交易场所部际联席会议（以下简称“部际联席会议”）及办公室的工作部署，指导监督省相关行业主管部门和各设区市政府落实交易场所行业与日常管理责任。
证监会等国务院有关部门和省级人民政府要加强监管协同，防止监管空白和监管套利，严厉打击各类违法违规行为，维护市场秩序，切实保护投资者合法权益，防范和化解金融风险，促进区域性股权市场健康稳定发展。
省联席会议办公室设在省地方金融监管局，负责日常工作。
三、区域性股权市场运营机构（以下简称运营机构）负责组织区域性股权市场的活动，对市场参与者进行自律管理，保障市场规范稳定运行。
各设区市政府指定相关部门作为交易场所的日常监管部门，按照属地管理原则负责辖区内交易场所的日常监督管理工作，履行交易场所风险处置第一责任人职责。
运营机构名单由省级人民政府实施管理并予以公告，同时向证监会备案。
第四条未经省政府审批，任何单位或个人均不得设立交易场所，组织开展或变相组织开展交易活动。
本通知印发前，省、自治区、直辖市、计划单列市行政区域内已设立运营机构的，不再设立；
未经批准设立的交易场所由相关部门依法依规予以查处。
第五条交易场所应当依法合规经营，遵循公开、公平、公正的原则，履行市场主体责任，自主经营、自负盈亏、自担风险，保护投资者合法权益，维护市场秩序和社会稳定。
已设立两家及以上运营机构的，省级人民政府要积极稳妥推动整合为一家，证监会要予以指导督促。
四、区域性股权市场的各项活动应遵守法律法规和证监会制定的业务及监管规则。
第六条省政府按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则，统筹规划各类交易场所的数量规模和区域分布，审慎批准设立交易场所，使交易场所的设立与当地产业支撑条件相协调。
在区域性股权市场发行或转让证券的，限于股票、可转换为股票的公司债券以及国务院有关部门按程序认可的其他证券，不得违规发行或转让私募债券；
原则上一类交易场所只批设一家，不设立与当地产业无关的交易品种。
不得采用广告、公开劝诱等公开或变相公开方式发行证券，不得以任何形式非法集资；
第七条新设交易场所，应符合《中华人民共和国公司法》有关规定，采取公司制组织形式，并具备以下条件：
不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行证券转让，投资者买入后卖出或卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于五个交易日；
（一）省相关行业主管部门规定的注册资本、实缴资本、出资来源和股本结构；
除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过法律、行政法规规定的私募证券持有人数量上限；
（二）符合省相关行业主管部门规定条件（包括但不限于注册资本、行业背景、资产情况等）的主发起人、控股股东、其他法人股东或自然人股东；
证券持有人名册和登记过户记录必须真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损。
（三）具备符合交易场所经营和风险控制所需的各类规章制度，包括但不限于交易规则、交易方式、价格形成机制、风险控制制度、风险处置预案、交易风险准备金制度、客户资金第三方存管制度、信息披露制度和投资者适当性制度等；
在区域性股权市场进行有限责任公司股权融资或转让的，不得违反本通知相关规定。
（四）具备健全的组织机构及与业务经营相适应的营业场所、安全稳定的交易信息系统和其他设施；
合格投资者应是依法设立且具备一定条件的法人机构、合伙企业，金融机构依法管理的投资性计划，以及具备较强风险承受能力且金融资产不低于五十万元人民币的自然人。
第八条发起人发起设立交易场所，应向拟设立交易场所注册地的设区市政府提出书面申请，由设区市政府报省政府批准。
不得通过拆分、代持等方式变相突破合格投资者标准或单只私募证券持有人数量上限。
省联席会议办公室牵头会商省相关部门，向省政府提出办理意见。
鼓励支持区域性股权市场采取措施，吸引所在省级行政区域内的合格投资者参与。
新设立交易场所名称中使用“交易所”的，省政府批准设立前，应征求并取得部际联席会议的书面同意。
六、区域性股权市场的信息系统应符合有关法律法规和证监会制定的信息技术管理规范。
第九条在交易场所整合工作尚未完成前，全省不新设交易场所（包括各类交易中心、交易市场以及其他带有交易功能的机构）；
运营机构及开立投资者账户、办理登记结算业务的有关机构应按照规定向所在地省级人民政府和证监会报送信息，并将有关信息系统与证监会指定的监管信息系统进行对接。
确有必要新设交易场所的，应符合全省交易场所整体规划，并事先取得部际联席会议的书面同意。
七、区域性股权市场不得为所在省级行政区域外的企业私募证券或股权的融资、转让提供服务。
第十条交易场所原则上不得设立分支机构，开展经营活动。
对不符合本条规定的区域性股权市场，省级人民政府要按规定限期清理，妥善解决跨区域经营问题。
运营机构所在地和企业所在地省级人民政府要签订协议，明确清理过程中的监管责任，防范和化解可能产生的风险。
（一）本省交易场所在省内、省外设立分支机构，按照新设交易场所程序和标准报省政府批准；
八、国务院有关部门和地方人民政府要在职责范围内采取必要措施，为区域性股权市场规范健康发展创造良好环境，逐步建成融资功能完备、服务方式灵活、运行安全规范、投资者合法权益得到充分保护的区域性股权市场。
（二）省外交易场所在我省设立分支机构的，应当持所在地省级政府拟设分支机构的批准文件，按照新设交易场所程序和条件报省政府批准。
国务院有关部门出台相关政策措施，可选择运行安全规范、具有较强风险管理能力的区域性股权市场先行先试。
第十一条主发起人应当持省政府关于交易场所（包括营业性分支机构，下同）的批准筹建文件开展筹建工作，筹建完成后，向设区市政府提交开业申请材料申请开业。
设区市政府对其进行初步验收，报省联席会议办公室，经省联席会议办公室会同省相关行业主管部门验收，报省政府批准后，由省联席会议办公室出具开业批复。
验收不合规的，可给予一次整改验收机会，整改时间最长不超过3个月。
第十二条获准筹建的交易场所，应当自省政府批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。
未能按期完成筹建的，主发起人可向设区市政府申请筹建延期，筹建延期不得超过一次，筹建延期的最长期限为3个月。
第十三条主发起人应当持省政府关于交易场所的批准设立文件，到公司登记机关办理交易场所的设立登记。
开业后自行停业连续6个月以上的，可以由公司登记机关注销营业执照。
第十四条交易场所发生下列变更事项的，需经省政府同意后，向公司登记机关申请变更登记或备案，并抄送省联席会议办公室和省相关行业主管部门：
第十五条交易场所发生下列变更事项的，需经日常监管部门同意后，向公司登记机关申请变更登记，并抄送省联席会议办公室和省相关行业主管部门：
（一）变更营业场所、注册资本、股东或调整股权结构；
交易场所有下列变更事项之一的，应当在事项发生后10个工作日内报日常监管部门备案，并抄送省联席会议办公室和省相关行业主管部门：
（二）变更修改交易资金管理制度、投资者适当性管理制度、信息披露制度、风险控制制度等内部管理制度；
交易场所注册地、实际经营地、服务器所在地应保持一致。
第十六条交易场所拟终止提供交易平台服务的，应当至少提前3个月向日常监管部门报告，并及时通知投资者及其他相关主体，确定退出方案，在媒体上公示退出公告及处置方案，妥善处理投资者保证金和其他资产，确保投资者资金安全及其他相关主体的合法权益。
日常监管部门应当对其制定的退出方案进行审查，并向社会公示后，按程序报省政府批准。
清算结束，应当到公司登记机关申请办理注销登记并在媒体发布公告。
交易场所因破产而终止，应当按照《中华人民共和国企业破产法》及相关法律法规规章的规定进行破产清算。
第十七条交易场所及其分支机构开展经营活动应当严格遵守下列规定：
（一）不得向不特定对象发行产品，不得采用广告、公告、广播、推介会、公开劝诱等公开或者变相公开方式发行产品；
（二）未经国务院金融管理部门批准，不得开展信贷、证券、保险等金融产品交易。
以上金融产品包括中国人民银行、中国银保监会、中国证监会监管的所有金融产品，含票据、信托产品、信托受益权、私募证券、私募基金份额、资产证券化产品、保险资产等；
（四）不得采取集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行交易；
（五）不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；
（六）权益持有人累计不得超过200人，不得将权益拆分发行、降低投资者门槛，变相突破200人界限；
（八）不得开展现货连续（延期）交易，交易必须全款实货，交易客户限定为行业内企业，不得开展分散式柜台交易模式和类似证券发行上市的现货发售模式，不得开展黄金、白银、石油、邮币卡等交易；
（九）向投资者披露的信息不得存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
第十八条交易场所应当根据交易特点，依法制定交易规则。
交易规则内容包括：交易品种和交割（交收）期限，交易方式和流程，风险控制，交易标的交割（交收）、资金清算规则，交易纠纷解决机制，交易费用标准和收取方式，交易信息的处理和发布规则，其他异常处理、差错处理机制等事项。
第十九条交易场所原则上不得发展会员、代理商、授权服务机构；
第二十条交易场所应当建立健全风险管理制度，制定风险预警、风险防范、风险处置等风险防控制度，制定风险处置和应急预案。
发现风险隐患，应及时采取措施并向日常监管部门报告，同时抄送省联席会议办公室和省相关行业主管部门。
第二十一条交易场所应当建立健全信息披露制度，明确信息披露义务人范围和披露信息的内容、方式、对象、频率等事项。
交易场所应在官方网站披露主要制度、交易品种、交易规则、交易行情等市场信息以及经营中发生的重大突发事件等内容。
交易场所应当指定专人负责信息披露工作，披露的信息应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
交易场所分支机构、会员和其他经营服务机构名单与相关信息应当在营业场所及官方网站显著位置进行公示。
第二十二条在发生下列重大事项时，交易场所应在24小时内向日常监管部门报告，说明事件起因、目前状态、可能发生的后果以及应对方案或者措施。
日常监管部门应将重大事项及处置情况及时报告设区市政府、省联席会议办公室和省相关行业主管部门：
（一）交易场所或其法定代表人、董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规，被立案调查或者采取强制措施；
（二）交易场所重大财务支出和财务决策可能带来较大财务或者经营风险；
（三）涉及占其净资产10%以上或者对其经营有较大影响的诉讼；
第二十三条交易场所应当自每月结束之日起5个工作日内，向日常监管部门报送月度交易数据；
自每季度结束之日起10个工作日内，报送季度工作报告；
每年4月30日前，报送上年度工作报告和经会计师事务所审计的上年度财务报告，以上数据及报告同时抄送省联席会议办公室和省相关行业主管部门。
交易场所报送和提供的资料、信息应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第二十四条交易场所交易信息系统应符合业务开展及监管的要求，方可正式上线运行。
交易系统应具备数据安全保护和数据备份措施，及时向日常监管部门提供符合要求的监管数据信息。
第二十五条交易场所应当建立交易记录、结算数据等资料档案管理制度。
第二十六条交易场所不得对外（包括股东）提供担保、股权质押等，不得进行与其主营业务无关的对外投资活动。
第二十七条交易场所应建立合格投资者审查制度，明确合格投资者准入条件。
合格投资者应当是依法设立且具备一定条件的法人机构、合伙企业、金融机构依法管理的投资性计划，以及具备较强风险承受能力且金融资产不低于50万元人民币的自然人。
（一）为具备法律法规规定的完全行为能力的中国境内自然人；
前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
第二十八条交易场所应当为所有市场参与者提供平等、透明的交易环境，做好向各市场参与者的信息披露和风险提示工作，不得侵害投资者合法利益。
第二十九条交易场所对交易过程中获取的交易各方信息应当保密，未经授权不得向任何其他方披露，亦不得用于与交易无关的其他用途。
第三十条省相关行业主管部门应按照行业归口管理原则，加强交易场所业务指导，负责行业监管。
省联席会议发挥统筹协调职能，加强对省相关行业主管部门有关交易场所监管的督促指导：
（一）省宣传文化等部门按照职责分工负责对文化类交易场所的行业监管。
（二）省发展改革委负责对用能权类交易场所的行业监管。
（三）省科技厅负责对科技资源、知识产权类交易场所的行业监管。
（四）省农业农村厅负责对农村产权类交易场所的行业监管。
（五）省生态环境厅负责对排污权、碳排放权类交易场所的行业监管。
（六）省商务厅负责对大宗商品现货类交易场所的行业监管。
（七）省国资委负责对省属国有产权类交易场所的行业监管。
（八）省地方金融监管局负责对股权、金融资产类交易场所的行业监管。
（十）其他新设立类别交易场所，按照职能职责由省相关行业主管部门负责行业监管。
第三十一条网信、通信管理部门依法依规关停未经省政府批准设立的交易场所网站及“微盘”交易平台；
市场监管部门依法依规对各类交易场所进行注册登记管理，依法配合行业主管部门加强对各类交易场所经营行为的监督管理；
公安部门依法依规对交易场所及“微盘”交易平台涉嫌犯罪行为予以打击；
国务院金融管理部门驻皖机构依法依规做好交易场所清理整顿各项工作。
第三十二条设区市政府应研究制定交易场所风险处置预案和突发事件应急预案，履行对本地区交易场所风险处置职责。
第三十三条交易场所日常监管部门可采取现场检查和非现场检查、受理举报投诉等方式，对交易场所进行监督管理，必要时可委托第三方机构对风险隐患较大的交易场所开展独立审计评估，掌握风险情况并提出处置建议。
日常监管部门有权依法依规采取下列措施，对交易场所的业务活动、财务状况、经营管理情况进行监督检查：
（一）要求交易场所营运机构定期或不定期报送有关资料；
（二）询问交易场所的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；
第三十四条交易场所应当实行自有资金与客户资金的隔离管理，切实维护客户资金安全。
交易场所应当在本省经营的银行业金融机构开立用于交易资金结算的银行账户。
交易场所应当实行交易资金第三方结算制度，由交易资金的开户银行或非银行支付机构负责交易资金的结算，按客户实行分账管理，确保资金结算与客户交易指令要求相符。
交易场所应当与符合条件的商业银行就账户性质、账户功能、账户使用的具体内容、监督方式等事项，以监督协议的形式作出约定，明确双方的责任和义务。
对未接入第三方登记公示平台但符合相应资质的交易场所，由商业银行提供资金支付结算服务。
鼓励交易场所接入依法设立的交易标的第三方登记公示平台。
第三十五条交易场所违反有关规定的，日常监管部门应当责令其停止相关行为，限期改正；
逾期未改正或整改不到位的，采取出具警示函、暂停发展新投资者、不予新设交易品种、取消违规交易品种等监管措施；
第三十六条根据全省交易场所数量规模、结构布局和区域分布，由省联席会议研究制定全省交易场所整体规划，并报省政府批准。
第三十七条各设区市政府和省相关行业主管部门可以根据本办法制定交易场所监督管理的实施细则。
第三十八条本办法自公布之日起施行，我省各级政府及有关部门已出台的交易场所相关规定一律废止。