浦东新区生态环境局公平竞争审查工作办法

浦东新区生态环境局公平竞争审查工作办法 第一条 为加强和规范我局内部公平竞争审查工作，推进公平竞争审查制度有效实施，根据《公平竞争审查制度实施细则》（以下简称《实施细则》）、《关于进一步做好上海市重大政策措施公平竞争审查会审工作的通知》《浦东新区公平竞争审查制度实施办法》等，结合我局工作实际，制定本办法。 第二条 职能处室在制定市场准入和退出、产业发展、招商引资、招标投标、政府采购、经营行为规范、资质标准等涉及市场主体经济活动的规范性文件、其他政策性文件以及“一事一议”形式的具体政策措施(以下统称政策措施)时，均应当进行公平竞争审查。 经公平竞争审查认为不具有排除、限制竞争效果或者符合《实施细则》第十七条的例外规定(以下简称例外规定)的，可以实施;具有排除、限制竞争效果且不符合例外规定的，应当不予出台或者调整至符合相关要求后出台;未经公平竞争审查的，不得出台。 第三条 职能处室应当按照“谁起草，谁审查”的原则，对本处室起草的政策措施承担初审职责，办公室（政策法规处）应当对涉及公平竞争内容的文件进行复核。 职能处室在起草政策措施时应当对照《实施细则》中的审查标准逐项进行审核，确认符合公平竞争审查标准后，填写起草处室主要负责人意见，提出审核意见，交由办公室（政策法规处）复核。政策措施制定涉及多个起草部门的，由牵头部门负责审核，其他相关部门在各自职责范围内参与审核。 第四条 职能处室开展公平竞争审查应当遵循审查基本流程，识别起草的政策措施是否属于审查对象、判断是否违反《实施细则》规定的审查标准、分析是否适用《实施细则》第十七条的例外规定（以下简称例外规定）。属于审查对象的，经审查后应当形成明确的书面审查结论。政策措施出台后，审查结论由政策措施制定处室存档备查。 未形成书面审查结论出台政策措施的，视为未进行公平竞争审查。 第五条 职能处室开展公平竞争审查，应当以适当方式征求利害关系人意见，或者通过政府部门网站、政务新媒体等便于社会公众知晓的方式公开征求意见，并在书面审查结论中说明征求意见情况。 在起草政策措施的其他环节已征求过利害关系人意见或者向社会公开征求意见的，可以不再专门就公平竞争审查问题征求意见。 利害关系人指参与相关市场竞争的经营者、上下游经营者、行业协会商会、消费者以及政策措施可能影响其公平参与市场竞争的其他市场主体。 第六条 职能处室进行公平竞争审查，可以咨询专家、法律顾问、专业机构的意见。征求上述方面意见的，应当在书面审查结论中说明有关情况。 第七条 职能处室进行公平竞争审查时，认为需要听取区市场监管局意见的，可以提交区市场监管局会审。送审时应当提交书面申请，并附需要会审的政策措施文件草案、起草说明、制定依据(法律、法规、规章和国家政策以及上级机关的命令、决定)和公平竞争审查初审意见，区市场监管局将对相关材料进行审查后，提出书面会审意见。 第八条 对以区政府(含区政府办公室，下同)名义出台的、涉及市场主体经济活动的政策措施，实施公平竞争审查三级审查机制。局内进行公平竞争审查后，由政策措施制定处室送区市场监管局会审，形成会审意见; 政策措施制定处室将局内公平竞争审查意见、会审意见及相关材料一并送区司法局进行审核。 局内的公平竞争审查，按本办法第三、四、五、六条规定执行。 第九条 适用例外规定的政策措施出台后，政策措施制定处室应当在三十日内向浦东新区公平竞争审查和反不正当竞争工作联席会议办公室（以下简称区公平竞争审查办公室）报备。 第十条 对经公平竞争审查后出台的政策措施，政策措施制定处室应当对其影响统一市场和公平竞争的情况进行定期评估。评估报告应当向社会公开征求意见，评估结果应当向社会公开。经评估后认为妨碍统一市场和公平竞争的，应当及时废止或者修改完善。 定期评估可以每三年进行一次，或者在清理规范性文件时一并评估。适用例外规定的政策措施应当逐年进行评估。实施期限到期或者未达到预期效果的政策措施，应当及时停止执行或者进行调整。 第十一条 局办公室（政策法规处）应当于每年10月30日前向区公平竞争审查办公室报送上年度11月至本年度10月期间出台涉及市场主体经济活动的政策措施情况，并附政策措施文件、公平竞争书面审查结论及相关材料。 第十二条 本办法由局办公室（政策法规处）负责解释，本办法未尽事宜按《浦东新区公平竞争审查制度实施办法》执行，局属各事业单位参照本办法执行。 附：相关规定条文 《公平竞争审查制度实施细则》 第十三条 市场准入和退出标准。 （一）不得设置不合理或者歧视性的准入和退出条件，包括但不限于： 1.设置明显不必要或者超出实际需要的准入和退出条件，排斥或者限制经营者参与市场竞争； 2.没有法律、行政法规或者国务院规定依据，对不同所有制、地区、组织形式的经营者实施不合理的差别化待遇，设置不平等的市场准入和退出条件； 3.没有法律、行政法规或者国务院规定依据，以备案、登记、注册、目录、年检、年报、监制、认定、认证、认可、检验、监测、审定、指定、配号、复检、复审、换证、要求设立分支机构以及其他任何形式，设定或者变相设定市场准入障碍； 4.没有法律、行政法规或者国务院规定依据，对企业注销、破产、挂牌转让、搬迁转移等设定或者变相设定市场退出障碍； 5.以行政许可、行政检查、行政处罚、行政强制等方式，强制或者变相强制企业转让技术，设定或者变相设定市场准入和退出障碍。 （二）未经公平竞争不得授予经营者特许经营权，包括但不限于： 1.在一般竞争性领域实施特许经营或者以特许经营为名增设行政许可； 2.未明确特许经营权期限或者未经法定程序延长特许经营权期限； 3.未依法采取招标、竞争性谈判等竞争方式，直接将特许经营权授予特定经营者； 4.设置歧视性条件，使经营者无法公平参与特许经营权竞争。 （三）不得限定经营、购买、使用特定经营者提供的商品和服务，包括但不限于： 1.以明确要求、暗示、拒绝或者拖延行政审批、重复检查、不予接入平台或者网络、违法违规给予奖励补贴等方式，限定或者变相限定经营、购买、使用特定经营者提供的商品和服务； 2.在招标投标、政府采购中限定投标人所在地、所有制形式、组织形式，或者设定其他不合理的条件排斥或者限制经营者参与招标投标、政府采购活动； 3.没有法律、行政法规或者国务院规定依据，通过设置不合理的项目库、名录库、备选库、资格库等条件，排斥或限制潜在经营者提供商品和服务。 （四）不得设置没有法律、行政法规或者国务院规定依据的审批或者具有行政审批性质的事前备案程序，包括但不限于： 1.没有法律、行政法规或者国务院规定依据，增设行政审批事项，增加行政审批环节、条件和程序； 2.没有法律、行政法规或者国务院规定依据，设置具有行政审批性质的前置性备案程序。 （五）不得对市场准入负面清单以外的行业、领域、业务等设置审批程序，主要指没有法律、行政法规或者国务院规定依据，采取禁止进入、限制市场主体资质、限制股权比例、限制经营范围和商业模式等方式，限制或者变相限制市场准入。 第十四条 商品和要素自由流动标准。 （一）不得对外地和进口商品、服务实行歧视性价格和歧视性补贴政策，包括但不限于: 1.制定政府定价或者政府指导价时，对外地和进口同类商品、服务制定歧视性价格； 2.对相关商品、服务进行补贴时，对外地同类商品、服务，国际经贸协定允许外的进口同类商品以及我国作出国际承诺的进口同类服务不予补贴或者给予较低补贴。 （二）不得限制外地和进口商品、服务进入本地市场或者阻碍本地商品运出、服务输出，包括但不限于： 1.对外地商品、服务规定与本地同类商品、服务不同的技术要求、检验标准，或者采取重复检验、重复认证等歧视性技术措施； 2.对进口商品规定与本地同类商品不同的技术要求、检验标准，或者采取重复检验、重复认证等歧视性技术措施； 3.没有法律、行政法规或者国务院规定依据，对进口服务规定与本地同类服务不同的技术要求、检验标准，或者采取重复检验、重复认证等歧视性技术措施； 4.设置专门针对外地和进口商品、服务的专营、专卖、审批、许可、备案，或者规定不同的条件、程序和期限等； 5.在道路、车站、港口、航空港或者本行政区域边界设置关卡，阻碍外地和进口商品、服务进入本地市场或者本地商品运出和服务输出； 6.通过软件或者互联网设置屏蔽以及采取其他手段，阻碍外地和进口商品、服务进入本地市场或者本地商品运出和服务输出。 （三）不得排斥或者限制外地经营者参加本地招标投标活动，包括但不限于： 1.不依法及时、有效、完整地发布招标信息； 2.直接规定外地经营者不能参与本地特定的招标投标活动； ž Ò B F X \ b n t v š ž ¢ ¦ Þ â 4 @ J R f º ¾ Â Æ 䑗È⑛尀$葠ʀ摧጗;᠀3.对外地经营者设定歧视性的资质资格要求或者评标评审标准； 4.将经营者在本地区的业绩、所获得的奖项荣誉作为投标条件、加分条件、中标条件或者用于评价企业信用等级，限制或者变相限制外地经营者参加本地招标投标活动； 5.没有法律、行政法规或者国务院规定依据，要求经营者在本地注册设立分支机构，在本地拥有一定办公面积，在本地缴纳社会保险等，限制或者变相限制外地经营者参加本地招标投标活动； 6.通过设定与招标项目的具体特点和实际需要不相适应或者与合同履行无关的资格、技术和商务条件，限制或者变相限制外地经营者参加本地招标投标活动。 （四）不得排斥、限制或者强制外地经营者在本地投资或者设立分支机构，包括但不限于： 1.直接拒绝外地经营者在本地投资或者设立分支机构； 2.没有法律、行政法规或者国务院规定依据，对外地经营者在本地投资的规模、方式以及设立分支机构的地址、模式等进行限制； 3.没有法律、行政法规或者国务院规定依据，直接强制外地经营者在本地投资或者设立分支机构； 4.没有法律、行政法规或者国务院规定依据，将在本地投资或者设立分支机构作为参与本地招标投标、享受补贴和优惠政策等的必要条件，变相强制外地经营者在本地投资或者设立分支机构。 （五）不得对外地经营者在本地的投资或者设立的分支机构实行歧视性待遇，侵害其合法权益，包括但不限于： 1.对外地经营者在本地的投资不给予与本地经营者同等的政策待遇； 2.对外地经营者在本地设立的分支机构在经营规模、经营方式、税费缴纳等方面规定与本地经营者不同的要求； 3.在节能环保、安全生产、健康卫生、工程质量、市场监管等方面，对外地经营者在本地设立的分支机构规定歧视性监管标准和要求。 第十五条 影响生产经营成本标准。 （一）不得违法给予特定经营者优惠政策，包括但不限于： 1.没有法律、行政法规或者国务院规定依据，给予特定经营者财政奖励和补贴； 2.没有专门的税收法律、法规和国务院规定依据，给予特定经营者税收优惠政策； 3.没有法律、行政法规或者国务院规定依据，在土地、劳动力、资本、技术、数据等要素获取方面，给予特定经营者优惠政策； 4.没有法律、行政法规或者国务院规定依据，在环保标准、排污权限等方面给予特定经营者特殊待遇； 5.没有法律、行政法规或者国务院规定依据，对特定经营者减免、缓征或停征行政事业性收费、政府性基金、住房公积金等。 给予特定经营者的优惠政策应当依法公开。 （二）安排财政支出一般不得与特定经营者缴纳的税收或非税收入挂钩，主要指根据特定经营者缴纳的税收或者非税收入情况，采取列收列支或者违法违规采取先征后返、即征即退等形式，对特定经营者进行返还，或者给予特定经营者财政奖励或补贴、减免土地等自然资源有偿使用收入等优惠政策。 （三）不得违法违规减免或者缓征特定经营者应当缴纳的社会保险费用，主要指没有法律、行政法规或者国务院规定依据，根据经营者规模、所有制形式、组织形式、地区等因素，减免或者缓征特定经营者需要缴纳的基本养老保险费、基本医疗保险费、失业保险费、工伤保险费、生育保险费等。 （四）不得在法律规定之外要求经营者提供或扣留经营者各类保证金，包括但不限于： 1.没有法律、行政法规依据或者经国务院批准，要求经营者交纳各类保证金； 2.限定只能以现金形式交纳投标保证金或履约保证金； 3.在经营者履行相关程序或者完成相关事项后，不依法退还经营者交纳的保证金及银行同期存款利息。 第十六条 影响生产经营行为标准。 （一）不得强制经营者从事《中华人民共和国反垄断法》禁止的垄断行为，主要指以行政命令、行政授权、行政指导等方式或者通过行业协会商会，强制、组织或者引导经营者达成垄断协议、滥用市场支配地位，以及实施具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中等行为。 （二）不得违法披露或者违法要求经营者披露生产经营敏感信息，为经营者实施垄断行为提供便利条件。生产经营敏感信息是指除依据法律、行政法规或者国务院规定需要公开之外，生产经营者未主动公开，通过公开渠道无法采集的生产经营数据。主要包括：拟定价格、成本、营业收入、利润、生产数量、销售数量、生产销售计划、进出口数量、经销商信息、终端客户信息等。 （三）不得超越定价权限进行政府定价，包括但不限于： 1.对实行政府指导价的商品、服务进行政府定价； 2.对不属于本级政府定价目录范围内的商品、服务制定政府定价或者政府指导价； 3.违反《中华人民共和国价格法》等法律法规采取价格干预措施。 （四）不得违法干预实行市场调节价的商品和服务的价格水平，包括但不限于： 1.制定公布商品和服务的统一执行价、参考价； 2.规定商品和服务的最高或者最低限价； 3.干预影响商品和服务价格水平的手续费、折扣或者其他费用。 第十七条 例外规定 属于下列情形之一的政策措施，虽然在一定程度上具有限制竞争的效果，但在符合规定的情况下可以出台实施： （一）维护国家经济安全、文化安全、科技安全或者涉及国防建设的； （二）为实现扶贫开发、救灾救助等社会保障目的； （三）为实现节约能源资源、保护生态环境、维护公共卫生健康安全等社会公共利益的； （四）法律、行政法规规定的其他情形。 属于前款第一项至第三项情形的，政策制定机关应当说明相关政策措施对实现政策目的不可或缺，且不会严重限制市场竞争，并明确实施期限。 公平竞争审查表 年 月 日 政策措施名称 涉及行业领域 性质 规范性文件□ 其他政策性文件□“一事一议”措施□ 起草 机构 名 称 联系人 电话 审查 机构 名 称 联系人 电话 征求意见情况 征求利害关系人意见□ 向社会公开征求意见□ 出台前需要保密或者有正当理由需要限定知悉范围的政 策措施□按照 （法规名称）处理 具体情况（时间、对象、意见反馈和采纳情况）： （可附相关报告） 咨询及第三方评估情况 （注：适用例外规定的政策措施，必须引入第三方评估） （可附相关报告） 初步审查结论 （可表述为：经审查符合公平竞争审查标准） （可附相关报告） 适用例外规定情况 是□ 否□ 选择“是”时详细说明理由 其他需要说明的情况 审查机关主要负责人意见 签字： 公章： 关于提请对《XXXXXX（草案）》进行公平竞争审查会审的函 （参考模板） 区市场监管局： 根据XXX工作安排，我单位起草了《XXX》，拟以区政府/区政府办公室名义印发。 起草过程中，我单位按照《公平竞争审查制度实施细则》进行了公平竞争审查初审，并征求了利害关系人意见/向社会公开征求意见。 根据《浦东新区公平竞争审查制度实施办法》的相关规定，现提请你局进行公平竞争审查会审。 特此函告。 附件： 1．文件草案 2. 起草说明 3．法规和政策文件依据目录及文本 4．公平竞争审查表                     XX单位 （公章）            年 月 日 公平竞争审查适用例外规定备案表 文件名称 制定机关 文号 适用例外规定理由 文件 有效期 附 件 1.公平竞争审查表(盖公章)；2.政策文件文本 填表人： 联系方式： 填表时间： 年 月 日 备注：适用《公平竞争审查制度实施细则》第十七条规定的政策措施，政策起草机关应当于政策措施出台后三十日内填写此表向区公平竞争审查办公室报备。报送方式：通过浦东新区协同办公系统发送区市场监管局（备注转发竞争处）。 — PAGE 4 — — PAGE 3 —