安徽省人民政府办公厅关于印发安徽省集中清理整顿各类交易场所工作方案的通知

各市、县人民政府，省政府各部门、各直属机构： 《安徽省集中清理整顿各类交易场所工作方案》已经省政府同意，现印发给你们，请认真贯彻落实。 安徽省人民政府办公厅 2012年1月4日 安徽省集中清理整顿各类交易场所工作方案 为贯彻落实《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）精神，切实做好我省各类交易场所清理整顿工作，防范金融风险，规范金融秩序，维护社会稳定，结合我省实际，制定本工作方案。 一、指导思想和总体目标 （一）指导思想。 深入贯彻落实科学发展观，坚持以人为本，认真贯彻实施《证券法》等相关法律法规，以防范金融风险、规范市场秩序、维护社会稳定为目标，落实交易场所经营者的主体责任，健全各级政府对本地区清理整顿工作负总责、有关部门按照分工各负其责的工作体系，坚持清理整顿与促进行业规范发展相结合、集中清理整顿与长效机制建设相结合、交易场所自律与政府监管相结合，统筹兼顾，突出重点，依法清理整顿，促进各类交易场所规范发展，保障广大投资者的合法权益。 （二）总体目标。 用半年左右的时间集中开展清理整顿，使各类交易场所的监管责任进一步落实，违法违规的各类证券期货交易活动得到全面清理，各类交易场所规范经营制度进一步健全，行业自律显著加强，人民群众和投资者的合法权益得到保障。 二、排查范围和清理整顿对象 （一）排查范围。 所有在我省注册的由省及以下政府批准或省有关部门批准的各类权益和中远期交易场所，未经批准自行开展各类权益和商品中远期交易的交易场所，包括从事股权、产权、艺术品、金融资产、碳排放权等交易和稀贵金属、农副产品、医药产品等大宗商品中远期交易等各种类型的交易场所，以及外省上述交易场所在我省设置的分支机构，均属本次清理整顿的排查范围。 （二）清理整顿对象。 1．违法违规的交易活动。 除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外，省内交易场所有以下违法违规经营活动的，均为清理整顿对象： （1）将任何权益拆分为均等份额公开发行，采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易； （2）将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔少于5个交易日； （3）除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计超过200人； （4）除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外，从事以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易的交易场所。 2．违规设立的交易场所。 未经国务院相关金融管理部门批准设立，自行从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所；未经省政府批准，使用“交易所”字样的交易场所。 三、清理整顿工作要求 各市、各有关部门要高度重视，各市要成立领导小组，各有关部门要专人负责，建立健全工作推进机制，根据现行法律、行政法规和国发〔2011〕38号文件的要求，按照属地管理原则，对本地区、本部门各类交易场所，进行一次集中清理整顿，坚决纠正违法证券期货交易活动，并采取有效措施确保投资者资金安全和社会稳定。 （一）清理整顿期间，各市、各有关部门一律不得设立新的开展标准化产品或合约交易的交易场所。 （二）对已存在上述违法违规交易活动的交易场所，立即停止交易活动，严禁以任何方式扩大业务范围，严禁新增交易品种，严禁新增投资者，并限期取消或结束交易活动。在省政府规定的时限内，由交易场所制订具体整改方案，经主管部门和当地政府审查同意，报省清理整顿各类交易场所联席会议批准后实施。 （三）对未报省人民政府批准，在交易场所名称中使用“交易所”字样的交易场所，在省政府规定的时限内，经整改合格后，按照国发〔2011〕38号文件规定重新履行报批手续。 四、清理整顿工作机制和职责分工 （一）工作机制。 为加强对清理整顿交易场所和规范市场秩序工作的组织领导，形成既有分工又相互配合的清理整顿工作机制，建立由省政府相关秘书长牵头，省政府金融办、安徽证监局、省工商局、省国资委、省商务厅、省公安厅、省委宣传部、省文化厅、省经济和信息化委、省法制办、安徽银监局、安徽保监局等部门参加的清理整顿各类交易场所联席会议（以下简称联席会议）制度。联席会议的主要任务是，在省金融工作领导小组的领导下，统筹协调各市、各有关部门开展清理整顿交易场所工作，督导各市、各有关部门建立对各类交易场所和交易产品的规范管理制度，完成省政府交办的其他事项。联席会议办公室设在省政府金融办。联席会议不代替有关部门和市级人民政府的日常监管职责。除经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所外，其他交易场所均由市级人民政府按照属地管理原则负责监管。 （二）职责分工。 联席会议成员单位要根据联席会议的统一部署，按照职能分工，各司其职，各负其责，协调配合，齐抓共管，合力推进。 省政府金融办负责联席会议的日常工作，制定和组织实施各个阶段的工作计划，督促各市、各有关部门按国发〔2011〕38号文件要求开展清理整顿工作。 安徽证监局负责与国务院清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室的沟通联系，会同联席会议成员单位，会商省内涉及非法证券活动的性质认定，共同研究非法证券活动的处理建议。 省工商局负责提供在工商部门注册的各类交易场所的工商登记情况；查处无照经营、超范围经营等违法行为；对未按规定批准设立或违反规定在名称中使用“交易所”字样的交易场所，不得办理工商登记。 省国资委负责对以产权、股权为基础进行企业国有产权交易的交易场所，以及国有、国有控股交易场所的清理整顿。 省商务厅负责监督、检查和指导大宗商品中远期交易市场的清理整顿工作。 省公安厅负责依法查处各部门移交的案件线索；对办案过程中发现的应由其他行政机关负责查处的案件线索，及时进行移交；在党委、政府领导下，积极协助各相关部门做好社会维稳工作。 省委宣传部、省文化厅、省经济和信息化委、省法制办、安徽银监局、安徽保监局等其他单位和部门根据各自职责配合做好清理整顿工作。 各市、各有关部门要在联席会议指导下，按照“谁审批、谁负责”的原则，建立相应的工作机制，制定本市、本部门清理整顿工作方案，负责协调推进本地区、本部门交易场所的清理整顿，切实做好统计监测、违规处理和风险处置工作。联席会议及各市、各有关部门要及时沟通情况，加强协调配合，齐心协力做好各类交易场所清理整顿和规范工作。 五、实施步骤 （一）动员部署阶段（2012年1月31日前）。各市、各有关部门要根据本方案的安排，结合本地区、本部门实际抓紧制定清理整顿落实方案，明确具体工作措施、目标、时限、任务和责任，并将方案于2012年1月25日前报省联席会议办公室。 （二）摸底排查阶段（2012年2月1日至2012年2月29日）。各市、各有关部门按照方案要求，对交易场所进行全面摸底排查，确定清理整顿对象，提出清理整顿建议。摸排情况于2012年2月25日前报省联席会议办公室，并对外公布。 （三）组织实施阶段（2012年3月1日至2012年4月15日）。各市、各有关部门根据摸底排查情况，针对清理整顿对象制定具体整改方案，报联席会议同意后组织实施。 （四）督查考核阶段（2012年4月16日至2012年5月30日）。各市、各有关部门对照工作目标和任务，对前一段时间清理整顿情况逐级开展督查和评估，确保清理整顿各项要求落到实处。省政府将对各地清理整顿工作进展情况适时组织督查。 每一阶段结束后，各市、各有关部门要在5日内将阶段性工作总结报省联席会议办公室。 六、保障措施 （一）加强组织领导，全面落实清理整顿工作的各项任务和要求。省政府决定由省金融工作领导小组统一领导和协调全省清理整顿工作，成立专门工作机构组织实施。各市、各有关部门也要相应成立领导组织和工作机构，统一组织协调本地区、本部门的清理整顿工作，并抓紧将清理整顿任务逐级分解到基层和交易场所，明确监管责任，建立工作机制，确保清理整顿工作扎实开展，取得实效。 （二）突出监管重点，建立防范交易场所金融风险的长效机制。各市、各有关部门要高度重视交易场所违法交易活动蕴藏的风险，把交易场所清理整顿工作摆上重要位置，按照国发〔2011〕38号文件要求，通过集中清理整顿，进一步完善现行监管制度，全面加强行业管理；督促各类交易场所健全规章制度，规范交易行为，建立防范金融风险的长效机制；研究制定交易场所风险防范预案，及时查处违法交易行为。 （三）制定完善政策，建立健全退出机制。各市、各有关部门要结合各自实际，研究制订违法交易场所清理整顿退出政策，切实做好投资者所持权益份额安排、交易标的物管理、交易场所股东出资处置等后续安置工作。 （四）严明交易场所责任，切实规范市场秩序。强化交易场所的责任主体意识，提高交易场所守法遵章的法律意识和自律意识，督促交易场所建立健全规章制度，严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定，逐步规范市场秩序。建立与风险承受能力、投资知识和经验相适应的投资者管理制度，提高投资者风险意识和辨别能力，维护投资者合法权益。 （五）加强宣传，营造清理整顿的良好环境。全省各级新闻媒体要通过各种形式宣传国发〔2011〕38号文件精神，营造清理整顿各类交易场所的良好社会氛围。凡列入清理整顿的交易场所，都要在媒体上公告，接受全社会监督。各级政府和有关部门要设立举报电话及举报信箱，对群众举报或反映的交易场所清理整顿中的突出问题，要认真核查，及时查处。